国浩律师（杭州）事务所 关于 四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量调整、 部分已授予尚未归属限制性股票作废、 预留部分授予等相关事项 之 法律意见书 部分已授予尚未归属限制性股票作废、 预留部分授予等相关事项 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年十月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量调整、 之 法律意见书 致：四方光电股份有限公司 根据四方光电股份有 ...

一、监事会会议召开情况 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十九次会议于 2024 年 10 月 15 日以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 10 月 12 日以电子邮 件方式发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司监 事会主席石平静召集并主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》 和《四方光电股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 全体监事以投票表决方式通过了以下决议： （一）审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格和授予 数量的议案》 证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-044 四方光电股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关 于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。 （三）审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-045 四方光电股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格和 授予数量的公告 本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 首次及预留部分限制性股票授予价格由 41.46 元/股调整为 28.39 元/股。 限制性股票数量由 207.70 万股调整为 297.0110 万股。其中，首次授予数 量由 166.20 万股调整为 237.6660 万股；预留股份数量由 41.50 万股调整为 59.3450 万股。 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 15 日召开了第二 届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于 调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的议案》，同意公司根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《四方光电股份 有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）的相关规定，以及公司 20 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-043 四方光电股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 （一）审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格和授予 数量的议案》 经审议，鉴于公司 2023 年年度权益分派方案已实施完毕，根据《上市公司 股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《四方光电股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2023 年第一 次临时股东大会的授权，董事会同意公司对 2023 年限制性股票激励计划授予价 格和授予数量进行相应调整。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十次会议于 2024 年 10 月 15 日以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 10 月 12 日以电子邮 件方式发出。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。公司董事会秘书、 监事及非董事高级管理人员列席本次会议。会议由公司董事长熊友 ...

四方光电股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励 对象名单的核查意见（截至预留授予日） （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本激励计划预留授予的激励对象为在公司任职的高级管理人员及董事会 认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公 司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女及外籍员工。 3、本激励计划预留授予的激励对象名单人员符合《公司法》等法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》 等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司 2023 年第一次临时 股东大会审议通过的本激励计划中规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励 对象的主体资格合法、有效。 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的预留授予情况 9 | | | 一、预留授予限制性股票的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明.. 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任四方光电股份有限公 司（以下简称"四方光电""上市公司"或"公司"）2023 年限制性股票激励计划（以 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-046 四方光电股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四方光电股份股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 15 日召开了 第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作 废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同 意作废部分已授予但尚未归属的 2023 年限制性股票。现将有关事项公告如下： （三）2023 年 9 月 26 日至 2023 年 10 月 5 日，公司对本激励计划首次授予 激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到 与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023 年 10 月 10 日，公司于上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《四方光电股份有限公司监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-047 四方光电股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票授予日：2024 年 10 月 15 日 限制性股票授予数量：59.3450 万股，约占目前公司股本总额 10,010 万 股的 0.59% 限制性股票预留授予价格：28.39 元/股 股权激励方式：第二类限制性股票 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）规定的授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时 股东大会的授权，公司于 2024 年 10 月 15 日召开第二届董事会第二十次会议和 第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划 激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2024 年 10 月 15 日为授予日， 以28.39元/股的授予价格向42名激励对象授予59.345 ...

四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至预留授予日） 1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额 的 20.00%。上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量 累计未超过公司股本总额的 1.00%。 2、本激励计划涉及的预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有 上市公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 3、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 四方光电股份有限公司董事会 一、 2023 年限制性股票激励计划预留授予的分配情况 | | | | 获授的限制 | 获授的限制性 股票数量占本 | 获授的限制 性股票数量 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 激励计划授出 | 占预留授予 | | | | | （万股） | 限制性股票总 | 日股本总额 | | | | | | 量的比例 | 比例 | | 程玉姣 | 中国 | 董事会秘书、财务负责 | ...

Product and Technology Overview - The company has developed a core gas sensing technology platform, including optical (infrared, ultraviolet, TDLAS, light scattering, laser Raman), ultrasonic, MEMS metal oxide semiconductor (MOX), electrochemical, high-temperature solid electrolyte, and thermal conductivity (TCD) technologies [2] - The HVAC business primarily focuses on sensor products, with modules and complete machines gradually increasing in proportion [2] - The automotive electronics business includes sensors for comfort systems, high-temperature gas sensors, and thermal runaway monitoring sensors for power batteries [2] Business Development and Strategy - The company has obtained project approvals from several international clients for refrigerant leak monitoring sensors, with UL certification expected to support future mass deliveries [3] - The low-carbon thermal engineering business is developing a supply chain solution for gas wall-hung boilers, integrating sensors, actuators, and controllers [4] - The company is actively following the "Education Sector Major Equipment Renewal Implementation Plan" to identify business opportunities in scientific instruments [4] Sales and Customer Service - The company employs a direct sales model, with multiple vice presidents overseeing sales in different business areas [5] - A four-in-one customer service system integrates sales, R&D, project management, and customer service [5] Financial and Investment Strategy - From 2021 to 2024, the company has distributed a total of 240.8 million yuan in cash dividends, accounting for approximately 44.40% of the cumulative net profit attributable to ordinary shareholders [5] - Future investment and mergers and acquisitions will focus on targets with good synergy in the upstream and downstream of the industrial chain [5]