恒天海龙股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 恒天海龙股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合恒天海龙股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司截止2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控 ...

出席本次年度报告业绩说明会的人员有：公司董事长季长彬先生，总经理、 董事会秘书姜大广先生，独立董事李建军先生，财务总监庄旭升先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 4 月 19 日（星期五）12:00 前访问 https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维 码，进入问题征集专题页面。公司将在 2023 年度业绩说明会上，对投资者普遍 关注的问题进行回答。 （问题征集专题页面二维码） 证券代码：000677 股票简称：恒天海龙 公告编号：2024-012 恒天海龙股份有限公司 关于举办 2023 年年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年报已于 2024 年 4 月 12 日披露，为更好与广大投资者进行交流，使投资者进一步了解公司生产经营 情况，公司将于 2024 年 4 月 19 日（星期五）下午 15:00-17:00 在全景网举办 202 ...

恒天海龙股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (张洪茂） 各位股东： 本人张洪茂，作为恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司章程》等相关规定，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，积极出席公司 的相关会议，认真审议董事会和专门委员会相关议案，充分发挥独立董事的独立 性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况： 本人张洪茂，博士研究生，法律专业。具有丰富的法律经验，2018 年 1 月 至今担任德信国际风险管理有限公司执行董事。于 2022 年 8 月开始担任公司独 立董事。 经自查，本人具有《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性和担任公 司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的 情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）参加董事会及列席股东大会情况 2023年，本人认真履行独立董事职责，出席了公司召开的董事会和股东 大会，认真审阅相 ...

证券代码：000677 股票简称：恒天海龙 公告编号：2024-010 恒天海龙股份有限公司 关于为公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的公告 5. 保险期限：12 个月 6. 保障范围：被保险人因执行公司董事、监事或高级管理人员职务时的不 当行为，而于保险期间遭受赔偿请求所导致的损失（不当行为主要包括疏忽、遗 漏、误导、过失、不当陈述、不当雇佣、违反授权、应作为而不作为等非故意行 为）。 恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日分别召 开第十二届董事会第七次会议和第十二届监事会第七次会议，审议并通过了《关 于为公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》。为完善公司风险管 理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、 履行职责，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟为公司董事、监事、 高级管理人员购买责任保险，具体情况如下： 一、投保方案概述 1. 投 保 人：恒天海龙股份有限公司 2. 被保险人：公司全体董事、监事和高级管理人员 3. 赔偿限额：不超过 5000 万元（具体以保险合同为准） 4. 保费总额：不超过 50 万元/年（具 ...

证券代码：000677 股票简称：恒天海龙 公告编号：2024-011 根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所主板上市公司规范 运 作》等有关规定，恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对《2023 年度内部控制自我评价报告》发表意见如下： 公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，已经建立并完善了一系列的 内部控制制度，形成了规范的管理体系，各项内部控制制度符合国家有关法律、 法规和监管规则的要求。内部控制以关联交易、重大投资、信息披露、对外担保 及重点风险揭示及防控作为关键点，各项工作均按内部控制各项制度的规定进行， 控制严格、充分、有效，具有合理性、完整性和有效性，保证了公司经营管理的 正常运行。 监事会认为，公司 2023 年度内部控制自我评价报告真实、准确、客观地反 映了公司内部控制的实际情况。 恒天海龙股份有限公司 监 事 会 2024 年 4 月 10 日 恒天海龙股份有限公司监事会 关于 2023 年度内部控制自我评价报告的审核意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ...

恒天海龙股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 二○二四年四月 恒天海龙股份有限公司章程 | | | | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | 董事 | 20 | | 第二节 | 董事会 | 22 | | 第六章 | 总经理及其 ...

恒天海龙股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年，恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《公司 法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及 《公司章程》等有关法律、法规所赋予的职责，勤勉尽责地开展各项工作，保证公司 运作规范、持续稳定的发展，维护了公司及全体股东的合法权益，现将董事会2023 年主要工作情况报告如下： 一、报告期公司整体运行情况 2023年，公司以安全生产为前提，坚持以销售为龙头，紧密围绕年度经营规 划，统筹生产经营、研发创新，全力推进高质量发展，各项经济指标运行良好。 根据永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告，报告 期内公司实现营业收入 1,029,977,930.49 元 ， 归属于 母 公 司 的 净 利 润 46,376,181.18元，经营活动产生的现金流量净额103,348,132.54元。 二、2023 年度董事会工作情况 1、董事会会议召开情况及召集股东大会情况 公司董事会的构成符合法律法规及《公司章程》的要求，公司董事认真、忠 实、勤勉地履行《公司章程》规定的职权；公司严格按照法律法规和《公司章 ...

恒天海龙股份有限公司 内部控制审计报告 永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，恒天海龙于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 永证专字（2024）第 310068 号 恒天海龙股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了恒天海龙股份有限公司（以下简称"恒天海龙"）2023年12月31日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是恒天海龙 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的 ...

恒天海龙股份有限公司独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步完善恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规以及《恒天海龙股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），并结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 本公司的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当按照相关的法律、行政法规、《管理办法》、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）规定，深圳证券交易所业务规则和《公司 章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第五条 独立董事专门会议成员包含全体独立董事，公司应当定期或者不定 期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称"独立董事专门会议"） ...

证券代码：000677 股票简称：恒天海龙 公告编号：2024-005 恒天海龙股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第 十二届董事会第七次会议，审议通过了《恒天海龙股份有限公司关于续聘永拓会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告审计服务机构及内部控 制审计服务机构的议案》，此议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将 具体内容公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 20 日 注册地址：北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资 报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建 设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、 ...