江苏宏微科技股份有限公司董事会 江苏宏微科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关要求，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 独立董事温旭辉、王文凯、张玉青的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事温旭辉、王文凯、张玉青的兼职、任职情况以及其签署 的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存在在公司任职 以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、 重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 2023年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 江苏宏微科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真 审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的 独立作用。现对本人在 2023 年度工作情况进行汇报： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，包括一名会计专业人士， 独立董事人数占董事会人数三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会薪酬与考核委员会任职召集人，在董事会审计委员会、董 事会战略委员会任职委员。 （ ...

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-033 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方 案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 0.90 元（含税），同时以资本公积 金向全体股东每 10 股转增 4 股。 公司 2023 年度利润分配方案已经公司第四届董事会第三十七次会议、 第四届监事会第二十三次会议审议通过，尚需提交 2023 年年度股东大 会审议。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的 总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分 派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用账户的 股份数量发生变动的，公司拟维持每股现金分红不变，相应调整现金分 红总额；同时拟维持每股转增比例不变，相应调整转增股本总额，并将 另行公告具体调整情况。 公司 2023 年年度拟分配的现金红 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 天衡会计师 2023 年度业务总收入人民币 6.15 亿元，其中，审计业务收入人 民币 5.54 亿元（含证券业务收入人民币 1.61 亿元）。2022 年度 A 股上市公司年 报审计客户共计 90 家，收费总额人民币 8,123.04 万元。主要为制造业。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第二十三次会议，于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度续聘会计 师事务所的议案》，同意聘请天衡会计师为公司 2023 年度财务报告审计机构和内 部控制审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意 见。 二、审计委员会对会计师事务所履行监督职责的工作情况 江苏宏微科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪 ...

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-034 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 关于公司 2024 年度续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2013-11-4 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 南京市建邺区江东中路 号 106 1907 | 室 | | | | 首席合伙人 | 郭澳 量 | 上年末合伙人数 | | 85 | | 上年末执业人员数 | 注册会计师 | | | 419 | | 量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 222 | | 年业务收入（经 2023 | 业务收入总额 | 61,4 ...

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号）同意，江苏宏微科技股 份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股， 本次发行价格为每股人民币27.51元，募集资金总额为人民币677,387,918.34元， 扣除发行费用人民币（不含增值税）80,583,629.01 元后，实际募集资金净额为人 民币 596,804,289.33 元。2021 年 8 月 27 日，民生证券股份有限公司已将本次发 行全部所得资金扣除承销费用（不含税）及保荐费（不含税）后的余款人民币 616,423,005.69 元汇入本公司账户。 | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况审核报告 天衡专字（2024）00527 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 出 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) " 提 报告编码:苏2 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况审核报告 天衡专字(2024) 00527 号 江苏宏微科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的江苏宏微科技股份有限公司(以下简称"宏微科技")管理层编制的 截至 2023 年 12月 31 日止的《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"专 项报告")进行了审核。 一、管理层的责任 按照《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等相关规定的要求编制 2023 年度专 项报告,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必 要 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公 司章程》、公司《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，现对江苏宏微科技 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）2023 年度工作情况进行汇报： 一、审计委员会基本情况 2023 年 12 月 28 日，第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于调整 公司第四届董事会审计委员会委员的议案》，调整前审计委员会由王文凯（召集 人）、赵善麒、张玉青组成，调整后审计委员会由王文凯（召集人）、温旭辉、 张玉青 3 名独立董事组成，并由会计专业人士王文凯担任召集人，任期与本届 董事会任期一致。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度董事会审计委员会工作报告 江苏宏微科技股份有限公司 2023年度董事会审计委员会工作报告 江苏宏微科技股份有限公司 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次会议，会议 的组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 江苏宏微科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：688711 公司简称：宏微科技 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 ...

关于江苏宏微科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：江苏宏微科技股份有限公司 审计单位：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：025-84711188 关于江苏宏微科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 天衡专字(2024) 00542 号 江苏宏微科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托对后附的江苏宏微科技股份有限公司(以下简称"宏徽科技")截止 2023 年 12月 31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表,合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计,并出具了《审 计报告》(天衡审字(2024)01159 号)。 根据中国证券监督管理委员会公告[2022]26 号《上市公司监管指引第8号一上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》的有关规定,宏微科技公司编制了后附的《江苏宏微科技股 份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》(以下简称"汇总 表")。 我们将上述汇总表与宏微科技公司的有 ...