内部审计制度 深圳市龙图光罩股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市龙图光罩股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任， 促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内审机构依据国家有关法律法规和 本制度的规定，对本公司各内部机构的内部控制和风险管理的有效性、财务信息 的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、审计委员会、高级管理 人员及其他有关人员共同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制 活动： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）遵循企业的发展战略； （三）提高公司经营的效率和效果； （四）确保财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； （五）保障资产的安全完整。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责。 第八条 审计部应当保持独立性，不得置于公司财务部 ...

深圳市龙图光罩股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市龙图光罩股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对公司发行股份、可转换公司债券 购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险， ...

深圳市龙图光罩股份有限公司 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当符合《证券法》要求的为 A 股上市公 司提供审计服务的资质，并具有良好的执业质量记录及下列条件： （一）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （二）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市龙图光罩股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、法规和《深 圳市龙图光罩股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 ...

证券代码：688721 证券简称：龙图光罩 公告编号：2025-022 深圳市龙图光罩股份有限公司 关于取消监事会及监事并修订《公司章程》、制定及修订 部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市龙图光罩股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 19 日召开 了第一届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于取消监事会及修订公司章程 的议案》《关于修订及制定公司内部治理制度的议案》；现将具体情况公告如下： 一、取消监事会、监事的情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《关于新<公司 法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等规定，结合公司实际情况，公司将不 再设置监事会，其职权由董事会审计委员会行使，《公司监事会议事规则》等监 事会相关制度相应废止，公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。 在公司股东大会审议通过取消监事会事项前，公司第一届监事会仍将严格按 照《公司法》等法律法规和规范性文件的要求，勤勉尽责履行监督职能，继续对 公司经营、公司财务及公司 ...

附件 6 科创板 提名人深圳市龙图光罩股份有限公司董事会,现提名安丰伟 为深圳市龙图光罩股份有限公司第二届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任深圳市龙图光罩股份有限公司第二届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与深圳市龙图光罩股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被 提 名 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相关 培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公 ...

证券代码：688721 证券简称：龙图光罩 公告编号：2025-024 深圳市龙图光罩股份有限公司 关于董事薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市龙图光罩股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 19 日召开 第一届董事会第二十七次会议，审议了《关于公司董事薪酬方案的议案》，全体 董事回避表决，此议案直接提交股东大会审议。现将相关事项公告如下： 根据《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，参考国内同行业 公司、地区的薪酬水平，结合公司的实际经营运行情况，拟订了董事的薪酬方案 如下： 一、本方案适用对象 公司董事。 二、本方案适用期限 股东大会审议通过之日起至新的薪酬方案通过之日止。 三、具体薪酬方案 1、在公司除担任董事外未担任其他管理职务的非独立董事，不在公司领取 薪酬。 2、在公司除担任董事外亦担任其他管理职务的非独立董事，根据其具体职 务，按照公司相关薪酬制度、薪酬体系与绩效考核规定，领取相应薪酬。 3、根据独立董事对公司治理做出的贡献，根据目前执行情况及参考同 ...

证券代码：688721 证券简称：龙图光罩 公告编号：2025-023 深圳市龙图光罩股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市龙图光罩股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会于2025年 10月10日任期届满。为确保工作的连续性，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规以及《深圳市 龙图光罩股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司开展 董事会换届选举工作，现将具体情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司第一届董事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发 展发挥了积极作用，公司对各位董事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心 感谢！ 特此公告。 深圳市龙图光罩股份有限公司董事会 2025年9月23日 公司于2025年9月19日召开第一届董事会第二十七次会议，审议通过了《关 于董事会换届选举暨提名第二届董 ...

附件 3 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人袁振超,已充分了解并同意由提名人深圳市龙图光罩股 份有限公司董事会提名为深圳市龙图光罩股份有限公司第二届 董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职 资格,保证不存在任何影响本人担任深圳市龙图光罩股份有限公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 (六)中共 ...

附件 4 提名人深圳市龙图光罩股份有限公司董事会,现提名袁振超 为深圳市龙图光罩股份有限公司第二届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任深圳市龙图光罩股份有限公司第二届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与深圳市龙图光罩股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独 ...

附件 5 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人安丰伟,已充分了解并同意由提名人深圳市龙图光军股 份有限公司董事会提名为深圳市龙图光罩股份有限公司第二届 董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职 资格,保证不存在任何影响本人担任深圳市龙图光罩股份有限公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 -1- 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用): (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用): (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机 ...