五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 与五矿集团财务有限责任公司关联交易的风险 处置预案 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解五矿新能源材料（湖 南）股份有限公司（以下简称公司）及下属子公司与五矿集团财 务有限责任公司（以下简称五矿财务公司）关联交易的风险，保 障资金安全，特制定本风险处置预案。 第二章 风险处置组织机构及职责 第二条 公司成立五矿财务公司相关业务（以下简称财司业 务）风险预防处置领导小组（以下简称领导小组），由公司总经 理任领导小组组长，为领导小组风险预防处置第一责任人，公司 财务总监任副组长。领导小组成员包括公司财务部、企业管理部 负责人。 第三条 风险处置机构职责 （一）财司业务风险的应急处置工作由领导小组统一领导， 对董事会负责，全面负责公司在五矿财务公司业务风险的防范和 处置工作。 （二）公司财务部等有关部门按照职责分工，积极筹划落实 各项防范风险措施，相互协调，共同控制和化解风险。 （三）提请五矿财务公司建立健全内部风险控制制度，并定 时提供相关信息，关注其经营情况，定期测试五矿财务公司资金 - 1 - 流动性，评估五矿财务公司的业务与财务风险。 （四）企业管理部加强对风 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 50,000 万元，最终认购金额及认购股份比例以实际增资结果为准。并授权公司 管理层全权办理公开摘牌、签订相关协议、股权变更等相关事宜。 关于参与金川集团镍钴有限公司增资扩股项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 主要交易内容：五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"五 矿新能"或"公司"）拟以自有资金不超过 50,000 万元人民币参与金川集团镍 钴有限公司（以下简称"金川镍钴"）在甘肃省产权交易所集团股份有限公司（以 下简称"甘交所集团"）公开挂牌的增资扩股项目。 本次交易已经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，无需提交股 东大会审议。 本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 公司参与金川镍钴增资扩股项目能 ...

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"保荐人"）作为五矿 新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"、"五矿新能"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对五矿新能 2025 年度预计日常关联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 12 月 10 日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事 会第十八次会议，分别审议通过了《关于公司 2025 年度日常关联交易预计的议 案》，关联董事覃事彪、熊小兵、杜维吾，关联监事赵增山均回避表决，出席会 议的非关联董事、非关联监事一致表决通过该议案，审议程序符合相关法律法规 的规定。 公司第二届独立董事专门会议第一次会议审议通过了上述议案，并经全体独 立董事一致同意，形成以下意见：公 ...

关于与五矿集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》暨 关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"或"五矿新 能"）拟与五矿集团财务有限责任公司（以下简称"五矿财务公司"）签订《金 融服务协议》。根据协议内容，五矿财务公司为公司及所属子公司提供存款、贷 款、结算、综合授信及其他金融服务。 一、关联交易概述 为优化公司财务管理、提高资金使用效率，公司拟与五矿财务公司签署《金 融服务协议》。根据协议内容，五矿财务公司为公司及所属子公司提供存款、贷 款、结算、综合授信及其营业范围内的其他金融服务。 | 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 五矿财务公司系公司实际控制人中国五矿集团有限公司的控股子公司，按照 《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，公司与五矿 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高募集 资金使用效率，降低公司运营成本和维护股东利益，结合公司实际生产经营与财 务状况，在确保不影响向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）建设进度的前提下，同意公司使用不超过人民币 35,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议 通过之日起不超过 12 个月，公司将随时根据募投项目的进展及需求情况归还至 募集资金专用账户。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 23 日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的公告》（公告编号：2023-058）。 根据上述决议，公司在规定期限内实际使用了人民币 17,000.00 万元闲置募 集资金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，未影响募投项目 建设进度的正常进行。 | 证券代码：688779 | ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次增资公司名称：五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称 "公司"）的全资子公司湖南长远锂科新能源有限公司（以下简称"长远新能源"）。 增资金额及资金来源：公司拟以自有资金对全资子公司长远新能源增资 人民币 235,000.00 万元。 本次增资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 本次增资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 一、本次增资概述 为进一步优化公司全资子公司长远新能源的资本结构，降低资产负债率，保 障全资子公司战略规划的实施及各项业务的良好、稳定、持续发展，公司拟以自 有资金235,000.00万元对长远新能源增资（其中106,334 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于新增认定核心技术人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 28 日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于新增认定核心 技术人员的议案》，为进一步完善公司可持续研发体系与创新机制，提升创新能 力和技术水平，加强研发团队实力，根据公司未来发展规划，结合相关人员任职 履历、未来对公司研发项目和业务发展的潜在贡献等多方面考虑，新增认定朱健 先生、周春仙女士为公司核心技术人员。本次新增认定的核心技术人员具体情况 如下： 一、新增认定核心技术人员个人简历 1、朱健，男，1984 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，无机化学专业， 研究生学历，工程师。2011 年 6 月至 2012 年 9 月，任金天能 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本承公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 11 月 22 日（星期五）上午 10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 11 月 21 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网 站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 cylico@minmetals.com 进行提 问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 10 月 26 ...

北京市嘉源律师事务所 关于五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 嘉源律师事务所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年十一月 HE x E SEY FA IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI' AN 在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发 表意见,不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的 真实性及准确性发表意见。 五矿新能 2024 年第三次临时股东大会 嘉源 ·法律意见书 致:五矿新能源材料(湖南)股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于五矿新能源材料(湖南)股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2024)-04-822 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受五矿新能源材料(湖南)股 份有限公司(以下简称" ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 12 日 （二） 股东大会召开的地点：长沙市高新开发区谷苑路 820 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 515 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 515 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 653,426,006 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 653,426,006 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 33 ...