证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-036 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 16 日 四方光电股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 16 日 15 点 00 分 召开地点：武汉市东湖新技术开发区凤凰产业园凤凰园三路 3 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2023 年 10 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年10月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的 ...

四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：四方光电 证券代码：688665 四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年九月 四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》由四 方光电股份有限公司（以下简称"四方光电""公司"或"本公司"）依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公 司章程》等有关规定制订。 二、四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向 发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年九月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 7 | | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 7 | | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 10 | | | 五、限制性股票的授予与归属条件 11 | | | 六、本激励计划的其他内容 15 | | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 16 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | | 二、对四方光电实行本激励计划可行性的核查意见 16 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称 "《暂行规定》"）的有关规定，并按照四方光电股份有限公司（以下简称"公 司"）其他独立董事的委托，独立董事颜莉女士作为征集人，就公司拟于 2023 年 10 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司 全体股东征集投票权。 证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-035 四方光电股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事颜莉女士，其基本情况如下： 颜莉女士，1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华中 科技大学管理科学与工程专业，博士研究生，教授职称，具有会计专业背景。1994 年 6 月至今，任湖北经济学院会计学院教师 ...

四方光电股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-032 一、董事会会议召开情况 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次会议于 2023 年 9 月 25 日以现场和通讯相结合的方式召开。会议通知已于 2023 年 9 月 22 日 以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。公司董事 会秘书、监事及非董事高级管理人员列席本次会议。会议由公司董事长熊友辉召 集并主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《四方光电股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于<四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需 要激励的其他人员，充分调 ...

四方光电股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第九次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《四方光电股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为四方光电股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，基于独立、客观、审 慎的原则，现就公司第二届董事会第九次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、《关于<四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》的独立意见 （一）《四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的拟定、审议流程符合《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规、规章 及规范性文件的规定。 （二）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止 实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （三）公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）所确定 的激励对象具备《中华人民 ...

励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励 前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。 3、《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》 《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激励对 象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日期、授予条件、授 予价格、任职期限、归属条件、归属日等事项）未违反有关法律、法规的规定， 未侵犯公司及全体股东的利益。本次限制性股票激励计划的相关议案尚需提交公 司股东大会审议通过后方可实施。 四方光电股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监 管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《四方 光电股份有限公司章程》 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-031 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 08 月 29 日发布公 司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度 经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 21 日上午 11:00-12:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 四方光电股份有限公司 董事长：熊友辉先生 副总经理、财务总监、董事会秘书：王凤茹女士 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 09 月 21 ...

2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：四方光电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曾军、周威 | 被保荐公司代码：688665 | 海通证券股份有限公司 关于四方光电股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意四方光电股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]6 号）同意，四方光电股份有限公司（以下简 称"公司"、"上市公司"）首次公开发行股票 1,750 万股，每股面值人民币 1 元， 每股发行价格人民币 29.53 元，募集资金总额为人民币 51,677.50 万元，扣除发 行费用后，实际募集资金净额为人民币 45,679.23 万元。本次发行证券已于 2021 年 2 月 9 日在上海证券交易所科创板上市，海通证券股份有限公司（以下简称"保 荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构。 在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日持续督导期内（以下简称"本持续 督导期"、"本持续督导期间"），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》（以下简称"保荐办法"）、《 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-030 四方光电股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意四方光电股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]6 号）核准，公司 2021 年 1 月于上海证券 交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）17,500,000 股，发行价为 29.53 元/股，募集资金总额为人民币 516,775,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 40,758,125.00 元，余额为人民币 476,016,875.00 元，另外扣除中介机构费和 其 他 发 行 费 用 人 民 币 19,224,607.45 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 456,792,267.55 元。 （一）募集资金管理制度情况 该次募集资金到账时间为 2021 年 2 月 4 日，本 ...