第一章 总则 第一条 为强化南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件和《南 通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司董事会特 设立审计委员会，并制定本工作细则。 南通星球石墨股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 南通星球石墨股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成。审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当占多数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任，并 作为委员会召集人，负责召集、主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报 请董事会批准产生。 第六条 审计委 ...

章 程 南通星球石墨股份有限公司 2024年4月 | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | 股东 | 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 13 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 18 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | 董事 | 28 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第一节 | 财务会计制度 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要,加强战略决策科学性,进一步完善公司法人治理结构,根据《中华人民共和 国公司法》等法律法规和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，特制定本工作细则。 南通星球石墨股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 南通星球石墨股份有限公司 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工 作机构，主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持 委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述 规定补足委员人数。 第七条 董事会日常办事机构负责战略委员会的日常工作。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责： （一）对公 ...

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 南通星球石墨股份有限公司 关联交易管理办法 南通星球石墨股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联 交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《企业会计准则——关联方披露》等有关法律、法规、 规范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本办法。 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1.直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2.直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3.公司董事、监事或高级管理人员； 4.本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶 ...

南通星球石墨股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 南通星球石墨股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立健全南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励机制和约束机 制，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《南通星球 石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事 会专门工作机构，主要负责研究制定和审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方 案；负责研究董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事；高级管理人 员是指董事会聘任的公司高级管理人员，包括：公司总经理、副总经理、董事会 秘书、财务总监等。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数。 南通星球石墨股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三章 职责权限 第八条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考 核标准并进行考核，制定、审查董事 ...

南通星球石墨股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书工作制度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及 其他有关法律、法规规定和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等相关规定而制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章及公司章程，承担高级管理 人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人 谋取利益。 南通星球石墨股份有限公司 董事会秘书工作细则 5、法律法规、证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 1 南通星球石墨股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人； （二）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘 书： 1、根据《公司法》等法律法规及其他有 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-037 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本议案尚需提交股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次会 议于 2024 年 4 月 14 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 4 月 24 日在公司 会议室以现场的方式召开，本次会议由公司监事会主席陈小峰先生主持，会议应 参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）等法律法规和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审议，公 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款 以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星球石墨"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用募 集资金向"高性能石墨列管式换热器及石墨管道产业化项目"和" 锂电池负极材料 用石墨匣钵及箱体智能制造项目"的实施主体内蒙古星球新材料科技有限公司（以下 简称"内蒙古新材料"）提供不超过人民币 52,000 万元的无息借款以实施该募投项目 （以下简称"本次提供借款"）。公司监事会对本事项发表了明确同意的意见，保荐机 构华泰联合证券有限责任公司出具了明确的核查意见。具体 ...

南通星球石墨股份有限公司董事会 2024年4月24日 南通星球石墨股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号--规范运作》等要求，南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司在任独立董事谷正芬、洪加健、陈婷婷的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查，独立董事谷正芬、洪加健、陈婷婷的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等规定中对 独立董事独立性的相关要求。 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）1,818.3334 万股，发行价为每股人民币 33.62 元。截至 2021 年 3 月 24 日，公司募集资金总额为人民币 611,323,689.08 元，扣除发行 费用人民币 60,202,946.66 元（不含税），募集资金净额为人民币 551,120,742.42 元。募集资金总额扣除公司尚未支付的承销保荐费用人民币 40,188,943.34 元以 ...