关于湖南长远锂科股份有限公司 目 录 2023 年度涉及五矿集团财务有限责任公司关联交易的存 关于湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度涉及五矿集团财务有限责任公司关 联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 -- -1 湖 南长远 锂 科 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 涉 及 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表 --- -3 款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]4282-5 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn 拐牛编 关于湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度涉及五矿集团财务有限责任公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]4282-5 号 湖南长远锂科股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了湖南长远埋科股份有限公司(以下简称"长远锂科")2023年 12 月 31 日的合并资产负债表及资产负债表、2023 年度的合并利润表及利润表、合并现金流量表 及现金流量表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表以及相关财务报表附注(以下简称 " ...

湖南长远锂科股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第四章 | 公司党委 8 | | 第五章 | 股东和股东大会 9 | | 第六章 | 董事会 26 | | 第七章 | 监事会 40 | | 第八章 | 职工民主管理与劳动人事制度 43 | | 第九章 | 财务和会计制度 43 | | 第十章 | 通知和公告 47 | | 第十一章 | 公司的合并、分立、增资、减资、解散和清算 48 | | 第十二章 | 本章程的修改程序 51 | | 第十三章 | 附则 52 | 第一章 总则 第一条 为维护湖南长远锂科股份有限公司（以下简称公司）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，坚持和加强党的全面领导，完善公司法 人治理结构，建设中国特色现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国企业国有资产法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和其 他有关规定，制定本章程。 根据《中国共产党章 ...

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》的要求，湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）通过查 验五矿集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《营 业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在 内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况 进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、五矿集团财务有限责任公司基本情况 五矿集团财务有限责任公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中 国五矿"）下属金融机构，于 1992 年经中国人民银行批准设立，2001 年 改制为有限责任公司，是由中国五矿股份有限公司、五矿资本控股有限公 司两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。财 务公司的注册资本为人民币 350,000 万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路 5 号 A247-A267(单)A226-A236(双)C106 法定代表人：董甦 湖南长远锂科股份有限公司 关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估报告 金融许可证机构编码：L0001H211000001 统一社会信用代码：911100001017 ...

内部控制审计报告- 明1分由工作 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会 -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]5400 号 湖南长远锂科股份有限公司全体股东: 湖南长远锂科股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]5400 号 日 录 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了湖 南长远锂科股份有限公司(以下简称"长远锂科")2023年12月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是长远锂科董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意 ...

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于湖南长远锂科股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 3、协议金额 （1）存款服务：协议期间，根据《金融服务协议》相关条款，在符合上海 1 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"、"长远锂科"或"发行人"） 的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关规定，就长远锂科与五矿集团财务有 限责任公司（以下简称"五矿财务公司"）签署的《金融服务协议》《金融服务 协议之补充协议》《金融服务协议之补充协议（二）》及相关风险控制措施执行 情况进行了核查，具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）《金融服务协议》主要条款内容 签署日期：2021 年 12 月 29 日 1、签订主体： 甲方：五矿集团财务有限责任公司 乙方：湖南长远锂科股份有限公司 2、服务内容： 公司接受由五矿财务公司提供的以下金融服务：（1）财务、融资、投资顾 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 湖南长远锂科股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，湖南长远锂科股份有限公司（以下简 称"长远锂科"或"公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日的《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1.2021 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2260 号）同意注册，公司首次 ...

湖南长远锂科股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 截止 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿 元,证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业 （证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电 力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业 等，审计收费总额 3.19 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 152 家。 二、聘任会计师事务所履行的程序 公司分别于 2023 年 11 月 14 日、2023 年 11 月 30 日召开第二届董事会第十 三次会议、2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的 议案》，同意续聘天职国际担任公司 2023 年度财务审计和内部控制审计机构。 公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 ...

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规 和《湖南长远锂科股份有限公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司董事会审计 委员会工作管理办法》的有关规定，湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会全体委员本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行职 责。现将公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）2023 年度履职情 况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由独立董事丁亭亭先生、邓超先生及公司董事 长胡柳泉先生担任，均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验。其 中召集人由具有专业会计资格的独立董事丁亭亭先生担任。 二、2023 年度审计委员会会议召开情况 2023 年，公司董事会审计委员会共召开会议 5 次，审议通过了 21 项议案， 全体委员均亲自出席，具体情况如下： 湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告均按 照企业会计准则的规定编制，所载内容真实、完整、准确，公允反 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 湖南长远锂科股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：长沙市高新开发区谷苑路 820 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 ...

二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》 | 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | 湖南长远锂科股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十四次会 议于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出会议通知。会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯的方式召开。会议应到监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议由 公司监事会主席吴世忠先生主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《湖南长远锂科股份有限公司章 程》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。 《湖南长远锂科股份有限公司2023年年度报告》及其摘要的编制和审议程序 符合相关法律、行政法规和中国证监会 ...