公司简称：云鼎科技 证券代码：000409 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 云鼎科技股份有限公司 之 独立财务顾问报告 2023年11月 1 | 一、释义 4 | | --- | | 二、声明 6 | | 三、基本假设 7 | | 四、本激励计划的主要内容 8 | | （一）激励工具及标的股票来源 8 | | （二）授予的限制性股票数量 8 | | （三）激励对象的范围及分配情况 8 | | （四）限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 10 | | （五）限制性股票授予价格的确定方法 11 | | （六）限制性股票考核条件 11 | | （七）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对股权激励计划授予价格确定方式的核查意见 18 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 19 | | （七 ...

云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象名单 | 姓名 | 职务 | 获授的权益数量 | 占授予总量 | 占股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （万股） | 的比例 | 的比例 | | 刘波 | 董事、总经理 | 35 | 2.36% | 0.05% | | 曹怀轩 | 董事、副总经理、安全总监 | 28 | 1.89% | 0.04% | | 向瑛 | 董事会秘书 | 28 | 1.89% | 0.04% | | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 （131 | 人） | 1,180 | 79.73% | 1.78% | | 首次授予合计（134 | 人） | 1,271 | 85.88% | 1.91% | | 预留 | | 209 | 14.12% | 0.31% | | 合计 | | 1,480 | 100.00% | 2.23% | 一、 激励对象获授的限制性股票分配情况 注：1、本激励计划的激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女； 2、本激励 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-042 云鼎科技股份有限公司 第十一届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"云鼎科技"或"公司"）第十一届监事会第六 次会议于 2023 年 10 月 27 日下午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 2 层会议中心召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 23 日以当面送达 或邮件的形式发出。在保障所有监事充分表达意见的情况下，本次会议采用现 场方式表决，本次会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。公司董 事会秘书及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司过半数监事推举监 事徐炳春先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》 和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等法律、法规和规范 性文件的规定。 经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于选举公司第十一届监事会主席的议案》 鉴于单光辉先生已辞去公司监事会主席职务，根据《公司章程》相关规定， 选举徐炳春先生 ...

云鼎科技股份有限公司 章 程 （2023 年 10 月 27 日 经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过） 2023 年 10 月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 党的组织 | 20 | | 第六章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 29 | | 第八章 | 监事会 | 30 | | 第一节 | 监事 | 30 | | ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-041 云鼎科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次会议不存在否决议案情况。 2.本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 27 日（星期五）15：00。 （2）网络投票时间：2023年10月27日（星期五）。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年10 月27日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统进行网络投票的具体时间为：2023年10月27日9:15—15:00期间的任意 时间。 2.召开地点：山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼云鼎科技股份 有限公司二层会议中心。 3.召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式。 4.召集人：公司董事会。 5.主持人：董事长刘健先生。 6.本次股东大会会议的召 ...

泰和泰（济南）律师事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之 法律意见书 中国 • 济南市历下区经十路 11111 号华润大厦 24、29 层 24/F and 29/F,China Resources Building, No.11111 Jingshi Road Lixia District, Jinan, People's Republic of China 电话| TEL: 86-531-88992862 传真| FAX: 86-531-88992862 泰和泰（济南）律师事务所关于云鼎科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之法律意见书 泰和泰（济南）律师事务所 关于云鼎科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之 法律意见书 （2023）泰律意字（云鼎科技）第 3 号 致：云鼎科技股份有限公司 泰和泰（济南）律师事务所（以下简称本所）依法接受云鼎科技 股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、中国证券监督委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称 ...

Financial Performance - Q3 2023 revenue reached ¥240,908,406, an increase of 8.74% compared to ¥221,543,894 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders decreased by 55.85% to ¥3,391,443 from ¥7,680,881 in the previous year[5] - Basic earnings per share dropped by 66.00% to ¥0.0051 from ¥0.015 in the same period last year[5] - Net profit for the first nine months of 2023 was 71,226,422.15, reflecting a significant increase of 68.42% from 42,290,330.77 in 2022[10] - The net profit for Q3 2023 was CNY 71,226,422.15, an increase of 68.5% compared to CNY 42,290,330.77 in Q3 2022[24] - Total comprehensive income for Q3 2023 was CNY 71,226,422.15, compared to CNY 42,290,330.77 in the same quarter last year, reflecting an increase of 68.5%[25] Cash Flow and Operating Activities - Cash flow from operating activities showed a significant decline, with a net outflow of ¥66,467,485, a decrease of 393.71% compared to the previous year[5] - The cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY -66,467,485.74, a significant decline from a net inflow of CNY 22,629,930.42 in the previous year[28] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, were ¥2,472,525,288.64, reflecting a decrease of 0.26% from the end of the previous year[5] - The total current liabilities decreased to CNY 712,342,589.91 from CNY 762,520,576.82, showing a decline of approximately 6.6%[21] - The total liabilities related to lease obligations increased by 135.44%, amounting to 4,541,412.10, primarily due to new long-term lease agreements[10] - The company's non-current liabilities decreased to CNY 52,372,912.23 from CNY 79,686,697.31, a decrease of approximately 34.3%[21] Revenue and Expenses - The total revenue for the first nine months of 2023 reached 88,751,404.43, an increase of 40.89% compared to 62,992,590.02 in the same period of 2022[10] - The total revenue for the current period reached CNY 702,864,677.70, representing an increase of approximately 25.6% compared to CNY 559,008,768.51 in the previous period[23] - The total operating costs for the current period were CNY 593,470,568.60, up from CNY 491,283,487.16 in the previous period, indicating a rise of about 20.8%[23] - Sales expenses surged by 164.41%, amounting to 21,287,876.07, primarily due to expansion in sales operations and an increase in sales personnel[10] - The company incurred sales expenses of CNY 21,287,876.07, which is significantly higher than CNY 8,050,940.56 in Q3 2022, indicating an increase of 164.5%[24] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 40,457, with no preferred shareholders[12] - The largest shareholder, Shandong Energy Group Co., Ltd., holds 35.93% of the shares, totaling 238,635,898[12] - The company’s major shareholder, Anhui Fengyuan Group Co., Ltd., reduced its stake from 8.35% to 5.34% after a repurchase agreement[15] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity decreased to 0.24% from 1.48% in the same period last year[5] - Investment income increased significantly to 49,273.70, a turnaround from a loss of 78,395.17 in the previous year, marking a 162.85% improvement[10] - The company reported a decrease in financial expenses by 271.33%, resulting in -8,017,207.77, due to a reduction in external interest-bearing liabilities[10] - The company recognized a government subsidy of ¥300,047.51 during the quarter, totaling ¥1,397,425.75 for the year-to-date[6] Research and Development - Research and development expenses increased by 54.04%, totaling 56,643,387.34 compared to 36,772,827.25 in the previous year[10] - Research and development expenses increased to CNY 56,643,387.34, compared to CNY 36,772,827.25 in Q3 2022, marking a rise of 54.1%[24] Management Changes - The company appointed a new financial director, Fu Ming, following the resignation of Kong Lingtao, with the decision pending shareholder approval[17]

本次修改《董事会提名委员会工作细则》条款如下： | 序号 | 原条款 | 修改后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 为规范云鼎科技股份 | 第一条 为规范云鼎科技股份 | | | 有限公司（"公司"）董事及高级 | 有限公司（"公司"）董事及高级 | | | 管理人员的聘任，完善公司治理， | 管理人员的聘任，完善公司治理， | | | 促进董事会提名委员会规范、高效 | 促进董事会提名委员会规范、高效 | | | 开展工作，根据《中华人民共和国 | 开展工作，根据《中华人民共和国 | | | 公司法》《上市公司治理准则》《云 | 公司法》《上市公司治理准则》《上 | | | 鼎科技股份有限公司章程》（"《公 | 市公司独立董事管理办法》《深圳 | | | 司章程》"）及其他有关规定，特 | 证券交易所上市公司自律监管指引 | | | 制定本工作细则。 | 第1号——主板上市公司规范运作》 | | | | 《云鼎科技股份有限公司章程》 | | | | （"《公司章程》"）及其他有关 | | | | 规定，特制定本工作细则。 | | | 提名委员会的主要职 第七条 | 公司董事会提 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-038 云鼎科技股份有限公司 关于变更公司董事及财务总监的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）董事会于近日收到董事、财务总监孔令 涛先生的辞职报告，因工作调整原因，孔令涛先生申请辞去公司董事和财务总监 职务，辞职后将不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，孔令涛先生未持有 公司股份。 根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《云鼎科技 股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的相关规定，孔令涛先生的辞职不会 导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会正常运行，其辞职报告 自送达公司董事会之日起生效。 孔令涛先生在任职董事期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作和高质量 发展作出了突出贡献，公司董事会对孔令涛先生在任职董事期间为公司作出的贡 献表示衷心感谢！ 2023年10月10日 2 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 ...

云鼎科技股份有限公司 《董事会审计委员会工作细则》修改对照表 本次修改《董事会审计委员会工作细则》条款如下： | | （一）监督及评估外部审计工 | 监督及评估内外部审计工作和内部 | | --- | --- | --- | | | 作，提议聘请或更换外部审计机构； | 控制。下列事项应当经审计委员会全 | | | （二）监督及评估内部审计工 | 体成员过半数同意后，提交董事会审 | | | 作，审议内部审计工作计划和报告， | 议： | | 4 | 指导和监督内部审计制度的建立和 | （一）披露财务会计报告及定期 | | | 实施； | 报告中的财务信息、内部控制评价报 | | | （三）负责内部审计与会计师 | 告； | | | 事务所、国家审计机构等外部审计 | （二）聘用或者解聘承办公司审 | | | 单位之间的关系协调； | 计业务的会计师事务所； | | | （四）审核公司的财务信息及 | （三）聘任或者解聘公司财务负 | | | 其披露； | 责人； | | | （五）监督和评估公司的内部 | （四）因会计准则变更以外的原 | | | 控制； | 因作出会计政策、会计估计变更或者 | | | （ ...