第二章 对外投资的组织管理机构 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 对外投资管理办法 （2020 年 3 月发布，2022 年 8 月第一次修订，2025 年 6 月第二 次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以 下简称公司）对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的 风险，有效、合理地使用资金，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法 规、规范性文件，结合《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）和其他公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而 将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产 或其他法律法规及规范性文件规定可以用作出资的资产，对外进 行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全资或控股子公 司（以下简称子公司）、向子公司追加投资、与其他单位进行联 营、合营、兼并或进行股权/资产收购、委托理财、委托贷款、 提供财务资助等。 第三条 公司对外投资行为应符合国家有关产业政策要求， ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 董事会审计委员会工作管理办法 (2020 年 3 月发布，2022 年 3 月第一次修订，2023 年 12 月 第二次修订，2024 年 4 月第三次修订，2025 年 6 月第四次修订) 第一章 总 则 第一条 为建立和规范五矿新能源材料（湖南）股份有 限公司（以下简称公司）审计制度和程序，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《五矿新能 源材料（湖南）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称《董事会议事规则》）以及其他相关规定，董事 会设立审计委员会，并制定本办法。 第二条 审计委员会是董事会按照董事会决议设立的 专门工作机构，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部审计工作和内部控制，并行使《中华人民共和国公 司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动 管理办法 （2021 年 9 月发布，2022 年 3 月第一次修订，2025 年 6 月 第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范五矿新能源材料（湖南）股份有限公司(以 下简称公司)董事、高级管理人员持有公司股份及其变动的管 理，进一步明确公司相关办理程序，按照《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》），并参照《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定以及《五矿新 能源材料（湖南）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动的管理。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项 作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份是指登记 在其名下的所有公司股份；前述主体 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关联交易管理办法 （2020 年 3 月发布，2022 年 5 月第一次修订，2024 年 4 月 第二次修订，2025 年 6 月第三次修订） 第一章 总 则 第一条 为规范五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 (以下简称公司)法人治理结构，建立健全内部控制制度，规 范关联交易管理，切实维护公司及全体股东（特别是中小投 资者）的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易 协议/合同符合公平、公开、公允的原则，依据《中华人民共 和国公司法》(以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》及《五矿新能源材料（湖南） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二章 关联交易及关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或其合并报表范围 内的子公司（以下简称子公司）等其他主体与公司关联人之 间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，而不论是否收 取价款，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（购买 ...

五矿新能源材料（湖南）有限公司股东会议事 规则 （2020年3月发布，2022年3月第一次修订，2022年8月第二次修订， 2024年7月第三次修订，2025年6月第四次修订） 第一章 总 则 第一条 为完善五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以 下简称公司）股东会运作机制，保障公司股东会规范、高效运作， 切实保护股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）颁布的《上市公司股东会规则》等有关法律、行政 法规、部门规章和规范性文件以及《五矿新能源材料（湖南）股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用 本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的性质和职权 第四条 股东会是公司的权力机构。 第五条 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于防范控股股东及其他关联方占用公司 资金的管理办法 （2020 年 3 月发布，2022 年 4 月第一次修订，2025 年 6 月 第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用五矿新能 源材料（湖南）股份有限公司（以下简称公司）资金的长效 机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律、法规、规范性文件以及《五矿新能源材料（湖 南）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制定本办法。 第二条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任 何方式侵占上市公司利益。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全 有法定义务。 第四条 公司、公司分公司、控股子公司及其所属分、 子公司与公司控股股东及其他关联方发生的经营性资金往 来中，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格防范 和限制控股股东及其他关联方占用公司资金。 第五条 本办法所称资金占用包括但不限于以下方式: 1.经营性资金占用: 1 指控股 ...

（2021 年 9 月发布，2025 年 6 月第一次修订） 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 重大信息内部报告管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强五矿新能源材料（湖南）股份有 限公司（以下简称公司）与投资者之间的联系，确保公司 信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文 件及《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）《五矿新能源材料（湖南）股份有限公 司信息披露管理办法》，特制定本办法。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将 发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大 影响或者对投资决策有较大影响的情形或事件时，按照本 办法规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人 或信息报告联络人，及时将相关信息通过董事会秘书向公 司董事会报告。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完 整性的原则完成。 （一）及时性是指发生本办法规定的交易内容和其 他重大事项，需要按照本办法规 ...

第一条 为加强对五矿新能源材料（湖南）股份有限公 司（以下简称公司）信息披露工作的管理，确保公司信息披 露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性，促进公司 依法规范运作，保护公司股东、债权人及其他利益相关人员 的合法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称上市规则）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规和规章，以及《五矿新能源材料（湖南） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，特制 定本办法。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 信息披露管理办法 （2021 年 9 月发布，2022 年 3 月第一次修订，2025 年 6 月 第二次修订） 第一章 总 则 第二条 本办法所称"信息"是指所有可能对公司股票 交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息、 证券监管部门要求披露的信息以及公司认为应当披露的信 息；本办法所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒 体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 独立董事工作管理办法 第一条 为进一步完善五矿新能源材料（湖南）股份有 限公司（以下简称公司）治理结构，促进公司规范运作，切 实保护全体股东特别是中小股东的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）颁布的《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司独立董事履职指引》及《五矿新能源材料（湖南）股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和其他有关规 定，制定公司独立董事工作管理办法（以下简称本办法）。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交 1 易所业务规 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司章程》等相关规定，五矿新能 源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会提名委员会对 第三届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审查，发表审查意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人马骋先生、饶育蕾女士、曾辉 祥先生的个人履历等相关资料，未发现其有相关法律法规和《五矿新能源材料（湖 南）股份有限公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形；未受过中国证 监会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市 场禁入者且禁入尚未解除的情况。上述独立董事候选人符合相关法律法规规定的 任职资格和独立性等要求。 关于提名第三届董事会独立董事候选人的审查意见 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司董事会提名委员会 综上，我们同意马骋先生、饶育蕾女士、曾辉祥先生为公司第三届董事会独 立董事候选人，并同意将该议案提交公司第二届董事会第三十二次会议审议。 （以下无正文） 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业 ...