中信证券股份有限公司 关于成都国光电气股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为成都国 光电气股份有限公司（以下简称"国光电气"或"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续 督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司内部审计等内部控制制度，查阅公司 2023 年度内部控制自 我评价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件； （3）查阅公司 ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-018 公司于 2024 年 4 月 16 日至 2024 年 4 月 25 日在公司内部对本次拟首次授予 激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期已满 10 天。截至公示期满，公司监 事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。 2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式 成都国光电气股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召开 第八届董事会第十次会议、第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公 司监事会结合公示情况对拟首次授予激励对象 ...

欢迎大家参加古光电视剧2020年甲级机报生产经营交流会我们今天有幸邀请到公司总经理董事会秘书李进总然后今天我们先首先请李进总给我们大家简单介绍一下甲级机报的情况以及公司近期的生产经营情况谢谢李总好的好的谢谢李总这样各位领导 因为我今天在出差我就大概的因为手上没有资料但是大概的说一个简单的通报我觉得从这一直都有个情况因为整个从数据反应来看的话我觉得有几个点一个我的大的营收从发货数来看的话发货总的金额是去年基本值平这是一个点第二个 从利润单来看的话主要是去年同期大概增长40%左右增长40%左右的一个主要的原因我们认为我看了一下财务里边的一个情况大概其一方面是和板块的毛利率提升了大概10个点然后第二个方面就是整个军营这边 在我的1.6个亿左右的营收的盘子里面军品这边的因为它的毛利率整体还是平均高于核的它的占比较去年也增长了一点点也只增长了几个点这是第二点第三点就是军品的毛利率较去年一季度同期我看了一下增长了大概两个点左右两个点左右大概就这个原因造成我们二季度的整个的利润 去年一季度同期增长四十左右第三个点就是今年因为公司一方面也在加强回收今年一季度的回款的净活动的现金流进去年一季度也是有一个比较好的提升去年因为一季 ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-016 成都国光电气股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事(除董事长张亚先生外)保证公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：成都国光电气股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大 ...

成都国光电气股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第六条 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 募集资金到账后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验资报告。 第一条 为规范成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，根据《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律法规和规范性文件以及《成都国光电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 ...

成都国光电气股份有限公司 对外担保管理办法 （2024 年 4 月修订） 董事会秘书为公司对外担保的合规性进行复核并组织履行董事会或股东大 会的审批程序。 第五条 对外担保由公司统一管理。未经公司批准，子公司不得对外提供担 保，不得相互提供担保。 第六条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力且反担保具有可执行性。 第一章 总则 第一条 为规范成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管 理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》等 有关法律、法规、规范性文件及《成都国光电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制订本办法。 第二条 本办法所述的对外担保系指公司为债务人对于债权人所负的债务 提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担其他担保 责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押等。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担 保行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会（或董事 会）的批准，公司不得对外提供担保。 ...

成都国光电气股份有限公司 信息披露管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，促进公司依法规范运作，保护投资者合法权益，规范公司信息披露 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、行 政法规、规范性文件及《成都国光电气股份有限公司章程》（"《公司章程》"） 的规定，结合公司的具体情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任 ...

成都国光电气股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司利益，保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》及其它有关法律、法规、规范性文件和《成都国光电气股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关的法律法规、《管理办法》和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 第四条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够 的时间和精力有效地履行独 ...

成都国光电气股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披 露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《成都国光电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司是否存在被关联方 挪用资金等侵占公司利益的问题。如发现异常情况，及时提请公司董事会采取相 应措施。 第四条 公司不得直接或者间接向董事、监事、高级管理人员提供借款。 第二章 关联方和关联交易 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）本款第 1 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first quarter was ¥159,182,380.85, a decrease of 3.85% compared to the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders was ¥28,796,524.70, an increase of 40.85% year-on-year[3] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥28,249,735.67, up 38.63% from the previous year[4] - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.27, reflecting a 42.11% increase[4] - Total revenue for Q1 2024 was approximately ¥159.18 million, a decrease of 3.4% compared to ¥165.56 million in Q1 2023[28] - Net profit for Q1 2024 was not explicitly stated, but the decrease in revenue and costs suggests a potential decline in profitability[28] - In Q1 2024, the company reported a net profit of ¥28,796,524.70, an increase of 40.5% compared to ¥20,445,069.52 in Q1 2023[43] - The operating profit for Q1 2024 was ¥33,841,969.75, up from ¥23,609,598.09 in the same period last year, reflecting a growth of 43.3%[43] - Basic earnings per share for Q1 2024 were ¥0.27, compared to ¥0.19 in Q1 2023, representing a growth of 42.1%[45] Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of the reporting period were ¥2,385,933,808.20, a 0.91% increase from the end of the previous year[4] - The total assets as of March 31, 2024, were approximately ¥2.39 billion, an increase from ¥2.36 billion at the end of 2023[32] - The company's total liabilities decreased to ¥519,479,940.35 from ¥527,472,036.02, a reduction of 1.9%[36] - The total equity attributable to shareholders rose to ¥1,866,453,867.85, up from ¥1,836,926,749.05, reflecting an increase of 1.6%[36] - The company's total liabilities and equity amounted to approximately ¥2.39 billion, showing a slight increase from the previous year[32] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was ¥31,748,526.55, reflecting an increase in sales collections compared to the previous year[14] - Cash inflow from operating activities reached ¥162,506,293.42, compared to ¥117,118,195.65 in Q1 2023, marking an increase of 38.7%[39] - The net cash flow from operating activities was 31,748,526.55 RMB, a significant improvement compared to the previous year's negative cash flow of -11,152,860.52 RMB[47] - The total cash outflow from investing activities amounted to 24,749,356.00 RMB, slightly higher than the previous year's outflow of 23,285,724.10 RMB[47] - The net cash flow from investing activities was -24,748,856.00 RMB, compared to -23,240,886.10 RMB in the prior year, indicating increased investment expenditures[47] - The cash and cash equivalents increased by 6,999,304.29 RMB, contrasting with a decrease of -34,640,980.29 RMB in the previous period[48] - The ending balance of cash and cash equivalents was 987,050,214.11 RMB, up from 955,090,741.58 RMB year-over-year[48] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥10,269,277.40, representing 6.45% of operating revenue, an increase of 1.51 percentage points[4] - Research and development expenses increased to approximately ¥10.27 million in Q1 2024, compared to ¥8.17 million in Q1 2023, reflecting a 25.8% increase[28] Shareholder Information - The number of common shareholders at the end of the reporting period was 5,166[21] - The largest shareholder, Xinyu Anyuan Jin Enterprise Management Co., Ltd., holds 50.79% of the shares[21] Management and Governance - The company announced that the chairman, Zhang Ya, is temporarily unable to perform his duties due to being placed under detention, with the vice chairman, Wu Changnian, taking over responsibilities[18] Government Support - The company received government subsidies amounting to ¥646,134.15, which are closely related to its normal business operations[4] Inventory and Costs - Total operating costs for Q1 2024 were approximately ¥121.26 million, down 12.1% from ¥137.86 million in Q1 2023[28] - The company’s inventory decreased to approximately ¥232.83 million from ¥245.43 million, indicating a reduction of 5.1%[32] Tax and Employee Expenses - Tax payments totaled 11,697,881.99 RMB, significantly higher than the previous year's 2,419,351.90 RMB, indicating increased tax liabilities[47] - The company paid 43,975,787.83 RMB to employees, compared to 49,136,036.99 RMB in the previous year, reflecting a decrease in employee-related cash outflows[47] Financial Structure - The total liabilities to equity ratio improved slightly, reflecting a more favorable financial structure[36] - The impact of exchange rate changes on cash and cash equivalents was -366.26 RMB, compared to a positive impact of 2,766.33 RMB in the prior year[48] Future Outlook - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[42]