和 t 核心价值观： 客户成功 奋斗创新 敬业诚信 追求卓越 愿景&使命： | . . | | --- | | 1 | | D . | | . | | 1 C 0000000000 | | . | | 1 0 | | 1 . | | 1 0 | | 1 0 | | 0.0 0 0 | | 1 | | 0 | | 1 . . | | 0 | | 0 1 | | 0 0 | | 1 . | | 1 | | 1 0 | | 1 | | 1 | | 1 | | 1 | | .. 1 | | 1 | | 1 | | 1 | | 1 | 目 录 CONTENTS 2023 中控技术股份有限公司 环境、社会和公司治理（ESG）报告 Environmental, Social and Governance Repor E S G | 报 | 告 | 前 | 言 | | | | | | | | | | 01 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | (一) 报 | | 告 规 | 范 | ...

中控技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（沈海强） 作为中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《独立 董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥 了独立董事及各专门委员会的作用。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第六届董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分 之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 截至报告期末，公司第六届董事会专门委员会组成如下： 战略委员会：张克华（主任委员）、王建新、许超 审计委员会：陈欣（主任委员）、沈海强、薛安克 薪酬与考核委员：许超（主任委员）、王建新、沈海强 提名委员会：沈海强（主任委员）、许超、C ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-024 中控技术股份有限公司 SAUDI CO.,LTD.（以下简称"中控沙特"）。 公司及下属子公司预计 2024 年度向金融机构申请合计不超过人民币 119.50 亿元的综合授信额度，针对上述授信事项，公司拟为子公司工自仪、中控 系统、中控软件、中控仪表、宁波中控、中控富阳、中控韦尔、中控数科、中控 智管、中控流体、中控慧机、中控创新、中控香港、中控国际、中控新加坡、中 控马来西亚、HOBRÉ、中控加拿大、中控国际运营、中控日本、中控哈萨克斯 坦、中控印度尼西亚、中控巴基斯坦、中控印度、中控沙特等提供担保额度合计 不超过人民币 19.50 亿元，担保方式为连带责任担保。截至本公告披露日，公司 及合并报表范围内子公司对外担保余额为 34,000 万元。 被担保人未提供反担保，公司无逾期对外担保情形； 本次担保尚需提交股东大会审议。 一、担保情况概述 关于 2024 年度向金融机构申请综合授信额度 并为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担 ...

"提质增效重回报"专场的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-029 中控技术股份有限公司 关于参加科创板 2023 年度集体业绩说明会 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 14 日（星期日）16:00 前通过邮件、电话、传真 等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者 普遍关注的问题进行回答。 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 9 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年经营成果、财务 状况、发展理念等事项，公司参与科创板 2023 年度集体业绩说明会"提质增效重 回报"专场，重点交流提质增效重回报的相关举措。此次活动将采用视频和网络文 字 互 动 的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 登 录 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1253 号 中控技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了中控技术股份有限公司（以下简称中控技术）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中控 技术董事会的责任。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月七日 第 2 页 共 2 页 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风 ...

中控技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司 章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将中控技术股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司董事会进行了换届，并对董事会审计委员会的人员组成进行 了调整，截至报告期末，由独立董事陈欣、沈海强和非独立董事薛安克三人组成 第六届董事会审计委员会，陈欣担任主任委员，任期与本届董事会任期一致。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 5 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情 况如下： | 会议届次 | 召开日期 | | | | | | 审议事项 | | --- | ...

中控技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（陈欣） 作为中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本 人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、 《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独 立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将本人在 2023 年度履行独立董事 职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 2023年度，作为公司独立董事，我本人及我的直系亲属、主要社会关系均不 在公司或其附属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公 司已发行股份5%或以上或公司前五名股东单位任职，不在公司控股股东、实际 控制人的附属企业任职，没有与公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业有 重大业务往来。我不曾为公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、 法律、咨询、保荐 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-021 中控技术股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 18 | 7 | 月 | 日 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 号 128 | | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | | 2,272 | 人 | | 员数量 | 签 ...

中控技术股份有限公司 第六届董事会独立董事第四次专门会议决议 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立董事第四次 专门会议于 2024 年 4 月 7 日以现场的方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 26 日通过邮件的方式送达各位独立董事。本次会议应出席独立董事 3 人，实际出席 独立董事 3 人，本次会议由过半数独立董事推选的独立董事沈海强先生主持，会 议的召集、召开和表决程序符合《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专 门会议议事规则》等规定。本次会议审议并通过了如下议案： 一、审议通过了《关于预计 2024 年度日常性关联交易额度的议案》 独立董事认为：经核查，公司关于预计 2024 年度日常性关联交易额度的议 案符合公司经营发展需要，系正常市场行为，符合公司的经营发展需要，遵循了 公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律、法规和规范性文件的规定，交 易价格按照市场价格结算，该类交易对公司独立性无影响，不会对公司及公司财 务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司或股东利益，特别是中小股东 利益的情形。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 独立董事：沈海强、许 ...

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，中控 技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）就2023年年度募集资金存 放与实际使用情况专项报告说明如下： 证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-023 中控技术股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023年度，公司实际使用募集资金37,161.01万元。募集资金余额为11,388.37 万元，其中存放在募集资金专户的银行存款余额为 11,388.37 万元（包括累计收 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），使用募集资金购买理财产品尚未 赎回的余额为 0 万元。 （二）募集资金使用和结余情况 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意 ...