山推股份（000680）公告称，公司第十一届监事会第十五次会议审议通过了关于公司发行H股股票并在 香港联合交易所有限公司上市的议案。公司拟在境外发行股份(H股)并申请在香港联交所主板上市，以 满足公司全球化发展需要，增强全球资本运作能力，提升全球品牌知名度及综合竞争力。本次H股发行 价格将通过市场化定价方式确定。此外，公司还审议通过了关于公司前次募集资金使用情况报告、发行 H股股票募集资金使用计划、转为境外募集股份有限公司、H股股票发行并上市相关决议有效期、发行 H股股票前滚存利润分配方案以及聘请H股发行并上市的审计机构等议案。所有议案均需提交公司股东 大会审议。 ...

山推工程机械股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，依照《公司法》和公司章程规定行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列情况之一的， 公司应当在事实发生之日起2个月内召开临时股东会。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时； 第一章 总则 第一条 为规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公司股东会规则》《境内企业境 外发行证券和上市管理试行办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》等法律法规的规定以及山推工程机械股份有限公司章程（以下 简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则、公司 章程及本规则的相关规定召开 ...

山推工程机械股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的有效沟通，加深投资者对公司的了解和认同，建立公司和投资者之间长期、稳 定的良性关系，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值，在投资者对公司的 了解和认同的基础上，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》、公司股票上市地证券监管规则等法律法规和《上市 公司投资者关系管理工作指引》的有关要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者 目的的相关活动。 （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作； 第二章 投资者关系管理机构 第三条 董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制 度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情 ...

山推工程机械股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股 东 6 | | 第二节 | 股东会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东会的召集 10 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东会的召开 12 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董 事 20 | | 第二节 | 独立董事 22 | | 第三节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 党的基层组织 33 | | 第八章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监 事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 38 | | ...

第二章 董事会的组成及其职权 第四条 董事会由10名董事组成，其中独立董事4人。设董事长1人，副董 事长1人。 山推工程机械股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事 会的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规的规定和 《山推工程机械股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 并结合本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤 勉义务。 第三条 公司设董事会，董事会依照法律、行政法规、公司股票上市地证 券监管规则、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权，对股东会负责。 第五条 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第六条 董事会行使下列职权： (一)召集股东会，并向股东会报告工作； (二)执行股东会的决议； ( ...

山推工程机械股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为使山推工程机械股份有限公司（简称公司）经理层更好地贯彻执行董事会的 决议，组织做好公司的生产经营工作，根据《中华人民共和国公司法》及《山推工程机械股 份有限公司章程》（简称公司章程）有关规定，特制定本细则。 第二条 公司设置总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监等高级管理人员。总经理 主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施本公司董事会决议，对董事会负责。董事会秘 书、副总经理、财务总监等高级管理人员协助总经理工作。 第二章 高级管理人员的义务与任免程序 第三条 公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列忠实 义务： （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金； （二）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入； （四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会决议通过， 不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易； （五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向董事会或者 股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律 ...

山推工程机械股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善山推工程机械股份有限公司（以下称"本公司"或"公 司"）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进提高公司质量，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律法规、规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《山推工程机械股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事须同时符合《香 ...

山推工程机械股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司股票上市 地证券监管规则、《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制 定本细则。 第二条 董事会战略委员会为董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员不少于三人，至少应包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会会议选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；由董事会在委员内选举 产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第四章 决策程序 第九条 公司有关部门和控股（参股）企业负责做好战略委员会决策的前期准 ...

山推工程机械股份有限公司 募集资金管理及使用制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者合法权 益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合本 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司在境内通过公开发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司 债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集用于特定用途的 资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二章 募集资金的存储 第三条 公司应审慎使用募集资金，保证募集资金使用与招股说明书或者 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，出现严重影 响募集资金投资 ...

第一条 总则 本政策旨在列载山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会成 员及全体雇员（包括高级管理人员）为达致多元化而采取的方针及政策。 董事会成员及雇员多元化政策（草案） （H股发行并上市后适用） 第二条 一般要求 公司所有董事会成员及全体雇员（包括高级管理人员）之任命均以用人唯 才为原则，并在考虑人选时以适当的条件充分顾及董事会成员及全体雇员（包 括高级管理人员）多元化（包括性别多元化）的裨益。 公司董事会及董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）将妥为考虑 多项因素（统称为"该等条件"）以评核、甄选及向董事会建议一名或多名候 选人担任或连任董事，该等条件包括但不限于： 山推工程机械股份有限公司 最终将按人选的长处及可为董事会提供的贡献而作决定。董事会组成（包 括性别、年龄、服务任期）将每年在企业管治报告内披露。 除该等条件以外，董事会及提名委员会将会妥为考虑多项因素以评核及建 议一名或多名候选人担任公司的独立非执行董事一职，因素包括但不限于公司 股票上市地证券监管规则有关独立非执行董事的独立性的因素和任职要求。 1 公司明白并深信董事会成员及全体雇员（包括高级管理人员）多元化对提 升公司的表 ...