海南海德资本管理股份有限公司 董事会风险管理与审计委员会 第二条 委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》等要求， 认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第三条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由委员 会与负责公司年度审计工作的会计师事务所（以下简称"会 计师事务所"）协商确定。 第四条 委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交 审计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果 以及相关负责人的签字确认。 第五条 委员会应在会计师事务所派出的向公司提供年 报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"）进场 前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见。 第六条 在年审注册会计师进场后，委员会应加强与年 审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见 后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见，并应当在 出具正式审计报告前与年审注册会计师沟通审计过程中发 现的问题，委员会应当履行全面监督职责。 第七条 公司年度财务会计报告审计完成后，委员会应 对其进行表决，形成决议后提交董事会审核；同时，应当向 董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计 ...

海南海德资本管理股份有限公司 章程（修订稿） （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过， 需经 2025 年第二次临时股东会审议通过后生效） 第一章 总则 公司经海南省股份制试点领导小组办公室琼股办[1992]第 37 号 文批准，以定向募集方式设立。 公司在海南省市场监督管理局注册登记并取得营业执照，统一社 会信用代码为 9146000020128947X0。 公司已按照有关规定，对照《公司法》进行了规范，并依法履行 了重新登记手续。 第三条 公司于一九九三年八月二十三日经海南省证券委员会 琼证〔1993〕56 号文批准，中国证券监督管理委员会证监发 审字〔1993〕116 号文复审通过，首次向社会公众发行人民 币普通股 1500 万元，并于一九九四年五月二十五日在深圳证 券交易所上市。 第四条 公司注册名称 中文名称：海南海德资本管理股份有限公司 英文名称：HAINANHAIDECAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 1 第六条 公司注册资本为人民币 1,954,592,155 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司 第八条 董事长为代表公司执行公司事务的董 ...

海南海德资本管理股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准 和程序进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三至五名董事组成，其中独立董 事应当过半数并担任召集人。 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范海南海德资本管理股份有限公司（以下 简称"公司"）董事和高级管理人员的产生，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并 制定本工作细则。 第四条 提名委员会委员由董事长、全体独立董事过半 数或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报 请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，可连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 则自动失去委员资格 ...

海南海德资本管理股份有限公司 募集资金管理办法（修订稿） （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过， 需经 2025 年第二次临时股东会审议通过后生效） 第一章 总则 第一条 为规范海南海德资本管理股份有限公司（以下 简称"本公司"或"公司"）募集资金管理，提高募集资金 的使用效率和效果，切实保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范 性文件以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）、《公 司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司 债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）以及非公开发 行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的 使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致，未经股东会 批准任何人不得改变募集资金用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用 情况， ...

海南海德资本管理股份有限公司 市值管理制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一条 为加强公司市值管理工作，进一步规范海南海德 资本管理股份有限公司（以下简称"公司"）的市值管理行 为，维护公司、投资者的合法权益，积极响应《国务院关于 进一步促进资本市场健康发展的若干意见》中关于鼓励上市 公司建立市值管理制度的号召，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号—— 市值管理》及其他有关法律法规，制订本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指以公司以提高自身质 量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战 略管理行为。 第三条 市值管理是公司的战略管理的重要内容，公司需 持续经营，就要持续保障市值管理工作的开展，市值管理是 董事会的核心工作内容之一。 第四条 市值管理主要目的是通过充分合规的信息披露， 增强公司透明度，引导公司的市场价值与内在价值趋同，同 时利用资本运作、权益管理、投资者关系管理等手段，使公 司价值得 ...

海南海德资本管理股份有限公司 总经理工作细则 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善海南海德资本管理股份有限公司（以下 简称"公司"）治理结构，提高决策效率和科学决策水平， 保证公司经营层认真执行董事会决议，切实履行公司日常经 营管理职责，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》以及《海南海德资本管理股份有限公司公司章程》 （以下简称《公司章程》） 等相关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司依据《公司章程》设总经理一名，由董事 会聘任或解聘。公司总经理主持公司日常经营管理工作，组 织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理任职资格 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经 验，具有较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、协调各种内外关系和统筹 全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，熟悉 本行业及相关行业的生产经营业务并掌握国家有关政策、法 律、法规，熟悉上市公司的监管要求和运作； （四）有较强的使命感和积极开拓的进取精神，勇于创 新、治企有方、兴企有为 ...

独立董事年报工作制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一条 为进一步完善海南海德资本管理股份有限公司 （以下简称"公司"）治理机制，加强内部控制建设，提高 公司信息披露质量，充分发挥独立董事在信息披露方面的作 用，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 的有关规定以及《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司独立董事制 度》《公司章程》的有关规定，结合公司年度报告编制和披 露工作的实际情况，特制订本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实 履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。独立董 事应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》 的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中 小股东的合法权益不受损害。 第三条 公司应在为公司提供年报审计的注册会计师 （以下简称"年审注册会计师"）进场前向独立董事书面提 交本年度审计工作安排及相关资料。独立董事及风险管理与 审计委员会就从业资格、审计计划、审计小组人员构成、风 险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重 点 ...

海南海德资本管理股份有限公司 委托理财管理制度 第二条 本制度所称委托理财，是指在国家政策允许的情 况下，公司及纳入合并报表范围内的子公司在控制投资风险 的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、 金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对公司 财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及纳入合并报表范围内的子 公司。纳入合并报表范围内的子公司进行委托理财须报经公 司审批，未经审批不得进行任何委托理财活动。 第一章 总 则 第一条 为加强与规范海南海德资本管理股份有限公司 （以下简称"公司"）及其纳入合并报表范围内的子公司委 托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资效益，维护公 司及股东权益，依照《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （经公司2025年12月3日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第五条 ...

海南海德资本管理股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公 司"）对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司持续稳定经 营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 以及《公司章程》等相关法律法规及其他规范性文件的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司、控股子公司、 具有实际控制权的其他子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款 等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控 股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际 控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所认定的其他情 形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照 本制度执行 ...

海南海德资本管理股份有限公司 内部监督管理制度 （经公司 2025 年 12 月 3 日第十届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员依法履行职责意识，强化内部监督管理机 制，提高公司治理的有效性，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》 及有关法律、法规和《公司章程》，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称监督管理，是指公司董事、高级管理人员及 控股子公司核心管理人员的履职行为实施的事前预防、事中监控、事 后追责的全流程管理，包括对其故意或者过失，不履行或者不正确履 行职责，未尽到对公司的忠实义务和勤勉义务，导致公司出现违法违 规行为，或者致使公司及投资者利益遭受损失，公司相应采取的监督 管理措施。 第三条 本制度适用范围包括但不限于公司信息披露、公司治理、 财务会计管理、投资者关系管理等事项。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，以及公司委派 至控股子公司的董事、高级管理人员。 第五条 公司内部监督管理遵循公平公正、权责统一、实事求是 ...