云鼎科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年6月17日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善云鼎科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（"中国证监会"）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、行政法规、部门规章和规范 性文件以及《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的规定和要求，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、深圳证券交易所（"深交所"）业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在 ...

1 | | （十）修改公司章程及其附件 | 出决议； | | --- | --- | --- | | | （包括股东大会议事规则、董事会 | | | | 议事规则及监事会议事规则）； | （十五）审议公司在一年内购 | | | （十一）对公司聘用、解聘会 | 买、出售重大资产超过公司最近一 | | | 计师事务所作出决议； | 期经审计总资产 30%的事项； | | | | （十六）审议法律、行政法规、 | | | （十八）审议法律、行政法规、 | 部门规章或《公司章程》规定应当 | | | 部门规章或《公司章程》规定应当 | 由股东会决定的其他事项。 | | | 由股东大会决定的其他事项。 | 上述股东会的职权不得通过 | | | 上述股东大会的职权不得通过 | 授权的形式由董事会或其他机构 | | | 授权的形式由董事会或其他机构和 | 和个人代为行使。 | | | 个人代为行使。 | | | | 第六条 公司下述对外担保事 | 第六条 公司下述对外担保 | | | 项，须经公司股东会审议通过： | 事项，须经公司股东会审议通过： | | | （一）公司及公司控股子公司 | （一）公司及公司控股子公司 | ...

云鼎科技股份有限公司 《董事会议事规则》修改对照表 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律法规、深圳证券交易所的相关规定和《云鼎科技股份有限公司章程》的规定， 结合云鼎科技股份有限公司（"公司"）实际情况和经营发展需要，拟对《云鼎科 技股份有限公司董事会议事规则》部分条款进行修改，修改后的《云鼎科技股份 有限公司董事会议事规则》需经公司股东大会审议通过后方可生效。本次修改具 体内容对照如下： | 序号 | 原条款 | | | 修改后 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第四条 11 名董事组 | 董事会由 | | 第四条 董事会由11名董事组 | | | 成，其中独立董事 4 1 | | 人，职工董事 | 成，其中独立董事 4 人，职工董事 1 | | | 人。董事会设董事长 1 人，可以设 | | | 人。董事会设董事长 1 人，可以设 | | | 副董事长。 | | | 副董事长。董事长 ...

云鼎科技股份有限公司 第一条 为进一步完善云鼎科技股份有限公司（"公司"）法人治理结构，规范总 经理及其他高级管理人员的工作行为，保证经理层依法行使职权、履行职责、承担义 务，提高决策效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《云鼎科技股份有限公司 章程》（"《公司章程》"）有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名。公司总经理、副 总经理、财务总监、董事会秘书或与上述人员履行相同或相似职务的其他人员，为公 司高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。公司副总经理及财务总监协助总经理工作， 向总经理负责。 第三条 依照《公司章程》和本工作细则规定，总经理组织其他高级管理人员负 责公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第四条 总经理及其他高级管理人员应当具备下列条件： （一）具有较丰富的管理、金融、证券、财务、法律等方面的理论知识和实践经 验，具有较强的经营管理能 ...

云鼎科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 6 月 17 日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范云鼎科技股份有限公司（"公司"）内幕信息管理， 加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，保护公司、 股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，维护公司形象，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公 司章程》"）《云鼎科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第四条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券及其 衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的 真实 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025- 035 云鼎科技股份有限公司 关于聘任 2025 年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.拟聘任会计师事务所：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（"中 兴财光华"） 2.原聘任会计师事务所：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（"中审 亚太"） 3.变更会计师事务所的原因：中审亚太连续 8 年为公司提供审计服务，已达 到财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》规定的服务年限。为更好保证审计工作的独立性与客观性，并 综合考虑公司业务发展和整体审计服务的需要，公司按照有关规定，拟聘任中兴 财光华为公司 2025 年度财务报告与内部控制审计服务机构。 4.本次变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定。公司审计委员 会、董事会对本次变更会计师事务所事项无异议。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2025 年 6 月 1 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-036 云鼎科技股份有限公司 关于董事辞职及补选董事的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于近日收到董事王立才先生的辞职报告， 因工作调整原因，王立才先生申请辞去公司董事和董事会战略委员会委员职务， 辞职后将不担任公司任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《云鼎科 技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的相关规定，王立才先生的辞职不 会导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会正常运行，其辞职报 告自送达公司董事会之日起生效。 截至本公告披露日，王立才先生持有公司股份 57,375 股，占公司总股本的 0.0085%。王立才先生辞职后其股份变动将继续严格遵守《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规 范性文件的 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-034 云鼎科技股份有限公司 关于变更注册资本及修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2025 年 6 月 17 日召开第十一届董事 会第二十五次会议，审议通过了《关于审议变更注册资本及修改〈公司章程〉的 议案》，该事项尚需经过公司股东大会以特别决议事项审议通过。现将有关情况 公告如下： 一、变更公司注册资本的情况 1.2024 年 10 月 1 日，公司分别召开第十一届董事会第十七次会议和第十一 届监事会第十二次会议，审议通过《关于向激励对象授予 2023 年 A 股限制性股 票激励计划预留限制性股票的议案》，同意向 20 名激励对象授予共计 209 万股 A 股限制性股票。 2024 年 11 月 22 日，上述授予 A 股限制性股票在深圳证券交易所上市。本 次发行完成后，公司总股本由 676,350,505 股增加至 678,440,505 股，公司注册 资本由 676,350,505 元变更为 678,440,505 元。 ...

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-037 云鼎科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）于 2025 年 6 月 17 日召开第十一届董事 会第二十五次会议，审议通过了《关于召开云鼎科技股份有限公司 2025 年第二 次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 7 月 3 日召开公司 2025 年第二次临时 股东大会（"本次股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会。 （2）网络投票时间：2025 年 7 月 3 日（星期四）。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》等规定。 4.会议召开日期、时间： 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 7 月 3 日 9:15—9:25，9 ...

经投票表决，会议形成决议如下： 一、审议通过《关于审议变更注册资本及修改〈公司章程〉的议案》 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，根据《公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律法规和规范性文件的规定，结合公 司实际，拟变更公司注册资本，并对《公司章程》部分条款进行修改。 证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-033 云鼎科技股份有限公司 第十一届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 云鼎科技股份有限公司（"公司"）第十一届董事会第二十五次会议于 2025 年 6 月 17 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 1920 会议室召开。本次会议通知于 2025 年 6 月 13 日以传真、当面送达或邮件的方式 发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场和通讯相结合 方式进行表决，本次会议应参与表决董事 10 人，实际参与表决董事 10 人（其中 毕方庆先生、钱旭先生、曹克先生、王丽君女士因临时公务安排以通讯方式表决）。 公司监事 ...