海通证券股份有限公司关于四方光电股份有限公司 2023 年度持 续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 5 日出具的《关于同意四方光电 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]6 号）批准，四方 光电股份有限公司（以下简称"公司"）向社会公众首次公开发行人民币普通股 （A 股）股票 1,750.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 29.53 元， 募集资金总额为人民币 51,677.50 万元，扣除发行费用 6,004.88 万元，募集资金 净额为 45,672.62 万元。本次发行证券已于 2021 年 2 月 9 日在上海证券交易所上 市。海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）担任其持续 督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 2 月 9 日至 2024 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规 ...

分析师：郑雅梦 ◼ 汽车电子业务三管齐下，批量收获新订单。 请务必阅读正文之后的重要声明部分-3- 公司点评 | --- | --- | |---------------------------|-------| | | | | [Table_Profit] 基本状况 | | | 总股本 ( 百万股 ) | 70 | | 流通股本 ( 百万股 ) | 70 | | 市价 ( 元 ) | 49.90 | | 市值 ( 百万元 ) | 3,493 | | 流通市值 ( 百万元 ) | 3,493 | 来源:wind,中泰证券研究所 本报告基于本公司及其研究人员认为可信的公开资料或实地调研资料，反映了作者的研究观点，力求独立、客 观和公正，结论不受任何第三方的授意或影响。本公司力求但不保证这些信息的准确性和完整性，且本报告中 的资料、意见、预测均反映报告初次公开发布时的判断，可能会随时调整。本公司对本报告所含信息可在不发 出通知的情形下做出修改，投资者应当自行关注相应的更新或修改。本报告所载的资料、工具、意见、信息及 推测只提供给客户作参考之用，不构成任何投资、法律、会计或税务的最终操作建议，本公司不就报告中的内 ...

四 方 光 电 股 份 有 限 公 司 审计报告 天职业字[2024]18398 号 目 录 审计报告 -- -1 2023 年度财务报表 -- -6 2023 年度财务报表附注- -18 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://aco.naf 一、审计意见 我们审计了四方光电股份有限公司（以下简称"四方光电"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 四方光电 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则,我们独立于四方光电,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获 取的审计证据是充分、适当的 ...

四方光电股份有限公司 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天职业字[2024]18398-1 号 目 录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告- -1 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 - 附件 1 -- -10 -- 附件 2 -- -14 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号 -- 历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证 对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们 认为必要的程序。我们相信,我们获取的证据是充分、适当的,为发表鉴证意见提供了基础。 三、鉴证结论 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天职业字[2024]18398-1 号 四方光电股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的四方光电股份有限公司(以下简称"四方光电")董事会编制的《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 ...

●拟聘任的审计机构名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 四方光电股份有限公司 关于续聘 2024 年度外部审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-018 2024 年 4 月 16 日，四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）召开第二 届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度外部审计机构的议案》。 公司拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度外部审计 机构，该事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综 合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-022 四方光电股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 5 月 8 日 15 点 00 分 召开地点：武汉市东湖新技术开发区凤凰产业园凤凰园三路 3 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-020 四方光电股份有限公司 关于预计 2024 年度公司及下属子公司 申请综合授信额度相互提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●被担保人名称：四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）、四方光电 （武汉）仪器有限公司（以下简称"四方仪器"）、四方光电（嘉善）有限公司 （以下简称"嘉善四方"）、武汉四方汽车电子有限公司（以下简称"四方汽车 电子"）、广东风信电机有限公司（以下简称"广东风信"）以及授权期限内新 设立或新增纳入合并报表范围内的子公司； ●本次担保金额：不超过人民币 60,000.00 万元； ●本次担保是否有反担保：否； ●本次预计担保事项需经公司 2023 年年度股东大会审议通过后正式生效。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 1、为满足经营发展所需，公司及下属子公司拟向银行申请综合授信不超过 60,000.00 万元，授信种类包括流动资金贷款、项目贷款、固定资产贷款、银行 承兑汇票、押汇、保函、保理 ...

四方光电股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》等相关法律法规、规章制度及《公司章程》及《独立董事工作制度》有关 规定，我们作为四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着 认真、严谨、负责的态度，对公司于 2024 年 4 月 16 日召开的第二届董事会第十 五次会议审议的相关议案及事项发表如下独立意见： 一、关于 2023 年度内部控制自我评价报告 报告期内，公司现有的内部控制制度符合科创板上市公司相关法律法规和证 券监管部门的要求，符合公司当前的实际经营情况。公司按照企业内部控制规范 体系和相关规定的要求，在所有重大方面进行了有效的内部控制，公司出具的《公 司 2023 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司目前内部 控制体系建设、运作和执行情况。 综上，我们同意《关于 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》。 二、关于 2023 年年度利润分配及资本公积转增股本方案 公司 2023 年年度利润分配、资本公积转增股本方案及其审议程序符合《上 市公司监管指引第 3 号— ...

国浩律师（杭州）事务所 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期 不符合归属条件暨作废部分已授予尚未 归属的限制性股票 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 关于 四方光电股份有限公司 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年四月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于四方光电股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期不符合 归属条件暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票之 法律意见书 致：四方光电股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受四方光电股份 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-016 四方光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意四方光电股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]6 号）核准，公司 2021 年 1 月于上海证券 交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）17,500,000 股，发行价为 29.53 元/股，募集资金总额为人民币 516,775,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 40,758,125.00 元，余额为人民币 476,016,875.00 元，另外扣除中介机构费和 其他发行费用人民币 19,224,607.45 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 456,792,267.55 元。 本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司监管指引第 2 号—上市公 ...