东莞市鼎通精密科技股份有限公司 内部控制制度 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 内部控制制度 内部控制的目标是保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第三条 公司实施内部控制应遵循以下原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其控股子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 （五）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 第二章 基本要求 第一章 总则 第一条 为了加强和规范东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到有效审计监督，确保董事会对经理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通，指导和监督内部审计部门工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事两名。委员会中至少有一名独立董事为会计专业人士。 作。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上 （包括 1/3）提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委 员担任，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会、高级管理人员的组成， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《东 莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规 定，依据东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的相关 决议，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要主要负责对公司董 事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本工作细则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会 秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员 3 名，由董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上 （包括 1/3）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、其他规范 性文件和《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 规定，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，由董事长提名，董事会聘任 或解聘。董事会秘书对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。以公 司名义的信息披露、公司治理、股权管理等相关事务，必须由公司董事会秘书或 代行董事会秘书职责的人员向上海证券交易所办理。 第四条 公司董事会秘书办公室是公司信息披露、公司治理、股权管理等相 关事务的工作机构，由董事会秘书分管。 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 （1）不具有《公司法》或公司章程规定的不得担任公司董事、高级管理人 员的禁止性情形； 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提高业务发展水平与能力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《东莞市鼎通精密科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规定，公司特设立董事 会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要职责是对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会负责并报告工作。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员 3 名，由董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上（包 括 1/3）提名，并由董事会选举产生。 第五条 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 控股子公司、分公司管理制度 分公司是指由公司或其子公司依法设立的，不具有独立法人资格的分支机构。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司、分公司的管理，建立有效的控制机制， 对公司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运 作效率和抗风险能力。 第四条 控股子公司、分公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度， 根据自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。 控股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的 管理制度，并接受公司的监督。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 控股子公司、分公司管理制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对控股子公司、分公司的管理，维护东莞市鼎通精密科技股份有 限公司（以下简称"公司"）和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 控股子公司是指公司直接或间接持有其50 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 内部审计制度 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计工作，是指公司内部审计机构或人员，对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展的一种评价活动。 第五条 公司各部门、各子公司应当配合内部审计机构依法履行职责，提供 必要的工作条件，不得妨碍内部审计机构的工作。 第二章 内部审计机构和审计人员 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 内部审计制度 第六条 公司董事会下设立审计委员会，制定审计委员会议事规则并予以披 露。审计委员会由三名不在公司担任高级管理 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 投资者关系管理办法 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 投资者关系管理办法 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通， 切实建立公司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治 理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投 资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，特制定本办法以供有关各方遵守。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国 证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）、《上市公司投资者关系管理工 作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《东莞市鼎通精密科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际情况，制定本 办法。 第三条 投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升上市公 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 累计投票制实施细则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，完善公司法人治理结构，规范东莞市鼎通 精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）选举董事行为，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规 范性文件及《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举两名以上的董 事时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决 权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于 该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投 票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使，投票给数位候选董事，各候选 人在得票数超过出席股东会股东所持股份总数的 1/2（以未累积的股份数为准） 的前提下最后按得票多少依次决定当选董事。 第三条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合公司章程的规定。 第六条 适用累积投票制选举公司董事的具体表决办法如下： ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 员减持股份，应当遵守法律、法规、规范性文件、上海证券交易所的业务规则以 及本制度规定。对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应 当严格履行所做出的承诺。 第六条 因司法强制、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股 票收益互换等方式取得股份的减持，适用本制度。 第一条 为加强东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办 理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司收购管理办法》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上 ...