证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-003 中控技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划第四个行权期行权结果 暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权股票数量：3,990,412 股，占行权前公司总股本的比例为 0.51%。 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流 通，预计上市流通时间为 2027 年 1 月 5 日。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 （一）2019 年 8 月 16 日，中控技术股份有限公司（以下简称"公司"，曾 用名"浙江中控技术股份有限公司"）召开第四届董事会第十四次会议，审议通 过《2019 年股票期权激励计划》（以下简称"《股票期权激励计划》"）及配套 的《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核管理办 法》"），独立董事已就本期股票期权激励计划发表肯定意见。上述《股票期权 激励计划》及《考核管理办法》已经公司第四届监事会第六次会议审议通过。2019 年 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ● 重要内容提示： 截至 2023 年 12 月 29 日，中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 1,972,133 股，占公司总股本 785,924,676 股的比例为 0.2509%，回购成交的最高价为 47.42 元/股，最低价为 40.77 元/股，成交总金额为 89,159,943.10 元（不含交易佣金等 交易费用）。 一、回购股份的基本情况 证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-001 中控技术股份有限公司 本次回购股份符合相关法律法规的规定及公司回购股份方案的要求。 三、其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内 根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及 时履行信息披露义务，敬请广大投 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-092 中控技术股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 27 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州市滨江区六和路 309 号中控科技园公 司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 23 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 23 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 190,315,033 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 190,315,033 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权 | 24.27 | | 数量的比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 24.27 | | 比例（%） | | （四） 表决方式是否符合《公司 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-091 中控技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期 行权限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中控技术"）本次股票上 市类型为股权激励股份，股票认购方式为网下，本次上市流通的限售股股份数量为 4,051,301 股，占公司股本总数的 0.52%，限售期为自行权之日起三年。 本次股票上市流通总数为 4,051,301 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日。 一、本次上市流通的限售股类型 2019 年 8 月 16 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，2019 年 9 月 2 日 召开了第四届监事会第六次会议，审议通过《浙江中控技术股份有限公司 2019 年 股票期权激励计划》（以下简称"《2019 年股票期权激励计划》"）及《浙江中控 技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划考核管理办法》（以下简称"《考核 管理办法》"），独 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中控技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权限售股上市流 通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（简称"申 万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为中控技术股份有限公司（简称"中控技 术"、"上市公司"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对中控技术 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权限售股上市流通的事项进行了审慎核查， 并出具核查意见如下： 激励实施考核管理办法>相关事项的议案》，同意对期权激励计划中的公司业绩 考核进行调整。 2020 年 12 月 11 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事 会第十七次会议，审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期 行权条件成就的议案》。公司 6 名激励对象因个人原因离职，其所获授的 23 万 份股票期权由公司无偿收回，并不再予以登记，1 名激励对象个人绩效考评结果 为"D"，不符合本期行权条件，其所获授第一行权期 0.75 万份股票期权不再予 以登记，该激励对象的股票期 ...

北京金杜（杭州）律师事务所 关于中控技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之法律意见书 致：中控技术股份有限公司 北京金杜（杭州）律师事务所（以下简称本所）接受中控技术股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别 行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规 章和规范性文件以及现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 12 月 27 日召开的 2023 年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大 会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经中控技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的《中控 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2023 年 12 月 12 日刊登 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 1 中控技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 | | | | 中控技术股份有限公司 | 2023 年第三次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 中控技术股份有限公司 | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 4 | | 中控技术股份有限公司 | 2023 年第三次临时股东大会会议议案 6 | | 议案一：关于修订《公司章程》及《董事会议事规则》的议案 6 | | 2023 年 12 月 中控技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将 泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其 指定的有关人员有权拒绝回答。 中控技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 中控技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事 规则》等有关规定，特制定本会议须知： 一、公 ...

法律意见书 二〇二三年十二月 致：中控技术股份有限公司 北京金杜（杭州）律师事务所（以下简称"本所"或"金杜"）接受中控技术股 份有限公司（以下简称"公司"或"中控技术"）的委托，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号 ——股权激励信息披露》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下 简称"法律法规"）和《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《浙江中控技术股份有限公司2019年股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称 "《激励计划》"）、《浙江中控技术股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考 核管理办法》的有关规定，就公司2019年股票期权激励计划（以下简称"本次股 权激励计划"、"本次激励计划"或"本计划"）所授予期权的第四个行权期行权（以 下简称"本次行权"）相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见，本所依据中华人民共和国境内（以下简称"中国境内"， 为本 ...

公司于 2023 年 12 月 11 日召开第六届董事会第一次会议、第六届监事会第一 次会议及第六届董事会独立董事第一次专门会议，审议通过了《关于受让实际控 制人对其下属公司部分认缴出资权暨关联交易》的议案，同意公司以 0 元价格受 让大股东、实际控制人褚健先生持有的宁波工业互联网研究院有限公司（简称"宁 波工业研究院"）10%注册资本（出资未到位，对应认缴金额 1,000 万元）的认缴 出资权，并依法向宁波工业研究院缴纳出资。股权交易事项完成后，公司持股比 例为 10%，褚健先生持股比例为 40%，中控科技集团有限公司持股比例为 10%， 浙江蓝卓工业互联网信息技术有限公司持股比例为 10%，维科控股集团股份有限 公司持股比例为 10%，国投创业投资管理有限公司持股比例为 10%，广东省工业 边缘智能创新中心有限公司持股比例为 10%，公司为宁波工业研究院的参股方。 其中中控科技集团有限公司、蓝卓数字科技有限公司为褚健先生控制的公司，为 公司关联方。 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中控技术股份有限公司 受让实际控制人对其下属公司部分认缴出资权暨关联交易的 核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（ ...

中控技术股份有限公司 章 程 2023 年 11 月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四节 | | 股票和股东名册 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | | 董事 24 | | 第二节 | | 董事会 27 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 33 | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》 ...