本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-085 国城矿业股份有限公司 第十二届董事会第九次会议决议公告 具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于对中国 证券监督管理委员会重庆监管局<行政监管措施决定书>整改报告的公告》。 特此公告。 国城矿业股份有限公司董事会 2023 年 11 月 3 日 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第九次会议通 知于 2023 年 10 月 29 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2023 年 11 月 3 日以 现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层会议室召开。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。本 次会议由董事长吴城先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。本 次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，会议经表决形成如下决议： 审议通过《关于对中国证券监督管理委员会重庆监管局<行政监管措施决定 ...

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、自2023年10月18日起至2023年10月31日，公司股票已有10个交易日的收 盘价格低于当期转股价格的85%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价 格的85%，预计将有可能触发转股价格向下修正条件。 一、可转换公司债券发行上市概况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1032号文"《关于核准国城矿 业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，国城矿业股份有限公 司（以下简称"公司"）于2020年7月15日公开发行8,500,000张可转换公司债券 （以下简称"可转债"），每张面值为人民币100.00元，发行总额为85,000.00万 元。 由于公司实施2020年度利润分配方案，根据《 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the current period is ¥268,516,101.58, a decrease of 10.28% compared to the same period last year, which was ¥299,298,181.64[20]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company is -¥6,273,485.66, representing a decline of 119.56% from the previous year's profit of ¥32,075,711.17[20]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses is ¥574,537.25, down 98.55% from ¥39,615,495.73 in the same period last year[20]. - The company reported a net loss of ¥13,909,447.83 for the third quarter, a significant decline from a profit of ¥168,682,832.89 in the same quarter last year[41]. - The net profit for Q3 2023 was -24,025,144.43, a significant decrease from 122,639,246.63 in Q3 2022, indicating a shift from profit to loss[48]. Cash Flow - The total cash and cash equivalents decreased by 64.08% to ¥52,367,152.42 compared to the end of the previous year[17]. - The net cash flow from operating activities decreased by 68.27% to ¥146,298,172.08, attributed to a reduction in received payments compared to the previous year[19]. - The net cash flow from financing activities decreased by 48.39% to ¥232,864,636.05, primarily due to an increase in loan repayments compared to the previous year[19]. - The cash flow from investing activities showed a net outflow of -472,569,059.83, compared to -833,645,655.28 in the previous year, indicating a reduction in cash outflow by approximately 43.3%[52]. - The company has seen a significant drop in cash flow from operating activities, which may impact future investment and operational strategies[55]. Assets and Liabilities - The total liabilities increased significantly, with short-term borrowings rising by 69.74% to ¥203,735,403.48 due to new bank loans[19]. - The company's total assets showed a significant increase in other current assets, rising by 36.79% to ¥128,085,042.64 due to increased deductible input tax[19]. - The total assets at the end of the reporting period are ¥7,756,942,510.86, reflecting an increase of 5.69% compared to the previous year's total assets of ¥8,203,952,856.23[20]. - The company's total liabilities reached ¥4,921,705,188.94, up from ¥4,535,393,041.39 at the beginning of the year, marking an increase of approximately 8.5%[41]. - The company reported an increase in expected liabilities to ¥81,027,621.53 from ¥73,042,109.79, reflecting a rise of approximately 10.8%[38]. Shareholder Information - The equity attributable to shareholders of the listed company is ¥2,854,128,867.47, an increase of 2.69% from ¥2,930,837,883.24 in the previous year[20]. - The top shareholder, Gansu Jianxin Industrial Group Co., Ltd., holds 41.71% of the shares, amounting to 466,139,241 shares[25]. - The equity attributable to shareholders of the parent company was ¥2,930,837,883.24, an increase from ¥2,854,128,867.47 at the beginning of the year, representing a growth of about 2.7%[41]. Management and Expenses - The company's management expenses increased by 55.55% to ¥269,495,919.76, mainly due to the amortization of employee stock ownership plan expenses[19]. - Non-recurring gains and losses for the current period total -¥6,848,022.91, compared to -¥934,055.88 for the year-to-date[22]. - The company received government subsidies amounting to ¥1,537,962.88 during the current period, with a total of ¥2,411,027.67 for the year-to-date[22]. Regulatory and Compliance - The company received administrative regulatory measures from the China Securities Regulatory Commission during the reporting period, indicating potential compliance issues[33].

第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理机制，提高公司信息披露质量，充分发挥审计委员会 在公司年报编制及披露过程中的监督作用，保护投资者合法权益，根据《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《国城矿业股份有限公司章 程》等相关规定，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件等相关规定，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，保证公司年报的真实、准 确、完整和及时。 国城矿业股份有限公司审计委员会年报工作规程 （本规程已获公司2023年10月30日第十二届董事会第八次会议审议通过） 第二章 审计委员会年报工作职责 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： （六）中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第三章 年报工作制度 第四条 每个会计年度结束后四个月内，公司管理层应当向审计委员会汇报公司的年度 生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，财务总监应当向审计委员会汇报年度 财务状况和经 ...

国城矿业股份有限公司董事会议事规则 （本规则尚需提交公司 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议） 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事，设董事长 1 人、副董事长 1 人。董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会成员应当具备履行 职责所必需的知识、技能和素质，独立董事中至少 1 名为会计专业人士。 第五条 董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会等 4 个 专门委员会，也可根据需要设立其他专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照公司章程 和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由 董事组成，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。薪酬与考核委员 会、审计委员会、提名委员会中独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会的召集人为独 立董事中的会计专业人士。内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。 第六条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备及文件保管、公司 股东资料的管理、办理 ...

国城矿业股份有限公司独立董事 关于第十二届董事会第八次会议有关议案的事前认可意见 经审核，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司 审计业务的相关从业资格，该会计师事务所及其从业人员符合《中国注册会计师 职业道德守则》对独立性的要求，项目合伙人、拟签字注册会计师及项目质量控 制负责人具有相应的从业经历并具备相应的专业胜任能力。天健会计师事务所 （特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间勤勉尽责，能够恪尽职守，遵循独立、 客观、公正的执业准则实施审计工作，出具的审计报告客观、公正地反映了公司 的财务状况及经营成果，不存在损害公司利益及股东利益、尤其是中小股东利益 的情形。我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务 报告及内部控制审计机构，并将该事项提交公司第十二届董事会第八次会议审 议。 独立董事：刘云、冀志斌、唐学锋 2023 年 10 月 30 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司章程》及《独 立董事工作制度》等有关规定，作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，特就公司第十二届董事会第八次会议的审议事项发表事前认可意见 如下： ...

国城矿业股份有限公司独立董事工作制度 （本规则尚需提交公司 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《国城矿业股份有限公司章程》制定本制度。 第二条 公司设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。独立董事不得在上市公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务。 第三条 公司董事会成员中独立董事的比例不得低于三分之一，其中至少包括一名会计专 业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法 规、中国证券监督管理委员（以下简称"中国证监会"）会规定、证券交易所业务规则、公司 章程和本工作制度的要求，认真履行职责 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-078 国城矿业股份有限公司 第十一届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第六次会议通知 于 2023 年 10 月 15 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2023 年 10 月 20 日以现 场结合通讯表决方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层会议室 召开。本次会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议由监事会主席吴 斌鸿先生主持，会议的召开符合《公司法》《公司章程》的相关规定，会议合法、 有效。经与会监事认真审议，形成如下决议： 审议通过《2023 年第三季度报告》 表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年第三季度报告的程序符合 法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网上 ...

国城矿业股份有限公司《公司章程》 国城矿业股份有限公司 公司章程 2023 年 10 月 国城矿业股份有限公司《公司章程》 | | | 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 国城矿业股份有限公司《公司章程》 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下 ...

一、召开会议的基本情况 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-082 国城矿业股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）定于2023年11月15日（星期三） 14:30召开2023年第四次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合 的方式召开，现将有关事项通知如下： 1、会议届次：2023年第四次临时股东大会 2、会议召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2023年11月15日（星期三）下午14:30 （2）网络投票时间 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年11月15日的交 易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时 间为 ...