苏州锴威特半导体股份有限公司 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融 资的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、固定资产贷款、信用证融资、票 据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股公司的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原 则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第五条 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、 公司报告期末尚未履行完毕和当期发生的对外担保情况、执行上述规定情况进行 专项说明，并发表独立意见。必要时可以聘请会计师事务所对公司累计和当期对 外担保情况进行核查。如发现异常，应当及时向董事会和监管部门报告并公告。 第二章 公司融资的审批 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州锴威特半导体股份有限公司（以下称"公司"）融资 和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和 投资者的合法权益，根据《中华人民共和 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人秦舒作为苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称《独董办法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立 地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重 大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权 益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司 独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人秦舒，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。西北电讯工程学院 （现更名为西安电子科技大学）半导体物理与器件专业学士，研究员级高级工程 师。1982 年 7 月至 1991 年 2 月任中国华晶电子集团公司双极电路总厂五分厂技 术员、工程师，1991 年 3 月至 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规 范性文件及《苏州锴威特半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或公开发行 募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司变更募集资金运用 项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第 ...

二、坚持规范运作，不断提升治理水平 苏州锴威特半导体股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行以"投资者为本"的上市公司高质量发展理念，维护全体股东利益，促 进公司可持续发展，基于对公司发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可， 苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）制定了 2024 年度"提质增效 重回报"行动方案，公司于 2024 年 4 月 10 日召开了第二届董事会第十二次会议， 审议通过了《关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的议案》。具体方案如 下： 一、聚焦夯实主业，持续注重研发创新 公司作为功率半导体设计公司，始终坚持"自主创芯，助力核心芯片国产化" 的发展定位，专注于功率半导体的设计、研发与销售，深耕下游消费电子、工业 控制及高可靠市场并持续拓宽应用领域。2023 年，面对宏观复杂的环境影响以 及行业下游需求存在的一定波动，公司坚持把夯实主业根基作为应对风险、高质 量发展的重要保障，向管理要增长，深度挖掘客户需求，打造优质产品，深化客 户精细化运营，针对客户不同需求痛点，提供更加专业的产品和服务体验，真正 做到以专业的精神，满足客户需求，提升全方位价值 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金专项制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金的长 效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，保护公司、 股东及其他利益相关人的合法权益，根据《上市公司监管指引第 8 号--上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件以及公司章程 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售等生 产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指合并范围内各公司为控股股东、实际控制人及其附属 企业垫付的工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东、实际控制人 及其附属企业偿还债务而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、 实际控制人及其附属企业的资金；为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担 保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际 控制人及其 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 章 程 | 目录 | | --- | | 第一章 总则 2 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股份 3 | | 第一节 股份发行 3 | | 第二节 股份增减和回购 5 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 董事会 21 | | 第一节 董事 21 | | 第二节 董事会 24 | | 第六章 总经理 30 | | 第七章 监事会 31 | | 第一节 监事 31 | | 第二节 监事会 32 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 财务会计制度 34 | | 第二节 内部审计 38 | | 第三节 会计师事务所的聘任 38 | | 第九章 通知 39 | | 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 40 | | 第一节 合并、分立、增资和减资 ...

苏州锴威特 半导体 股份有限公司董事会 经核查独立董事苏中一、秦舒、朱光忠及其直系亲属和主要社会关系人 员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事苏中一、秦舒、 朱光忠不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情 形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券 交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独 立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位 或个人的影响。公司独立董事苏中一、秦舒、朱光忠符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 苏州锴威特半导体股份有限公司董事会 2024 年 4 月 1 0 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，苏州锴威特半导体股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事苏中一、秦舒、朱光忠 的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决 策程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》及公司章程等 有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成、职权及董事任职资格 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会 ...

证券代码：688693 证券简称：锴威特 公告编号：2024-012 苏州锴威特半导体股份有限公司 关于公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）根据相关法律法规和《公 司章程》等规定，结合公司实际经营情况并参照行业薪酬水平，在保障股东利益、 实现公司与管理层共同发展的前提下，经公司董事会薪酬与考核委员会审核，公 司于 2024 年 4 月 10 日召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第七次会 议，逐项审议通过了《关于公司非独立董事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬 方案的议案》《关于公司独立董事 2023 年度津贴确认及 2024 年度津贴方案的议 案》《关于公司监事 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬方案的议案》《关于公司 高级管理人员2023年度薪酬确认及2024年度薪酬方案的议案》，具体情况如下： | 苏中一 | 独立董事 | 10.8 | | --- ...

我们认为：公司本次对外投资暨关联交易事项，有利于提升公司的可持续发 展能力，符合公司战略发展的需要。本次交易遵循自愿、公平和公开的原则，在 各方平等协商一致的基础上进行，交易价格及条件公允、合理，不存在损害公司 及全体股东特别是中小股东利益的情形。本次事项履行了必要的审批程序，符合 有关法律法规及《公司章程》等规定。 因此，我们一致同意本次对外投资暨关联交易事项。 一、对《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》的独立意见 我们认为：此项日常关联交易预计的议案的表决程序符合有关法律和《公司 章程》的规定，关联交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交 易价格，不会损害公司和非关联股东的利益，公司的主要业务也不会因此类交易 而对关联方形成依赖。 二、对《关于对外投资暨关联交易的议案》的独立意见 苏州锴威特半导体股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《苏州锴 威特半导体股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，我们作为苏州 锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着独立、客观、 公正的 ...