湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度的财务及内部 控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司 对天职国际在 2023 年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，天 职国际在资质条件等方面合规有效，能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。 具体情况如下： 一、资质条件 1.机构信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于 1988 年 12 月，总部北京， 是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务 与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，湖南长 远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司独立董事唐有根、邓超、 丁亭亭的独立性情况进行评估，并出具了如下专项意见： 经核查独立董事唐有根、邓超、丁亭亭的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 湖南长远锂科股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 湖南长远锂科股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

转债代码：118022 转债简称：锂科转债 公司代码：688779 公司简称：长远锂科 湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湖南长远锂科股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情 况如下： 一、公司注册资本变更情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1784 号）同意注册， 公司于 2022 年 10 月 11 日向不特定对象发行了 3,250.00 万张可转换公司债券， 每张面值为人民币 100 元，发行总额为 325,000.00 万元，期限为自发行之日起 六年，即自 2022 年 10 月 11 日至 2028 年 10 月 10 日。 根据有关规定和《湖南长远锂科股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》的约定，公司该次发行的"锂科转债"自 2023 年 4 月 17 日起 可转换为本公司股份，截至 2024 年 3 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 重要内容提示： 湖南长远锂科股份有限公司 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配方 案为：不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。 公司 2023 年度利润分配方案已经第二届董事会第十七次会议、第二届监 事会第十四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 一、利润分配方案内容 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该 方案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）监事会意见 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配方案的 ...

湖南长远锂科股份有限公司独立董事工作管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖南长远锂科股份有限公司（以 下简称公司）治理结构，促进公司规范运作，切实保护全体 股东特别是中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）颁布的《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事 履职指引》及《湖南长远锂科股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）和其他有关规定，制定公司独立董事工作 管理办法（以下简称本办法）。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委 员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半 数并担任召集人。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独 ...

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于湖南长远锂科股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"、"长远锂科"或"发行人"）的 持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有 关规定，就长远锂科开展商品期货套期保值业务有关事项进行了核查，具体情况 如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 锂盐是公司生产三元正极材料、磷酸铁锂的重要原材料。近年来，该材料价 格波动明显。为有效降低原材料价格波动对公司经营造成的潜在风险，降低原材 料价格大幅波动带来的不利影响，公司及子公司拟根据生产经营计划择机开展商 品期货套期保值业务。公司及子公司开展商品期货套期保值业务将以正常的生产 经营为基础，与公司实际业务相匹配，以规避和防范风险为目的，不以投机为目 的，充分利用期货市场的套期保值功能，提升公司整体抵御风险能力，保持公司 经营业绩持 ...

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"、"长远锂科"或"发行人"） 的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，保 荐机构对长远锂科 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表 如下意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 1、2021 年首次公开发行股票 1 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象共计发行 3,250.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次发行募集资 金总额为 3,250,000,000.00 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 湖南长远锂科股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"） 财务制度等相关规定，为客观公允地反映公司 2023 年度财务状况及经营成果， 基于谨慎性原则，对截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内可能发生信用及资 产减值损失的有关资产计提资产减值准备。 公司 2023 年度计提各项资产减值准备合计 17,486.36 万元，具体情况如下 表所示： | 项目 | 2023 年度计提金额（万元） | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 3,539.22 | 应收款项融资、应收账 | | | | 款、其他应收款 | | 资产减值损失 | 13 ...

湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，本人作为湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律法规和《公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司独立董事 工作管理办法》等相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，切实维护本公司整体利 益和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，占董事会成员的比例不低 于三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邓超先生，男，1965 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，管理科学与 工程专业，管理学博士学历。1991 年 3 月至今，在中南大学任教，历任助教、 讲师、副教授、教授、博士生导师；曾任株洲千金药业股份有限公司、湘邮科技 股份有限公司、湖南郴电国际发展股份有限公司及湖南科力远新能源 ...