公司代码：688776 公司简称：国光电气 成都国光电气股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都国光电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

成都国光电气股份有限公司 董事会审计委员会监督 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：103 人 （2）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务 ...

公司简称：国光电气 证券代码：688776 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、 释义 | | 3 | | --- | --- | --- | | 二、声明 | | 4 | | 三、基本假设 | | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | | 14 | | 六、备查文件及咨询方式 | | 21 | 一、释义 | 国光电气、本公司、公司、上 | 指 | 成都国光电气股份有限公司（含分、控股子公司） | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类限制性股 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分 | | 票 | | 次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | | 按照本激励计 ...

成都国光电气股份有限公司 第八届董事会独立董事 2023 年度述职报告 （杨建强） 本人严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》等有关规 定，勤勉尽责，积极承担独立董事的各项职责，充分发挥专业独立作用，努力维 护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现 将本人 2023 年度履职情况向各位进行汇报： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨建强，男，1967 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，学士，注册 会计师。1992 年 6 月-1997 年 6 月在四川辉煌集团任会计、财务助理；1997 年 7 月-1998 年 12 月在四川会计事务所任审计助理；1999 年 1 月-2009 年在四川君和 会计师事务所有限公司任审计助理、经理；2010 年 1 月-2019 年 9 月在瑞华会计 师事务所（特殊普通合伙）任合伙人；2019 年 10 月至今在信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）任合伙人；2013 年 12 月至 2019 年 10 月任天域生态环境股 ...

关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等相关 法律、法规及规范性文件和《成都国光电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司第八届监事会第十次会议审议的公司《2024 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）等事项进行 核查，现发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； 成都国光电气股份有限公司监事会 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中 ...

中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 关于成都国光电气股份有限公司 www.zhcpa.cn 目 景 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 页 次 | | --- | --- | | 审核说明 | 1-2 | 成都国光电气股份有限公司全体股东： 我们接受委托,审计了成都国光电气股份有限公司(以下简称国光电气公 司)2023年度财务报表，并出具了中汇会审[2024]1937号无保留意见的审计报告, 在此基础上对后附的国光电气公司管理层编制的《2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)进行了审核。 一、管理层的责任 管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照中国证券监督管理委 员会、公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保险 ...

（四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的附 属企业任职； （五）独立董事不是公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员，未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制 人任职； 成都国光电气股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等要求，成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事冯开明先生、李中华先生、杨建强先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已发行股份百 分之一以上，不是公司前十名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司已发行股份 百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； （六）独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企 ...

成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公 司核心骨干的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升， 确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划的相 关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩 ...

北京德恒律师事务所 关于 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:10003 | | | 北京德恒律师事务所 关于成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见 释 义 在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 德恒/本所 | 指 | 北京德恒律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本公司、公司/国光电气 | 指 | 成都国光电气股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》/本 | 指 | 《成都国光电气股份有限公司2024年限制性股 | | 次激励计划/本计划 | | 票激励计划（草案）》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《成都国光电气股份有限公司2024年限制性股 | | | | 票激励计划实施考核管理办法》 | | 限制性股票、第二类限制 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足 | | 性股票 | | 相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对 ...

成都国光电气股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 www.zhcpa.cn i 日 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 二、成都国光电气股份有限公司关于 2023 年度募集资金 | | | 存放与使用情况的专项报告 | 3-8 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5~8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 www.zhcpa.cn 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中汇会鉴[2024]1 ...