证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-036 辽宁成大生物股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023年9月26日，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份260,578股，占公司 总股本416,450,000股的比例为0.0626%，回购成交的最高价为34.18元/股，最低价 为34.00元/股，支付的资金总额为人民币8,886,907.81元（不含印花税、交易佣金 等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于2023年9月15日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司拟使用不低于人民币5,000 万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）的超募资金以集中竞价交易方式回 购公司人民币普通股股票，用于实施员工持股计划或股权激励，回购股份的价格 为不超过人民币45元/股，回购股份期限为自公 ...

回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励。 若辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）未能在股份回购结果暨股 份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。 如国家对相关政策作出调整，则本回购方案按调整后的政策执行。 回购股份的资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含）。 回购股份的价格：不超过 45.00 元/股（含），该价格不高于董事会通过 回购股份议案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-035 辽宁成大生物股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、公司实际控制人辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会在未来 3 个月、 6 个月内均不存在减持公司股份的计划； 2、公司控股股东辽宁成大股份有限公司在未来 3 个月、6 个月内均不存在减 持公司股份的计划； 3、公司董事长、本次回 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-034 辽宁成大生物股份有限公司 注：上述股东的持股数量为合并普通账户与融资融券信用账户后的持股数量总和。占总股本的比 例按照截至 2023 年 9 月 15 日公司总股本 416,450,000 股进行计算，以上持股数占总股本比例若有 差异，系百分比结果四舍五入所致。 | 二、前十大无限售条件股东持股情况 | | --- | | 序号 | 股份名称 | 持股数量 （股） | 占无限售条件 流通股比例 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 1 | 杨旭 | 6,604,930 | 3.51 | | 2 | 广发证券股份有限公司 | 3,943,992 | 2.09 | | 3 | 刘蕴华 | 2,517,987 | 1.34 | | 4 | 高军 | 2,370,002 | 1.26 | | 5 | 香港中央结算有限公司 | 2,360,058 | 1.25 | | 6 | 王涛 | 2,301,000 | 1.22 | | 7 | 阮华凤 | 2,198,000 | 1.17 | | 8 | 中 ...

辽宁成大生物股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-033 回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励。 相关股东是否存在减持计划： 1、公司实际控制人辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会在未来 3 个月、 6 个月内均不存在减持公司股份的计划； 2、公司控股股东辽宁成大股份有限公司在未来 3 个月、6 个月内均不存在减 持公司股份的计划； 3、公司董事长、本次回购提议人李宁先生在未来 3 个月、6 个月内均不存在 减持公司股份的计划； 4、公司董事、监事、高级管理人员在未来 3 个月、未来 6 个月内均不存在 减持公司股份的计划。 以上主体在上述期间拟实施股份减持计划，公司将严格按照相关规定及时履 行信息披露义务。 若辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）未能在股份回购结果暨股 份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。 如国家对相关政 ...

中信证券股份有限公司 关于辽宁成大生物股份有限公司 以集中竞价交易方式回购公司股份的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中信证券"）作为辽宁 成大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司以集中竞价交易方式回购 股份的事项进行了核查，具体情况如下： 一、回购方案的审议及实施程序 2023 年 8 月 22 日，公司董事长李宁先生向公司提议回购公司已发行的部分 人民币普通股股票。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 23 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）上披露的《辽宁成大生物股份有限公司关于收到董事长提 议回购公司股份的提示性公告》（公告编号：2023-027）。 2023 年 9 月 15 日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，表决 结果为 9 票同意、0 票反对 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-032 辽宁成大生物股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 表决结果:赞成票 9 票、反对票 0 票、弃权票 0 票 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的关于 《以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-033）。 1 特此公告。 辽宁成大生物股份有限公司 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会议通知已 于 2023 年 9 月 12 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 9 月 15 日以现场和通讯相 结合的方式召开并作出决议。公司应出席会议的董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人， 会议由董事长李宁先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等法 律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》 ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第五次会议 相关事项的独立意见 1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文件及 《公司章程》的相关规定，回购股份的审议和决策程序合法合规。 辽宁成大生物股份有限公司董事会 2、公司本次回购股份的实施，有利于维护公司和股东利益，有利于建立完 善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，促进公司可持续发展，公司 本次股份回购具有必要性。 2023 年 9 月 15 日 综上，独立董事一致认为公司本次回购股份方案合法合规，具备必要性和可 行性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，一致同意以集中 竞价交易方式回购公司股份的事宜。 我们作为辽宁成大生物股份有限公司 (以下简称"公司")的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等有关规定，本着对 公司、全体股东及投资者认真负责的态度，基于 ...

辽宁成大生物股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-031 特此公告。 辽宁成大生物股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 7 日 附件： 赵洞天先生简历 赵洞天，保荐代表人，硕士研究生，现任中信证券投资银行管理委员会副总 裁。先后负责或参与长春高新分拆百克生物至科创板 IPO、辽宁成大分拆成大生 物至科创板 IPO、海创药业科创板 IPO、康乐卫士北交所 IPO、东富龙向特定对 象发行股票、博雅生物向特定对象发行股票、凯普生物向特定对象发行股票等项 目。赵洞天先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办 法》等相关规定，执业记录良好。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 辽宁成大生物股份有限公司(以下简称"公司") 于近日收到中信证券股份有限公 司(以下简称"中信证券") 出具的《关于更换保荐代表人的函》。作为公司首次公开 发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，中信证券指定洪立斌先生、胡朝峰先生作 为公司的保荐代表人履 ...

关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2023-030 辽宁成大生物股份有限公司 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟 会议召开时间：2023 年 9 月 11 日(星期一) 上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 9 月 11 日上午 09:00-10:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 9 月 4 日(星期一) 至 9 月 8 日(星期五） 16:00 前登录上 ...

三、 公司全体董事出席董事会会议。 6 / 198 (二) 公司存托凭证简况 2023 年半年度报告 | --- | --- | --- | |-------------------------|-------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | 常用词语释义 | | 公司、本公司、成大生 物 | 指 | 辽宁成大生物股份有限公司 | | 辽宁成大 | 指 | 辽宁成大股份有限公司，系公司的控股股东 | | 辽宁国资经营公司 | 指 | 辽宁省国有资产经营有限公司，系公司的间接控股股东 | | 辽宁省国资委 | 指 | 辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会，系公司的实际控制人 | | 弗若斯特沙利文 | 指 | 全球企业增长咨询公司，为全球的公司、新兴企业和投资机构提 供市场投融资及战略与管理咨询服务 | | 广发证券 | 指 | 广发证券股份有限公司 | | 本溪子公司 | 指 | 成大生物（本溪）有 ...