东莞市鼎通精密科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，加强对外投资管理，控制对外投资风险，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《东莞市鼎通精密科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关制度的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司以获取未来收益为目的，以公司合 法持有的货币资金、实物、无形资产等资源进行的各种形式的投资活动，包括但 不限于下列行为： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； 本制度所称对外投资不包括公司购买原材料、设备和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产的行为。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 总经理工作细则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为更好地管理东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"） 生产经营工作，规范总经理和其他高级管理人员的经营管理行为，保障公司、股 东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司章程指引》《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）有关规定，并结合公司的实际情况，制定本细则 。 第二条 公司总经理和其他高级管理人员应当遵守法律和《公司章程》的规 定，履行诚信和勤勉的义务。以公司总经理为代表的管理层负责公司的日常经营 和管理工作，组织实施董事会决议，向公司董事会报告工作，并对董事会负责。 高级管理人员应以公司利益为出发点，谨慎、认真、勤勉地行使权利。 第三条 本工作细则对公司全体高级管理人员及其他相关人员具有约束力。 第二章 总经理的聘任 第四条 本公司设总经理一名、副总经理若干名。总经理、董事会秘书由董 事长提名，董事会决定聘任或者解聘。公司副总经理、财务总监等高级管理人员 由总经理提名，董事会决 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性, 根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 会计法》（以下简称"《会计法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）等相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，导致公司年报信息披露出现重大差错，对公司造成 重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 季度报告、半年度报告的信息披露重大差错的认定和责任追究应参照本制度 执行。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各部门、子公司、分 支机构的负责人、控股股东及实际控制 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待管理制度 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范东莞市鼎通精密科技 股份有限公司（以下简称"公司"或"鼎通科技"）的媒体采访和投资者调研接待 行为，加强公司与媒体、投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者 关系工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及 《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演 和业绩说明会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 对外担保管理制度 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司的财 务安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国民法典》等法律、法规、规范性文件以及《东莞市鼎通精密科技股份有限 公司章程》（"以下简称《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人的身份为他人提供的 保证、抵押或者质押等担保，包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司以及其控股子公司。公司应严格按照有关规定履 行对外担保情况的信息披露义务。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第五条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险，并对违规或失当的 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 章 程 二零二五年九月 | × | | --- | | 第一节 | 股份发行 4 | | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第一节股东的一般规定 7 第二节控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节股东会的一般规定 11 | | | 第四节股东会的召集 15 | | | 第五节股东会的提案与通知 17 | | | 第六节股东会的召开 18 | | | 第七节股东会的表决和决议 21 | | 第一节 | 董事的一般规定 26 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第三节 | 独立董事 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 47 | | 第一节 | 通知 47 | | 第二节 | 公告 48 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 48 | | 第二节 | 解散和清算 50 | 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 章程 | 第十章 | 修改章程 | | 52 | | --- | ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及规范性 文件以及《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司会计报表发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司可参 照本制度执行。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定， ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 募集资金管理办法 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）对募集资金的存储、使用和管理，提高公司募集资金使用效益，切实保 护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称"《科 创板上市规则》"）等法律、行政法规、规章、规范性文件及《东莞市鼎通精密 科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"），并结合本公司实际情况，对 募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"，是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 信息披露管理办法 信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、行政法规、部门规章、本制 度及其他有关规定的要求，履行信息披露的义务，遵守信息披露纪律。 第二章 信息披露的基本原则 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 信息披露管理办法 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 信息披露管理办法 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强对东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关 人员的合法权益，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东 莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司实际，特制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指将可能对公司证券 ...

东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关联交易管理制度 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——交易与关联交易》及其他法律、行政法规、规章、规范性文件，以 及《东莞市鼎通精密科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 公司并表范围内的子公司与公司关联人发生的关联交易，适用本制度 规定。公司与并表范围内的子公司发生的关联交易，不适用本制度规定。 第三条 公司与关联人进行关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿的原则； （二）不得损害公司和非关联股东的合法权益的原则； （三）不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化； （四）除法律、法规、规章或规范性文件另有规定外，关联股东、关联董事对 ...