山推工程机械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公司股东会规则》《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律法规的规定以及山推工程机械股份有限公司章程（以下简称 "公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，依照《公司法》和公司章程规定行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列情况之一的， 公司应当在事实发生之日起2个月内召开临时股东会。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； （三）单独 ...

山推工程机械股份有限公司 监事会议事规则（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了规范监事会议事和决策程序，建全和完善公司的法人治理结构，保证监事 会决策程序化、合法化、科学化、制度化，提高监事会依法独立、有效行使监督权的有效性， 依照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简 称《证券法》)、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）《山推工程机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合 本公司实际情况，制定本规则。 第二条 监事会是公司依法设立的常设监督机构。监事会履行股东会赋予的监督职能， 对公司的财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督和检 查，维护公司、股东的合法权益。 第三条 监事会向股东会负责并报告工作。监事会与董事会、总经理办公会议及时沟通 情况，必要时提出书面建议，以充分行使监督职能。 第四条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，履行忠实和勤勉义务。 第二章 监事会的组成及其职权 第五条 监事会由3名监事组成，其中职工代表的比例不低于1∕3。监事会设主席一 ...

山推工程机械股份有限公司 信息披露管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 事务管理，提高信息披露管理水平和信息披露质量，保护公司、股东、债权人 及其他利益相关人的合法权益，维护公司形象，充分履行对投资者的诚信与勤 勉责任，本着公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》和香港法例第571章、《香港证券及 期货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管机构及 证券交易所相关规则及指引以及《山推工程机械股份有限公司公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格产生重大影响的信息 以及按公司股票上市地证券监管部门要求披 ...

山推工程机械股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训的承诺书 承诺人：陈飞 2025年7月15日 经山推工程机械股份有限公司（"公司"）董事会提名，并 经公司第十一届董事会第十七次会议审议通过，本人为公司第十 一届董事会独立董事候选人。 截至本承诺书签署日，本人陈飞尚未取得深圳证券交易所认 可的独立董事培训证明。为更好地履行独立董事职责，本人承诺 参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董 事培训证明。 ...

山推工程机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规及《公司章程》《信息披露管理制度》的有 关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作。 2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百 分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 百分之三十； 第三条 条公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会秘书组织实施，董事 会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。公司各部门、各分支机构、控 股子公司负责人为本部门内幕信息管理工作的第 ...

山推工程机械股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 事务管理，提高信息披露管理水平和信息披露质量，保护公司、股东、债权人 及其他利益相关人的合法权益，维护公司形象，充分履行对投资者的诚信与勤 勉责任，本着公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、规章、规范性文件 以及《山推工程机械股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 特制定本制度。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司及法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会规定的其他信息披露义务人（"信息披露义务人"）应当及时依 法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易 懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本制度所称"信息披露义务人" 是指上市公司及其董事、监事、高 ...

山推工程机械股份有限公司 关联（连）交易内控制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，建立健 全内部控制制度，规范关联交易管理，维护公司及全体股东的合法权益，保证公司的关联交 易符合公平、公开、公允的原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》（"以下简称《深交所上市规则》"）《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及《企业会计准则第36号—关联方披露》 和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司的关联交易管理。公司从事与关联人的经济交易活动，应遵 守本制度的规定。 本制度中如无特别说明，提及"关联交易"时既包括《深交所上市规则》项下的"关联交 易"，也包括《香港上市规则》项下"关连交易"；提及"关联人"时既包括《深交所上市规则》 项下的"关联人"，也包括《香港上市规则》项下"关连人士"。 第三条 公司所属子公司发生的关联交易活动，应遵循本制度的规定，各公司的总经理 为关联交易管理的第一责任人。 第四条 公司对关联交 ...

山推工程机械股份有限公司 募集资金管理及使用制度（草案） 第二条 本制度所称募集资金是指公司在境内通过公开发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司 债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集用于特定用途的 资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 公司在香港证券市场通过发行H股募集资金管理按照《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》及公司其他内部管理制度的相关规定执行。 第三条 公司应审慎使用募集资金，保证募集资金使用与招股说明书或者 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，出现严重影 响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，该子 公司或受控制的其他企业应遵守本制度。 （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者合法权 益。根据《中华人民共和国公司法》《中 ...

山推工程机械股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事 会的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律法规的规定和《山推工程机械股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤 勉义务。 第三条 公司设董事会，对股东会负责。 第二章 董事会的组成及其职权 第四条 董事会由9 名董事组成，其中独立董事 3人。设董事长1人，副董 事长1人。 第五条 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第六条 董事会行使下列职权： (一)召集股东会，并向股东会报告工作； (二)执行股东会的决议； (三)决定公司的经营计划和投资方案； (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案； (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (十一)制订公司的基本管理制度； (十二 ...

山推工程机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》香港《证券及 期货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称"《香港证券及期货条例》"）等有关 法律法规及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作。 第三条 条公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会秘书组织实施，董事 会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。公司各部门、各分支机构、控 股子公司负责人为本部门内幕信息管理工作的第一责 ...