东北证券股份有限公司股东会议事规则 （草案） （经 2025 年 10 月 28 日召开的公司第十一届董事会 2025 年第六次临时会议和第 十一届监事会 2025 年第四次临时会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为进一步明确东北证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）股东会的职责权限，保证公司股东会规范运作，维护股东的合法权益，确 保股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》《证券公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《东北证券 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会为公司的权力机构，应当在《公司法》和《 ...

东北证券股份有限公司董事会议事规则 （草案） （经 2025 年 10 月 28 日召开的公司第十一届董事会 2025 年第六次临时会议和第 十一届监事会 2025 年第四次临时会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为规范东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方 式和决策程序，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《东北证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定行使职权，向股东会报告工作。 第三条 董事会设置战略与 ESG 管理委员会、提名与薪酬委员会、审计委员 会和风险控制委员会。各专门委员会的议事，按照各专门委员会议事规则执行。 第二章 会议召集和召开 第六条 董事会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年至少召开 2 次。 有下列情形之一的，董事长应当自接到提议后 10 日内召集和主持临时董事 会会议： ...

Group 1 - Northeast Securities held its 2025 sixth temporary board meeting on October 28, 2025, to discuss the appointment of the auditing firm for the fiscal year 2025 [1] - For the first half of 2025, the revenue composition of Northeast Securities was as follows: securities brokerage business accounted for 51.98%, proprietary trading business 23.18%, fund business 15.14%, asset management business 11.85%, and futures business 3.86% [1] - As of the report date, the market capitalization of Northeast Securities was 20.5 billion yuan [1] Group 2 - The A-share market has surpassed 4,000 points, marking a significant resurgence after a decade of stagnation, with technology leading the market's transformation and a new "slow bull" market pattern emerging [1]

Core Viewpoint - Northeast Securities reported significant growth in both revenue and net profit for the third quarter of 2025, indicating strong operational performance and financial health [1] Financial Performance - In Q3 2025, the company achieved operating revenue of 1.815 billion yuan, representing a year-on-year increase of 47.89% [1] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2025 was 636 million yuan, showing a year-on-year growth of 86.24% [1] - Basic earnings per share for Q3 2025 were 0.27 yuan [1] - For the first three quarters of 2025, the total operating revenue reached 3.861 billion yuan, reflecting a year-on-year increase of 38.83% [1] - The net profit attributable to shareholders for the first three quarters was 1.067 billion yuan, with a year-on-year growth of 125.21% [1] - Basic earnings per share for the first three quarters were 0.46 yuan [1]

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2025-054 东北证券股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"）是 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024年度财务报告和 内部控制审计机构，经对立信会计师事务所基本情况、专业胜任能力、投资者保 护能力、诚信状况、独立性和过往审计工作质量等方面的认真了解和审查，公司 拟续聘立信会计师事务所为公司2025年度财务报告和内部控制审计机构，该续聘 事项符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》（财会[2023]4号）的规定。本事项尚需提交公司股东 大会审议。 1 入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。 2024年度，立信会计师事务所为693家上市公司提供年报审计服务，审计收 费8.54亿元，涉及的主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、 批发和零售业、房地产业、建筑业等，本公司同行业上市公司审计客户 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-055 东北证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《证券公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规及规范性文件的规定，东北证券股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2025 年 10 月 28 日召开第十一届董事会 2025 年第六次临时会议和第十 一届监事会 2025 年第四次临时会议，审议通过了《关于修订<东北证券股份有限 公司章程>及其附件的议案》，拟对《东北证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及附件《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》《东北证券股份有 限公司董事会议事规则》相关条款进行修订，并将《东北证券股份有限公司股东 大会议事规则》更名为《东北证券股份有限公司股东会议事规则》，同时废止《东 北证券股份有限公司监事会议事规则》。 本次《公司章程》及附件修订说明详见附件，除附件中修订内容外，现行《公 司章程》及附件其他条款不变。本次《 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-051 东北证券股份有限公司 第十一届监事会 2025 年第四次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司于 2025 年 10 月 25 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届监事会 2025 年第四次临时会议的通知》。 2.公司第十一届监事会 2025 年第四次临时会议于 2025 年 10 月 28 日以现 场会议方式召开。 3.会议应出席监事 9 人，实际出席并参加表决的监事 9 人。 4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。 5.会议列席人员：公司财务总监、合规总监、首席风险官、董事会秘书和 证券事务代表列席会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 公司监事会认为《公司 2025 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、自律规则和《公司章程》等制度规定，报 告格式符合监管机构和证券交易所的要求，报告内容真实、准确、完整地反映 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-050 1.公司于 2025 年 10 月 25 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届董事会 2025 年第六次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2025 年第六次临时会议于 2025 年 10 月 28 日以现场 和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东 北证券股份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 10 人，视频参会董事 3 人，其中：董事陈铁志先生、曲国辉先生、崔军 先生以视频方式参会。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2025 年第六次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 5.会议列席人员：公司 9 名监事、6 名高管人员列席本次会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票表 ...

一、审议程序 1.东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 28 日召开 第十一届董事会 2025 年第六次临时会议、第十一届监事会 2025 年第四次临时会 议，全票审议通过了《公司 2025 年度中期利润分配议案》。 2.本次利润分配方案在公司 2024 年度股东大会授权范围内，且符合公司 2024 年度股东大会通过的中期现金分红条件，无需提交股东大会审议。 二、2025 年度中期利润分配方案的基本情况 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-053 东北证券股份有限公司 关于 2025 年度中期利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.分配基准：2025 年前三季度 2.根据公司 2025 年前三季度财务报表（未经审计），公司 2025 年 1-9 月实 现归属于母公司股东净利润为 1,066,617,903.85 元，其中，母公司 2025 年 1-9 月实现净利润为 874,096,946.96 元；截至 2025 年 9 月末，公司合并报表累计未 分配利润为 7,205 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-052 东北证券股份有限公司 2025 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山 先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.公司 2025 年第三季度财务会计报告未经会计师事务所审计。 一、主要合并财务数据 （一）主要合并会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √是 □否 追溯调整或重述原因： 1 | | | 上年同期 | | 本报告期比 | | 上年同期 | | 年初至报告期末 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本报告期 | | | 上年同期增减 | 年初至报告期末 | | | 比上年同期增减 | | | | ...