辽宁成大生物股份有限公司 募集资金管理制度 募集资金管理制度 辽宁成大生物股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定及《辽宁成大 生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金系指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额部 分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力 ...

辽宁成大生物股份有限公司 投资者关系管理制度 辽宁成大生物股份有限公司 第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工不得 在投资者关系活动中代表公司发言。 第六条 投资者关系管理工作的目的是： 辽宁成大生物股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解与 认同，切实维护广大投资者的合法权益，完善公司的治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定及《辽宁成大生物股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通 ...

第五条 独立董事专门会议可以依照程序采用现场、视频、电话或者其他方 式召开。公司应当至少每年召开一次独立董事专门会议；半数以上独立董事可以 提议召开临时会议。 第六条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可举行。独立董事 应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保 护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、 行政法规、部门规章以及《辽宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人 ...

辽宁成大生物股份有限公司 对外担保管理制度 辽宁成大生物股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为规范公司对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》及其他有关法律、法规规定和《辽宁成大生物股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二章 担保原则 第二条 本制度所称的对外担保是指公司及全资和控股子公司（以下简称"子公司"） 依据相关法律法规和担保合同协议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定 方式的担保并依法承担相应法律责任的行为。担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。 具体种类包括但不限于银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函 的担保等。 第三条 本制度适用范围为公司及公司的子公司。 第四条 本制度所称的子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子公司。 第五条 以公司本部或子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理。子公司应 在其董事会或股东会做出决议前按照本制度规定报公 ...

辽宁成大生物股份有限公司 董事会议事规则 辽宁成大生物股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照本规则第五条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事 会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中 1 (一) 代表十分之一以上表决权的股东提议时； (二) 三分之一以上董事联名提议时； (三) 审计委员会提议时； (四) 董事长认为必要时； (五) 过半数独立董事提议时； (六) 证券监管部门要求召开时； (七) 本公司《公司章程》规定的其他情形。 辽宁成大生物股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）及其他有关法律、法规规定和《辽宁成 ...

辽宁成大生物股份有限公司 关联交易管理制度 辽宁成大生物股份有限公司 第一条 为进一步加强辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法权益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公开、公正的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第5号——交易与关联交易》及其他有关法律、法规规定和《辽宁成大生物股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第三条 公司处理关联交易事项应当遵循下列原则： (一) 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公 允性； (二) 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； (三) 关联董事、关联股东，在就该关联交易相关事项进行表决时，应当回 避； (四) 公司董事会应当 ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事工作制度 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《辽宁 成大生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关 法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会 及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单 ...

辽宁成大生物股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理办法 辽宁成大生物股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理办法 第一条 为加强辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号— —股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《辽宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份。董事、高级管理人员拥有多个证券账 ...

辽宁成大生物股份有限公司 章 程 $$\Xi{\cal O}{\longrightarrow}\mp\hbar\mp J(\sqrt{\Xi})$$ 第三条 公司于 2021 年 9 月 14 日经上海证券交易所审核同意并完成在中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的注册程序，首次向社会公众发 行人民币普通股 4,165 万股；于 2021 年 10 月 28 日在上海证券交易所上市。 | . . | 4 | | --- | --- | | . | œ | | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 8 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 10 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 10 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 13 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 15 | | 第四节 | 股东会的召集 | 20 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 21 ...

辽宁成大生物股份有限公司 股东会议事规则 辽宁成大生物股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，保证股东会的正常秩序和议事效率，辽宁成大 生物股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、法规规定和《辽宁成大生物 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的权力机构。 公司严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保 证股东能够依法行使权利。公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 全体董事应勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开。发生下列情 ...