根据财政部及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定， 山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，认真履职，现将对上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会 事务所"或"上会"）2023 年度履职情况评估及审计委员会履行监督职责的情况报告如 下： 一、2023 年上会会计师事务所基本情况 （一）事务所情况 1、机构信息 上会事务所原名上海会计师事务所，系于 1981 年设立的全国第一家会计师事务所。 1998 年 12 月按财政部、中国证券监督委员会要求，改制为有限责任公司制会计师事务 所，2013 年 12 月上会改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。本所长期从事证券服 务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，本所注重服务质量和声誉，得到了 客户、监管部门、投资机构的高度认可。 山推工程机械股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况报告 2、人员信息 截至 2023 年末，上会拥有合伙人 108 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局 限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制 变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内 部控制的有效性具有一定的风险。 山推工程机械股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 山推工程机械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， ...

山推工程机械股份有限公司 监事会 2023 年度工作报告 2023 年，公司监事会根据《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》等有关 规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职责，积极有效地 开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进 行了监督，维护了公司及股东的合法权益，现将监事会 2023 年度工作报告提交给你们， 请予以审议： 一、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开 6 次监事会会议,会议的召开均符合《公司法》、《公 司章程》的规定，具体会议情况如下： 1、2023 年 3 月 24 日，公司第十届监事会第二十一次会议以通讯表决的方式召开， 会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席唐国庆先生主持。 会议审议并通过了以下议案： （1）审议《关于部分募投项目内部投资结构调整及部分募投项目延期的议案》； （2）审议《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的期限并调整额度的议案》； （3）审议《关于 2020 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》； （4）审议《关于回购注销部分 2020 年限制性股票的议案》； ...

| | | 山推工程机械股份有限公司 章程修订条文对照表 2024 年 3 月 25 日经公司第十一届董事会第八次会议审议通过 | 序号 | | | | | 修订前条文 | | | | | | | | | 修订后条文 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 第一章 | | | | | | | | | | 第一章 | | | | | | 1 | 第六条 | | | | | | | | | | 第六条 | | | | | | | | | | | 公 资 | 司 | 注 | 册 | | 本 | 为 | 人 | 民 币 | 公 | 司 注 | | 册 | 资 | 本 | 为 | 人 | 民 | 币 | | | 1,500,855,412.00 | | | | | 元。 | | | | | | 1,500,327,412.00 | | | 元。 | | | | | | 2 ...

一、金融衍生品业务概述 为使山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司实现稳健经营， 满足公司及控股子公司日常经营使用外币结算业务的需要，规避外汇市场的风险、降 低外汇结算成本，2024 年 3 月 25 日公司第十一届董事会第八次会议以 9 票同意，0 票 反对，0 票弃权，审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》，同意公司及控股子 公司开展总额不超过 10 亿元人民币的以风险防范为目的的金融衍生品业务。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《公司章程》及公司《衍生品投资内部控制制度》等相关规 定，上述衍生品交易事项需提交公司股东大会审议，不构成关联交易。另，公司董事会 提请股东大会授权公司经营层在上述额度及交易期限内行使决策权并签署相关合同与 文件。公司财务管理部门负责衍生品交易业务的具体操作和管理。 二、拟开展金融衍生品业务的主要条款 证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2024—018 山推工程机械股份有限公司 关于开展金融衍生品业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 ...

山推工程机械股份有限公司董事会 关于 2023 年度计提资产减值准备及资产核销的合理性说明 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则》等相关法律法规的 规定，山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，对公司 2023 年 度计提资产减值准备及核销资产事宜，基于勤勉尽责立场，发表如下意见： 公司本次计提资产减值准备及核销资产事项符合《企业会计准则》和公司相 关会计政策的规定，依据充分，体现了会计处理的谨慎性原则，有利于客观、公 允地反映公司资产价值和财务状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可 靠及具有合理性。因此，我们一致同意公司本次计提资产减值准备及核销资产事 项。 山推工程机械股份有限公司董事会 二〇二四年三月二十五日 ...

中泰证券股份有限公司 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核发的《关于核准山 推工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]888 号），公 司非公开发行不超过 236,705,601 股新股，本次发行实际发行数量为 236,705,601 股，每股面值 1 元，发行价格为每股 2.88 元，共募集资金人民币 681,712,130.88 元，扣除与本次发行有关的保荐承销费、审计及验资费用等发行费用合计人民币 3,977,688.81 元（不含增值税）后，公司本次非公开发行实际募集资金净额为人 民币 677,734,442.07 元。上述资金于 2021 年 4 月 15 日全部到位，已经大信会计 师事务所（特殊普通合伙）出具"大信验字[2021]第 3-00014 号"《验资报告》予 以验证。 关于山推工程机械股份有限公司 2023 年度募集资金存放与 实际使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为山推工程 机械股份有限公司（以下简称"山推股份"或"公司"）2020 年非公 ...

证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2024—013 山推工程机械股份有限公司 第十一届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第八次会议于 2024 年 3 月 25 日下午以现场与通讯相结合的方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 15 日以 书面和电子邮件两种方式发出。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司董事刘会胜、 张民、冯刚、李士振、肖奇胜、吴建义、吕莹、潘林现场出席了会议，独立董事陈爱华 先生以视频方式参加会议、发表意见并以通讯表决方式进行了表决。本次董事会参会董 事人数超过公司董事会成员半数，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会 议的召集、召开及表决程序合法有效。会议由刘会胜董事长主持。公司监事、高级管理 人员列席了会议。会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《董事会 2023 年 度 工 作 报 告 》；（ 详 见 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）） 表决结果为：同意 ...

证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2024-017 山推工程机械股份有限公司 关于山东重工集团财务有限公司 2023 年风险评估报告 （四）山推工程机械股份有限公司（下称"山推股份"）出资 2 亿元人民币，占 重工财务公司注册资本的 12.5%； （五）陕西法士特齿轮有限责任公司（下称"陕西法士特"）出资 1 亿元人民币， 占重工财务公司注册资本的 6.25%。 法定代表人：申传东 重工财务公司是经中国银行业监督管理委员会（现为"国家金融监督管理总局"， 下称"金融监管总局"）批准设立的非银行金融机构。重工财务公司于 2012 年 6 月 11 日取得《金融许可证》（机构编码：L0151H237010001），并于同日领取了《营业执照》 （统一社会信用代码：91370000597828707N）。 重工财务公司注册资本 16 亿元人民币（含 1000 万美元），股权结构如下： （一）山东重工集团有限公司（下称"山东重工"）出资 6 亿元人民币，占重工 财务公司注册资本的 37.5%； 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要 求，山推工程机械股份有限公司（ ...

证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2024-021 山推工程机械股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次限制性股票解锁实际可上市流通的数量为 7,144,500 股，占目前公司总股本 的 0.48%。 2、本次限制性股票在相关部门办理完解锁手续后、上市流通前，公司将发布提示性 公告，敬请投资者注意。 山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"山推股份"）2020 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件已达成。公司于 2024 年 3 月 25 日召开第 十一届董事会第八次会议和第十一届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2020 年限制 性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》。公司 67 名激励对象在第二个解锁 期实际可解锁共计 7,144,500 股限制性股票。具体情况如下： 一、2020 年限制性股票激励计划概述 1、2020 年 11 月 26 日，公司第十届董事会第五次会议及第十届监事会第五次会议审 ...