关联交易决策制度 江苏宏微科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易决策事宜，依据上海证券交易所科创板相关规定等相关法律、法规、规章和公 司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及公司的控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： （一）购买或者出售资产； 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。 - 1 - （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）上海证券交易所认定的其他交易。 （十三）购买原材料、燃料、动力； （十四）销售产品、商品； （十五）提供或者接受劳务； 关联交易决策制度 （十六）委 ...

第一条 为完善江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范公司选举董事、监事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》 上海证券交易所科创板相关规定等有关法律、法规及公司《章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制是指股东大会选举两名或两名以上董事或监 事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事或监事人数相等的投票权，股东拥有的 投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事或监事人数的乘积。股东可以按 意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事、监事候选人，也可以 将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事或监事候选人的一种投 票制度。 第三条 本制度适用于选举或变更两名或两名以上的董事或监事的议案。股东 大会仅选举一名董事或监事时，不适用累积投票制。 第四条 在股东大会上拟选举两名或两名以上的董事或监事时，董事会在召开 股东大会通知中，表明该次董事、监事的选举采用累积投票制。 累积投票制度 江苏宏微科技股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 第五条 本制度所称董事包括独 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 临时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开公司第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲 置募集资金总计人民币 1,700.00 万元用于临时补充流动资金，用于与公司主营业 务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号）， 同意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发 ...

江苏宏微科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 | 通知和公告 41 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定履行持续督导职责，对宏微科技 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况及核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号），同 意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发行价格为 27.51 元/股，募集资金总额为 67,738.79 万元，扣除各项发行费用（不含税）人 民币 8,058.36 万元后，实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元。上述募集资 金已全部 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 03 日(星期五) 上午 09:00-10:00 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 10 月 27 日(星期五)至 11 月 02 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过江苏宏微科技股份有限 公司（以下简称"公司"）邮箱 xxpl@macmicst.com 进行提问。公司将在说明会 上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 10 月 27 ...

江苏宏微科技股份有限公司 第四届董事会第三十次会议独立意见 江苏宏微科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第三十次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及《江苏宏微 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关要求，作为江苏宏微科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东和投 资者负责的态度，秉持实事求是的原则，在审阅公司第四届董事会第三十次会议 相关事项后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，就公司第四届董事会 第三十次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、对《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》的独 立意见 我们认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，有利于解决 公司暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经 营效益，符合股东和广大投资者利益。公司本次使用部分闲置募集资金临时补充 流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动， 不直接或间接用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-080 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：江苏宏微科技股份有限公司四楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2023 年 11 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 1 股东大会召开日期：2023年11月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-077 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 第四届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 会议由监事会主席罗实劲先生主持召开，全体与会监事经认真审议和表决， 形成以下决议： 一、监事会会议召开情况 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十二次 会议通知于2023年10月20日以电子邮件方式送达公司全体监事，公司于2023年10 月26日在公司四楼会议室以现场结合通讯的方式召开会议。会议应出席监事3名， 实际出席3名。会议召开符合法律法规、《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）及《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定。会议决议合法、有效。 经审核，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金， 可以满足公司生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率， 降低 ...

二、 修改《公司章程》相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引（2022年修订）》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况， 公司拟对《江苏宏微科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关条 款进行修订。具体修订内容如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日召开第四 届董事会第三十次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》。本议案尚需提交股东大会审议。具体情况如下： 一、 公司注册资本变更的相关情况 2023年9月20日，公司完成了2022年限制性股票激励计划首次授予第一个归 属期的归属事宜，根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关规 定，完成归属登记43.6798万股，限制性股票归属完成后，公司注册资本由人民 币15,167.9735万元变更为人民币15,211.6533万元，公司股本由15,167.9735万股变 更为15,21 ...