中信证券股份有限公司 关于辽宁成大生物股份有限公司 以集中竞价交易方式回购公司股份的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中信证券"）作为辽宁 成大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等有关规定，对公司以集 中竞价交易方式回购股份的事项进行了核查，具体情况如下： 一、回购方案的审议及实施程序 2025年6月16日，公司董事长李宁先生向公司董事会提议公司以部分超募资 金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人 民币普通股（ A股）股票。具体内容详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《辽宁成大生物股份有限公司关于公司董事长提议回 购公司股份的提示性公告》（公告编号：2025-032）。 2025年6月19日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2025-033 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九次会议通 知已于 2025 年 6 月 16 日以电子邮件方式发出，会议于 2025 年 6 月 19 日以现场和通 讯相结合的方式召开并作出决议。公司应出席会议的董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人，会议由董事长李宁先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》 等法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购 股份》等法律法规、规范性文件的有关规定。董事会一致同意公司使用不低于人民币 1,000 万元（含）且不超过人民币 2,000 万元（含），回购价格不超过人民币 38.00 元/ 股（含），以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股股票，并在未来适宜 时机全部用于员工持股计划或股权激励。具体回购资金总额以实际使用的资金总额 ...

辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 16 日收到 公司董事长李宁先生提交的《关于提议辽宁成大生物股份有限公司回购公司股 份的函》。提议主要内容如下： 辽宁成大生物股份有限公司 关于公司董事长提议回购公司股份的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2025-032 不超过人民币 2,000 万元（含）。 一、提议回购股份的原因和目的 案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%，具体以董事会审议通过的回 购方案为准。 基于对公司长期发展战略的坚定信心及内在价值的充分认可，公司董事长 李宁先生提议公司通过集中竞价交易方式回购公司部分股份，在未来适宜时机 用于实施员工持股计划或股权激励。 二、提议内容 购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回 购股份将予以注销，如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策 实行。 个月内。 三、提议人在提议前 6 个月内买卖本公司股份的情况 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2025-032 辽宁成大生物股份有限公司 关于公司董事长提议回购公司股份的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 16 日收到 公司董事长李宁先生提交的《关于提议辽宁成大生物股份有限公司回购公司股 份的函》。提议主要内容如下： 一、提议回购股份的原因和目的 基于对公司长期发展战略的坚定信心及内在价值的充分认可，公司董事长 李宁先生提议公司通过集中竞价交易方式回购公司部分股份，在未来适宜时机 用于实施员工持股计划或股权激励。 二、提议内容 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）。 2、回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励。若公司未能在股份回 购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回 购股份将予以注销，如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策 实行。 3、回购股份的方式：集中竞价交易方式。 4、回购股份的期限：自公司董事会 ...

中信证券股份有限公司 关于辽宁成大生物股份有限公司 差异化权益分派特殊除权除息事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为辽宁 成大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"）首次公开发行股票 的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，对成大生物差异化权益分派特 殊除权除息事项发表核查意见如下： 一、本次实施差异化分红的原因 2023年9月15日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用不低于人民币5,000 万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）的超募资金以集中竞价交易方式回 购公司人民币普通股股票，用于实施员工持股计划或股权激励。回购股份的价格 为不超过人民币45.00元/股，回购股份期限为自公司董事会审议通过本次回购股 份方案之日起不超过12个月。 截至 2023 年 12 月 20 日，公司已完成股份回购，已实际回购公司股份 2,982,38 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2025-031 辽宁成大生物股份有限公司 2024年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2025/6/9 | 2025/6/10 | 2025/6/10 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年 5 月 14 日的2024年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2024年年度 2. 分派对象： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律、行政法规、部门规章 及其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司回购的股份不享有股东大 会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股等权利。 是否涉及差异化分红送转：是 每股分配比例 每股现金红利0.8 ...

中信证券股份有限公司 关于辽宁成大生物股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为辽宁成 大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职 责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2025 年 4 月 15 日至 4 月 30 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2024 年度内部控 ...

（二） 股东大会召开的地点：辽宁省沈阳市浑南区新放街 1 号 辽宁成大生物股 份有限公司会议室 证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2025-030 辽宁成大生物股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 5 月 14 日 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 228 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 228 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 243,204,872 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 243,204,872 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 58.3995 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 58.39 ...

辽宁恒信(沈阳)律师事务所 关于辽宁成大生物股份有限公司2024年年度股东大会 法律意见书 致:辽宁成大生物股份有限公司 辽宁恒信(沈阳)律师事务所(以下简称"本所")接受辽宁成大生物股份 有限公司(以下简称"公司")的委托,指派邵风律师、孙颖律师(以下简称"本 所律师")出席公司2024年年度股东大会(以下简称"本次股东大会"),对本 次股东大会的合法性进行见证。 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和 国证券法》《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等有 关法律、法规和规范性文件以及《辽宁成大生物股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")等有关规定,本所律师审查了公司提供的如下文件; 1. 公司现行的《公司章程》: 一. 关于本次股东大会的召集和召开程序 公司本次股东大会的召集人为公司董事会，公司于2025年4月22日召开的第 五届董事会第十七次会议通过了《关于提请召开公司2024年年度股东大会的议 案》，并于2025年4月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国 证券报》《上海证券报》等媒体上刊载了《辽宁成大生物股份有限公司 ...

中信证券股份有限公司关于 辽宁成大生物股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 持续督导保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月 一、发行人基本情况 公司名称 辽宁成大生物股份有限公司 英文名称 Liaoning Chengda Biotechnology Co.,Ltd. 股票简称 成大生物 证券代码 688739.SH 注册地址 沈阳市浑南新区新放街 1 号 办公地址 沈阳市浑南新区新放街 1 号 法定代表人 李宁 实际控制人 辽宁省国资委 联系电话 024-83782632 互联网网址 http://www.cdbio.cn 电子信箱 lncdsw@cdbio.cn 生物药品研究与开发,疫苗生产,（具体项目以药品生产许可证为 准），货物及技术进出口（国家禁止的品种除外，限制的品种 经营范围 办理许可证后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动。） 注：成大生物控股股东辽宁成大股份有限公司（"辽宁成大"）于 2025 年 2 月 28 日完成控 制权变更，成大生物间接控股股东由辽宁国资经营公司变更为韶关高腾，实际控制人由辽宁 省国资委变 ...