海南海德资本管理股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公 司"）对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司持续稳定经 营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 以及《公司章程》等相关法律法规及其他规范性文件的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司、控股子公司、 具有实际控制权的其他子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款 等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控 股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际 控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所认定的其他情 形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照 本制度执行 ...

海南海德资本管理股份有限公司 委托理财管理制度 第二条 本制度所称委托理财，是指在国家政策允许的情 况下，公司及纳入合并报表范围内的子公司在控制投资风险 的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、 金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对公司 财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及纳入合并报表范围内的子 公司。纳入合并报表范围内的子公司进行委托理财须报经公 司审批，未经审批不得进行任何委托理财活动。 第一章 总 则 第一条 为加强与规范海南海德资本管理股份有限公司 （以下简称"公司"）及其纳入合并报表范围内的子公司委 托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资效益，维护公 司及股东权益，依照《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （经公司2025年12月3日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第五条 ...

海南海德资本管理股份有限公司 内部监督管理制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员依法履行职责意识，强化内部监督管理机 制，提高公司治理的有效性，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》 及有关法律、法规和《公司章程》，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称监督管理，是指公司董事、高级管理人员及 控股子公司核心管理人员的履职行为实施的事前预防、事中监控、事 后追责的全流程管理，包括对其故意或者过失，不履行或者不正确履 行职责，未尽到对公司的忠实义务和勤勉义务，导致公司出现违法违 规行为，或者致使公司及投资者利益遭受损失，公司相应采取的监督 管理措施。 第三条 本制度适用范围包括但不限于公司信息披露、公司治理、 财务会计管理、投资者关系管理等事项。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，以及公司委派 至控股子公司的董事、高级管理人员。 第五条 公司内部监督管理遵循公平公正、权责统一、实事求是 ...

海南海德资本管理股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一条 为维护海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公 司")全体股东和债权人的合法权益，防止控股股东及其关联方占用 公司资金行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，并结合 公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指按照《上市规则》所界定的 关联方。 第一章 总 则 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于： （一）经营性资金占用。经营性资金占用是指控股股东及其关联 方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用。非经营性资金占用是指公司为控股股 东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其 他支出，代其偿还债务，有偿或者无偿地拆借公司的资金（ ...

海南海德资本管理股份有限公司 反舞弊管理办法 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强海南海德资本管理股份有限公司（以下 简称"公司"）的公司治理和内部控制，防治舞弊，降低公 司风险，规范经营行为，确保公司持续、稳定、健康发展， 保护公司及股东合法权益，结合公司的实际情况，制定本办 法。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司董事、高级管理 人员及所有员工的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范 和准则、职业道德及公司规章制度，树立廉洁和勤勉敬业的 良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第三条 本办法适用于公司的反舞弊管理活动。公司全 资子公司、控股子公司可参考本办法制订其具体的反舞弊办 法。 第二章 舞弊的概念及形式 (四) 虚构业务、记录虚假的交易或事项，使公司为该 交易事项支付款项； (五) 故意隐瞒、错报交易事项； (六) 泄露公司的商业或技术秘密； (七) 其他损害公司经济利益的舞弊行为。 第六条 谋取不当的公司经济利益的舞弊，是指公司内 部人员为使公司获得不当经济利益而其自身也可能获得相 关利益，采用欺骗等违法违规手段，损害国家、 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全海南海德资本管理股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及 其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作 细则。 海南海德资本管理股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三至五名董事组成，其中独立董事 应当过半数并担任召集人。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、全体独立董事过半数 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批 准产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董 ...

股东会议事规则（修订稿） （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过， 需经 2025 年第二次临时股东会审议通过后生效） 第一章 总则 第一条 为规范公司行为及公司股东会的运作程序，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司治理 准则》《上市公司股东会规则》《海南海德资本管理股份有限公司章 程》及其他相关法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会 规则》及公司章程的相关规定召开股东会,保证股东能够依法行使权 利。 海南海德资本管理股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报 酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司 ...

海南海德资本管理股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为保证海南海德资本管理股份有限公司（以下 简称"公司"）的规范运作，明确公司董事会秘书的职责和 工作要求，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》相关规定， 结合公司实际情况，特制定本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名，董事会秘书是 公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指定联系 人。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关 规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格和任免程序 第三条 董事会秘书的任职资格为： （一）具备大学本科及以上学历，具备经济、管理、证 券等工作经验； （二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、 企业管理等专业知识； 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘 书： （一）有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员 情形之一的； ...

对外信息报送和使用管理制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范海南海德资本管理股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）对外信息报送和使用管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下设的各部门、分公司、 全资或控股子公司，公司的董事、高级管理人员、各部门负责 人、子公司核心管理人员及其他涉密人员，公司对外报送信息 涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指尚未以合法方式公开的，涉 及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩 快报、业绩预告、财务数据以及需报批的重大事项等所涉及的 信息。 海南海德资本管理股份有限公司 第四条 公司董事会是信息对外报送的管理机构 ...

控股子公司管理制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为促进海南海德资本管理股份有限公司（以下 简称"公司"或"海德股份"）规范运作和健康发展，明确 公司与各控股子公司财产权益和经营管理责任，确保控股子 公司规范、高效、有序的运作，提高公司整体资产运营质量， 最大程度保护投资者合法权益，按照《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及 《海南海德资本管理股份有限公司章程》等法律、法规、规 章的相关规定，结合实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称控股子公司（以下简称"控股子公 司"或"子公司"）是指公司根据总体战略规划、产业结构 调整及业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体 的公司。其设立形式包括： （一）全资子公司； （二）控股子公司。 第三条 本办法适用于公司及下属各控股子公司。 海南海德资本管理股份有限公司 公司各职能部门，公司委派至各控股子公司的董事、监 事/风险管理与审计委员会委员/承接监事会职责的其他机 构工作人员、管理人员对本办法的有效执 ...