四方光电股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议资料 二〇二三年十一月 四方光电股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023年第二次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | | 2023年第二次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023年第二次临时股东大会会议议案 | 5 | 议案一：关于部分募投项目新增实施地点和实施方式的议案 错误!未定义书签。 四方光电股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议资料 四方光电股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议须知 为维护四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法权益，确保 本次股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等有关法律法规及公司 制度的规定，特制定2023年第二次临时股东大会会议须知： 一、为保证本次股东大会的正常秩序，切实维护股东的合法权益，除出席会议的 股东、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司 有权依法拒绝其他无关人员进入会场。会议工作人员将对出席会议者的身份进行必 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023- 044 四方光电股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次会议于 2023 年 10 月 25 日以通讯方式召开。全体监事一致同意豁免本次监事会会议的 提前通知期限，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。本次会议应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主席石平静主持，会议 召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"和《四 方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》 同意豁免监事会未提前2天通知全体董事，并认可本次董事会会议的召集、 召开和表决程序合法有效。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票 （二）审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》 监事 ...

四方光电股份有限公司 1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额 的 20.00%。上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量 累计未超过公司股本总额的 1.00%。 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日） 姓名 国籍 职务 获授的限制 性股票数量 （万股） 获授的限制性股 票数量占本激励 计划拟授出限制 性股票总量的比 例 获授的限制 性股票数量 占首次授予 日股本总额 比例 熊友辉 中国 董事长 12.50 6.02% 0.18% 刘志强 中国 董事、总经理 12.50 6.02% 0.18% 肖进华 中国 副总经理 5.00 2.41% 0.07% 董鹏举 中国 副总经理 5.00 2.41% 0.07% 王凤茹 中国 副总经理、财务总 监、董事会秘书 5.00 2.41% 0.07% 童琳 中国 副总经理 5.00 2.41% 0.07% 孔祥军 中国 副总经理 5.00 2.41% 0.07% 吴俊 中国 核心技术人员 1.00 0.48% 0.01% 董事会认为需要激励的其他人员(共 159 人) 115. ...

!"#$%&'()*+ ,- ./01234567 2023 859:2;<=>? @ABCDEFG,)H I 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn !"!#$%& 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 J#KLM 本所律师同意四方光电在本次激励计划的相关文件中引用本法律意见书的 相关内容，但其作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所律 师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 国浩律师（杭州）事务所 关于四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023-045 四方光电股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"或"四方光电"）于 2023年 10月 25 日召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明 如下： 一、公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）已履行的 相关审批程序 （一）2023 年 9 月 25 日，公司召开了第二届董事会第九次会议，会议审议 《关于<四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于<四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关 事宜的议案》等议案。因非关联董事人数不足三人，董事会决定将相关议案直 接提交公司股东大会审议。公司独 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023—046 四方光电股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大 会授权，公司于 2023 年 10 月 25 日召开的第二届董事会第十一次会议、第二届 监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》， 确定 2023 年 10 月 25 日为授予日，以 41.46 元/股的授予价格向 167 名激励对象 首次授予 166.20 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 2、2023 年 9 月 26 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《四方光电股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公 司其他独立董事的委托，独立董事颜莉女士作为征集人，就公司 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 9 | | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明.. 11 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任四方光电股份有限公 司（以下简称"四方光电""上市公司"或"公司"）2023 年限制性股票激励计划（以 ...

四方光电股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 核查意见（截至授予日） 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"或"四方光电"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《四方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予激励对 象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划所确定的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为激 励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4） ...

四方光电股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规以及《四方光电股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）、《四方光电股份有限公司独立董事制度》等有关规定， 我们作为四方光电股份有限公司（以下简称"公司"或"四方光电"）的独立董事， 认真审阅了公司第二届董事会第十一次会议相关的会议资料和文件，本着谨慎性 的原则，基于独立判断的立场，现就公司第二届董事会第十一次会议审议的相关 事项发表独立意见如下： 一、《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》的独立意见 全体独立董事一致认为：本次对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）首次授予激励对象名单和授予数量的调整符合《公司法》《证 券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《四方光电股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定，履行了必要 的程序。本次调整后的激励对象不存在禁 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2023- 043 四方光电股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次会议于 2023 年 10 月 25 日以通讯方式召开。全体董事一致同意豁免本次董事会会议的 提前通知期限，与会的各位董事已知悉所议事项相关的必要信息。本次会议应到 董事 5 人，实际到会董事 5 人。公司董事会秘书、监事列席本次会议。会议由公 司董事长熊友辉主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《四方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 参会董事逐项审议并以投票表决方式通过了下列议案： （一）审议通过《关于豁免本次董事会会议提前通知的议案》 同意豁免董事会未提前2天通知全体董事，并认可本次董事会会议的召集、 召开和表决程序合法有效。 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票 （二）审议通过《关于调整202 ...