信息披露管理制度 云鼎科技股份有限公司 （2025 年 6 月 17 日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一条 为规范云鼎科技股份有限公司（"公司"）信息披露行为，促进公 司依法规范运作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（"《股票上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等有关法律法规、部门规章、规范性文件及《云鼎科技股份有限公司 章程》（"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 （三）公司派驻控股或参股子公司的董事、高级管理人员； （四）公司控股股东和持股5%以上的股东及其他关联人（包括关联法人、关 联自然人）； 第二条 本制度所称"信息"，是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响而投资者尚未得知的信息，以及证券监管机构、深圳证券交易 所（"深交所"）要求披露的信息。 本制度所称"披露"，是指公司及相关信息披露义务人在规定的时间内、通 过符合条件的媒体、以规定 ...

云鼎科技股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 6 月 17 日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强云鼎科技股份有限公司（ 公司"）内部控制，促进公司规范 运作和高质量发展，防范重大风险，根据 企业内部控制基本规范》及其配套指 引、 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告 的一般规定》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关制度文件，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司、各事业部和公司全资、控股、实际控制的子公 司及其分支机构 （以下简称 各单位"）。各单位结合自身发展阶段、管理模式 和行业性质，按照本办法开展内部控制管理工作。 第三条 本办法所称内部控制是指由董事会、经理层和全体员工实施的、旨 在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发 展战略。 第四条 内部控制管理坚持以风险管理为导向，遵循下列原则： （一）合规性原则：满足国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、 规 ...

云鼎科技股份有限公司 股东、董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 6 月 17 日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强云鼎科技股份有限公司（"公司"）股东、董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》《上市 公司证券发行管理办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司股东、董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的 行为，包括但不限于：买卖（增持或减持）、转让登记在其名下的所有公司股份（包 含公司在深圳证券交易所（"深交所" ...

云鼎科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 6 月 17 日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范云鼎科技股份有限公司（"公司"）关联交易行为，保证公司与 各关联人所发生的关联交易公开、公平、公允，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（"证监会"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件以及 《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司处理关联交易时，应遵循以下原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公开、公平、公允的原则； （六）若不是必须进行的关联交易，公司应尽量控制并减少关联交易频率、数量、 额度。 第三条 本制度适用于公司及所属全资、绝对控股或相对控股子公司（"子公司"）。 第二章 关联人及关联交易 第四条 公司的关联人是指深圳证券交易所（"深交所 ...

云鼎科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年6月17日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善云鼎科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（"中国证监会"）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、行政法规、部门规章和规范 性文件以及《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的规定和要求，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、深圳证券交易所（"深交所"）业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在 ...

云鼎科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 6 月 17 日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范云鼎科技股份有限公司（"公司"）募集资金的管理和使用， 维护投资者的合法权益，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》（"《股票上市规则》"）《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法 规、部门规章、规范性文件以及《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 （三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元人民 币或者募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人或者独立 财务顾问； 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 （四）商业银行每月向公司出具银行 ...

1 | | （十）修改公司章程及其附件 | 出决议； | | --- | --- | --- | | | （包括股东大会议事规则、董事会 | | | | 议事规则及监事会议事规则）； | （十五）审议公司在一年内购 | | | （十一）对公司聘用、解聘会 | 买、出售重大资产超过公司最近一 | | | 计师事务所作出决议； | 期经审计总资产 30%的事项； | | | | （十六）审议法律、行政法规、 | | | （十八）审议法律、行政法规、 | 部门规章或《公司章程》规定应当 | | | 部门规章或《公司章程》规定应当 | 由股东会决定的其他事项。 | | | 由股东大会决定的其他事项。 | 上述股东会的职权不得通过 | | | 上述股东大会的职权不得通过 | 授权的形式由董事会或其他机构 | | | 授权的形式由董事会或其他机构和 | 和个人代为行使。 | | | 个人代为行使。 | | | | 第六条 公司下述对外担保事 | 第六条 公司下述对外担保 | | | 项，须经公司股东会审议通过： | 事项，须经公司股东会审议通过： | | | （一）公司及公司控股子公司 | （一）公司及公司控股子公司 | ...

云鼎科技股份有限公司 《董事会议事规则》修改对照表 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律法规、深圳证券交易所的相关规定和《云鼎科技股份有限公司章程》的规定， 结合云鼎科技股份有限公司（"公司"）实际情况和经营发展需要，拟对《云鼎科 技股份有限公司董事会议事规则》部分条款进行修改，修改后的《云鼎科技股份 有限公司董事会议事规则》需经公司股东大会审议通过后方可生效。本次修改具 体内容对照如下： | 序号 | 原条款 | | | 修改后 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第四条 11 名董事组 | 董事会由 | | 第四条 董事会由11名董事组 | | | 成，其中独立董事 4 1 | | 人，职工董事 | 成，其中独立董事 4 人，职工董事 1 | | | 人。董事会设董事长 1 人，可以设 | | | 人。董事会设董事长 1 人，可以设 | | | 副董事长。 | | | 副董事长。董事长 ...

云鼎科技股份有限公司 第一条 为进一步完善云鼎科技股份有限公司（"公司"）法人治理结构，规范总 经理及其他高级管理人员的工作行为，保证经理层依法行使职权、履行职责、承担义 务，提高决策效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《云鼎科技股份有限公司 章程》（"《公司章程》"）有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名。公司总经理、副 总经理、财务总监、董事会秘书或与上述人员履行相同或相似职务的其他人员，为公 司高级管理人员，由董事会聘任或者解聘。公司副总经理及财务总监协助总经理工作， 向总经理负责。 第三条 依照《公司章程》和本工作细则规定，总经理组织其他高级管理人员负 责公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第四条 总经理及其他高级管理人员应当具备下列条件： （一）具有较丰富的管理、金融、证券、财务、法律等方面的理论知识和实践经 验，具有较强的经营管理能 ...

云鼎科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 6 月 17 日 经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范云鼎科技股份有限公司（"公司"）内幕信息管理， 加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，保护公司、 股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，维护公司形象，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》（"《公 司章程》"）《云鼎科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第四条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券及其 衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的 真实 ...