成都国光电气股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）与公司关联 方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关 人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性 文件及《成都国光电气股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指控股股东或实际控制人及其附属企业、前 控股股东或实际控制人及其附属企业。附属企业是指除公司以及公司控制的企业 以外，控股股东、实际控制人控制的其他企业。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 第二章 防范资金占用原则和与公司关联方资金往来规范 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给公司关联方使用： （一）为关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其他 ...

成都国光电气股份有限公司 第八届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十一次会议 于 2024 年 4 月 25 日以现场会议方式召开。本次会议应参加表决监事 3 人，实际 参加表决监事 3 人，本次会议由监事会主席曾琛先生主持。本次监事会会议的召 集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《成都国光电 气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，作出的决议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事表决，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》 证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-015 特此公告。 成都国光电气股份有限公司监事会 2024 年 4 月 26 日 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。 监事会意见：公司 2024 年第一季度报告的编制和审核程序符合相关法律、 ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-017 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照成都国光电气 股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事李中华先生作为 征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 16 日召开的 2023 年年度股东大会审议的 2024 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李中华先生，其基本情况如下： 成都国光电气股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事（除董事长张亚外）保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律 责任。 重要内容提示： 二、本次股东大会的基本情况 李中华，男，工科硕士和军事指挥学硕士。1983 年-1989 年，在空军飞行学院 和作战部队先后担任飞行员、飞行中队长；1989 年-2005 年，在空军试飞团和俄 ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-014 成都国光电气股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩暨现金分 红说明会的公告 本公司董事会及全体董事（除董事长张亚外）保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 7 日(星期二) 下午 13:00-14:00 公司于 2024 年 4 月 16 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成 都国光电气股份有限公司关于 2023 年度利润分配预案的公告》（公告编号： 2024-010）。 为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度和2024年第一季度经营 成果、财务状况以及 2023 年度现金分红具体情况，公司计划于 2024 年 5 月 7 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩暨现金分红说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度和 2024 年第一 季度 ...

Technology Development - The company has developed the world's first large vacuum high-temperature helium leak detection device that meets ITER requirements, achieving sensitivity and background leak rate better than ITER's specifications[2] - The ITER first wall panel has completed sample manufacturing and is now in the process validation stage, utilizing materials that ensure compatibility with fusion plasma and effective heat conduction[3] - The company has successfully developed and delivered a small valve for the nuclear industry with strong radiation resistance and low overall leak rates, breaking the foreign monopoly in this sector[5] - The company’s core technologies remain unchanged, with advancements in various areas such as broadband high-power traveling wave tube design and thermal helium leak detection technology, which is internationally leading[25] - The company has completed the development of several advanced domestic products, including the microwave transmission window and the frequency synthesizer, with a total investment of approximately 7,751.44 million yuan and cumulative investment of 2,323.97 million yuan[34] - The company is currently in the research and development phase for multiple products, including the phase-coherent traveling wave tube and the coaxial switch tube, indicating ongoing innovation efforts[32] - The company has filed multiple patents, including high-precision vacuum gauges and high-sealing vortex vacuum pumps, indicating a strong commitment to innovation[27] - The company has achieved significant breakthroughs in nuclear industrial equipment, filling domestic gaps and gaining customer recognition, leading to gradual mass production and delivery[61] - The company is actively participating in the ITER project for magnetic confinement nuclear fusion, aiming to develop a demonstration reactor for commercial use of fusion energy[48] - The company aims to enhance its R&D capabilities, focusing on microwave and vacuum technologies, and plans to strengthen its core technology platform by integrating various scientific disciplines[157] Market Position and Financial Performance - The company has a strong market position and technological advantages, contributing to its competitive edge in the industry[36] - The company is positioned to become a leader in the nuclear power industry, with expectations to have the largest operational nuclear power capacity in the world by 2030[48] - In 2023, the company achieved operating revenue of 745.45 million RMB, a decrease of 18.21% compared to the same period last year[90] - The net profit attributable to shareholders was 90.36 million RMB, down 45.59% year-on-year[90] - The net cash flow from operating activities increased by 627.78% to 85.14 million RMB compared to the previous year[90] - The company's comprehensive gross margin decreased by 5.02 percentage points compared to last year, indicating some volatility[82] - The top five customers contributed a total sales amount of 383.95 million RMB, accounting for 51.50% of the annual total sales[74] - The top five suppliers' procurement amount was 192.12 million RMB, representing 38.97% of the total annual procurement[75] - The company has not reported any risks related to unprofitability, indicating a stable financial outlook[40] - The company’s cash and cash equivalents at the end of the period are CNY 980,261,814.92, accounting for 41.46% of total assets[102] Research and Development - The company has a high-quality R&D talent team, which is crucial for its continuous development and innovation[37] - The company’s R&D investment totaled approximately ¥39.09 million, a decrease of 12.45% from the previous year's ¥44.65 million, with R&D expenses accounting for 5.24% of operating revenue, an increase of 0.34 percentage points[51] - The company holds a total of 260 patent applications, with 121 patents granted, including 2 invention patents and 6 utility model patents in the current year[50] - The company is focused on enhancing product performance and expanding market share in the nuclear energy sector, which is expected to see sustained demand growth[48] - The company aims to deepen market penetration and accelerate new product development to meet emerging user demands and expand into new markets[139] Governance and Management - The company held one shareholders' meeting and four board meetings during the reporting period, reviewing a total of 40 proposals[1] - The board consists of 7 directors, including 3 independent directors, ensuring a balanced governance structure[1] - The company has established various internal management and control systems to enhance governance and protect minority shareholders' interests[1] - The management team includes 3 senior executives, ensuring effective leadership and decision-making[1] - The company has continuously improved its governance systems in compliance with regulatory requirements, including rules for shareholder meetings and independent director operations[1] - The governance structure is designed to be clear in responsibilities and coordinated in operations, enhancing overall efficiency[1] Risks and Challenges - The company faces risks related to product quality control, which could impact brand reputation and operational income[69] - The company must continuously innovate and upgrade products to meet market demands and maintain profitability[82] - The company is at risk of losing market competitiveness if it fails to enhance technical reserves and adapt to market demand changes[83] - The company has only one production line for nuclear industry products, limiting its ability to scale production of new products like the first wall and nuclear pumps, which poses a risk of not meeting customer demand[123] - The company faces risks related to the pricing of military products, as the final prices are subject to military approval, which can lead to revenue fluctuations[109] - The company's military business is significantly influenced by international conditions and national security, with potential reductions in defense spending impacting product demand[112] Strategic Focus - The company is actively pursuing market expansion and technological advancements to enhance its competitive position[36] - The company plans to optimize management and reduce costs, with a focus on improving overall efficiency and enhancing quality management systems[160] - The company will implement a comprehensive cost reduction strategy while simultaneously seeking new market opportunities to enhance operational performance[160] - The company is considering strategic acquisitions to enhance its technology portfolio, with a budget of 200 million allocated for potential deals[181] - The company emphasizes the importance of employee engagement and skill development to achieve its operational goals and improve overall performance[160]

成都国光电气股份有限公司 董事会审计委员会监督 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：103 人 （2）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务 ...

公司代码：688776 公司简称：国光电气 成都国光电气股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都国光电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

北京德恒律师事务所 关于 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:10003 | | | 北京德恒律师事务所 关于成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见 释 义 在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 德恒/本所 | 指 | 北京德恒律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本公司、公司/国光电气 | 指 | 成都国光电气股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》/本 | 指 | 《成都国光电气股份有限公司2024年限制性股 | | 次激励计划/本计划 | | 票激励计划（草案）》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《成都国光电气股份有限公司2024年限制性股 | | | | 票激励计划实施考核管理办法》 | | 限制性股票、第二类限制 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足 | | 性股票 | | 相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对 ...

公司简称：国光电气 证券代码：688776 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、 释义 | | 3 | | --- | --- | --- | | 二、声明 | | 4 | | 三、基本假设 | | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | | 14 | | 六、备查文件及咨询方式 | | 21 | 一、释义 | 国光电气、本公司、公司、上 | 指 | 成都国光电气股份有限公司（含分、控股子公司） | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 成都国光电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类限制性股 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分 | | 票 | | 次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | | 按照本激励计 ...

成都国光电气股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qtanjiang New City. Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 中汇会审[2024]1940号 成都国光电气股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了成都国光电气股份有限公司（以下简称国光电气公司）2023年12月31日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国光 电气公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 证明该审计报告是否由 ...