茂名石化实华股份有限公司 董事、高级管理人员培训规定 - 1 - （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为规范茂名石化实华股份有限公司（以下简称公 司）董事、高级管理人员行为，强化公司董事、高级管理人员 诚信意识，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》、中国证监会有关规章及深圳证券交易所有关规则， 制定本规定。 第二条 公司董事、高级管理人员培训工作的目的是使公 司董事、高级管理人员在认真掌握有关法律法规和规范的基 础上，强化自律意识，完善公司治理结构，推动公司规范运作。 第三条 本制度适用于公司董事长、董事、独立董事、总 经理、副总经理、财务总监和董事会秘书。 第二章 培训内容及要求 第四条 公司董事长、总经理、副总经理培训内容主要包 括国内外资本市场基本状况、上市公司信息披露基本要求、 资和并购重组政策，上市公司业务创新的实施规则与操作要点。 培训要求为提高执业水准，强化勤勉尽责、规范运作的意识。 第三章 培训形式 第九条 公司董事、高级管理人员在任职期间，必须接受 中国证监会及其派出机构和深圳证券交易所组织的持续教育 ...

茂名石化实华股份有限公司 交易与关联交易管理制度 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 为进一步规范茂名石化实华股份有限公司（以下简 称"公司"）交易与关联交易管理，明确交易与关联交易 决策程序和管理职责，维护公司、股东、职工和债权人的 合法权益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关 联方之间订立的关联交易合同公平、公正、公开，根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联 交易》及《茂名石化实华股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的相关规定，制订本制度。 第二章 交易 第一节 重大交易 第一条 本节所称重大交易，包括除公司日常经营活动 之外发生的下列类型的事项： - 1 - （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近 一期经审计净资产的10%以上，且绝对 ...

茂名石化实华股份有限公司 内部控制与风险管理规定 （2025 年修订） （2025 年 4 月 27 日第十三届董事会第三次会议审议通过后生 效） 第一章 总 则 第一条 为规范和加强茂名石化实华股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制与风险管理，统筹推进公司内部控 制体系（以下简称"内控体系"）建设和运行监管，提高公 司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，维 护社会公众权益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---主板上市公 司规范运作》《茂名石化实华股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规定，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司、全资子公司和控股子公司。 第三条 本规定所称内部控制，是指由公司党委、董事会、 董事会审计委员会、经理层以及全体员工实施的、旨在实现 控制目标的过程。本规定所称"风险管理"，是指公司围绕 - 1 - 战略和经营目标，在管理的各环节和经营的各项活动中执行 风险管理的基本流程，评估可能影响公司正常生产经营的潜 在事项并管理风险的过程。 第四条 公司内 ...

茂名石化实华股份有限公司 股东会规则 （2025 年修订） （2024 年年度股东会审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为规范茂名石化实华股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》和《茂 名石化实华股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司 股东会规则》、公司章程和本规则的相关规定召开股东会，保 证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的 范围内行使职权。 P A G E 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股 东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月 内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一 十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股 ...

茂名石化实华股份有限公司 互动易平台管理办法 （2025 年） （2025 年 4 月 27 日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为规范茂名石化实华股份有限公司（以下简称 "公司"）互动易平台信息发布和提问回复的管理，建立公司 与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据中国证 券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》以及深圳证券交易所《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法 律法规及规范性文件，制定本办法。 第二条 本办法所指"互动易"平台是指深圳证券交易所 为上市公司与投资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进 行投资者关系管理的综合性网络平台，是上市公司法定信息披 露的有益补充。具体网址为：http://irm.cninfo.com.cn。 第三条 互动易平台信息发布及回复的总体要求： （一）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当 注重诚信，严格遵守有关规定，尊重并平等对待所有投资者， 主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司 ...

| 第一章 | 总则 - | | 3 - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | | 5 - | | 第三章 | 股份 - | | 6 - | | 第一节 | 股份发行 - | | 6 - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | | 7 - | | 第三节 | 股份转让 - | | 8 - | | 第四章 | 党委 | - | 10 - | | 第五章 | 股东和股东会 | - | 11 - | | 第一节 | 股东的一般规定 | - | 11 - | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | - | 15 - | | 第三节 | 股东会的一般规定 | - | 17 - | | 第四节 | 股东会的召集 | - | 19 - | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | - | 21 - | | 第六节 | 股东会的召开 | - | 24 - | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | - | 28 - | | 第六章 | 董事和董事会 | - | 32 - | | 第一节 | 董事的一般规定 | - | 32 - | | 第二节 | 董事会 | - ...

茂名石化实华股份有限公司 信息披露管理办法 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效， 2025年7月1日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范公司及其他信息披露义务人的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号--信息披露事务管理》等法律、行政法规及《公 司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级 管理人员、股东、实际控制人、收购人，重大资产重组、 再融资、重大交易等有关各方自然人、单位及其相关人员， 破产管理人及其成员，以及法律、行政法规规定的其他承 担信息披露义务的主体。 - 1 - 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露 义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通 俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当 ...

茂名石化实华股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范茂名石化实华股份有限公司（以 下简称公司）的投资者关系管理行为，确保信息披露的公平 性，维护证券市场秩序和社会公众股东利益，根据国家有关 法律法规和深圳证券交易所（以下简称深交所）发布的《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作指引》）的规 定，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的具体规范 第二条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、 公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实 际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公 开披露的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性 宣传、误导性提示； （三）对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺； （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内 幕交易等违法违规行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法 律、 ...

茂名石化实华股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一条 为加强茂名石化实华股份有限公司（以下简称公 司）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部 信息报送和使用管理，依据《中华人民共和国公司法》《法》 《茂名石化实华股份有限公司章程》（以下简称公司章程） 《茂名石化实华股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称 信息披露管理办法）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属分公司、全资及控股子 公司。 第一章 总则 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能 产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务 数据、需报批的重大事项等。 第二章 外部信息报送细则 - 1 - 第四条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露内 控制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、 审核和披露流程。 第五条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员 在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。 定期报告、临时报告、公司重大事项公布前，不得以任何形 式、任何途径向外界或特定人员泄露定期 ...

茂名石化实华股份有限公司 内部审计办法 （2025 年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范茂名石化实华股份有限公司（以 下简称公司）内部审计工作，提高内部审计工作质量，提高 公司内部控制水平，保护股东合法权益，依据《中华人民共 和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《第 1101 号——内部审计基本准则》等法律法规及《茂名石化实华股 份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于对公司本部、全资或控股子公 司、分公司、具有重大影响的参股公司及其各级管理人员、 责任人员实施的内部审计活动。 第三条 本办法所称内部审计，是指公司内部审计机构 或人员依据国家有关法律法规和本办法的规定，对公司的内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以 及经营活动的效率和效果等开展的监督、评价和咨询活动， 旨在增加公司价值和改善公司运营环境。 第四条 内部审计工作要求 （一）遵守国家的法律法规和有关政策，以及公司的各 - 1 - 项规章制度。 第六条 内部审计应当对被审计单位或个人出具审计 报告、提出审计意见或建 ...