| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 关于可转换公司债券募集资金使用完毕并注销募集 资金专用账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 本次公开发行可转换公司债券的募集资金用于硫钛铁资源循环综合利用项 目，实际使用情况如下： 单位：万元 | 承诺投资项目 | 募集资金承诺投资总额 | | 调整后投资总额 | 截至募集资金专户注销日累 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 计投入金额 | | | 硫钛铁资源循环综合利用项目 | | 83,711.79 | 83,711.79 | | 84,609.88 | 注：截至募集资金专户注销日累计投入金额含利息收入和其他。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1032 号文"《关于核准国城矿 业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核 ...

红塔证券股份有限公司 关于国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集资金使用完毕及注销募集资金专户的核查意见 三、募集资金使用情况 本次公开发行可转换公司债券的募集资金用于硫钛铁资源循环综合利用项 目，实际使用情况如下： 注：截至募集资金专户注销日累计投入金额含利息收入和其他。 四、募集资金专户注销情况 红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券""保荐机构"）作为国城矿 业股份有限公司（以下简称"国城矿业""公司"）公开发行可转换公司债券（以 下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对国城矿业本次发行募集资 金使用完毕并注销募集资金专户事项进行了核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"证监许可[2020]1032 ...

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 | | --- | | 债券代码：127019 债券简称：国城转债 | | 转股价格：人民币21.20元/股 | | 转股期限：2021年1月21日至2026年7月14日 | 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第15号——可转换公司债券》等有关规定，国城矿业股份有限公司（以下简 称"公司"）现将2023年第三季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股 及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1032号文"《关于核准国城矿 业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 ...

国城矿业股份有限公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书以及 联合〔2023〕9652 号 联合资信评估股份有限公司关于 联合资信评估股份有限公司 二〇二三年九月二十七日 公司及相关责任人收到行政监管措施决定书的关注公告 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"国城矿业"）委托联合资信评估股份有限公司 （以下简称"联合资信"）对公司主体及相关债项进行了信用评级。根据 2023 年 6 月 20 日出具的 定期跟踪评级报告，联合资信确定公司主体长期信用等级为 AA，并维持"国城转债"信用等级为 AA，评级展望为稳定。 根据公司 2023 年 9 月 25 日发布的《国城矿业股份有限公司关于公司及相关责任人收到行政监 管措施决定书的公告》，2023 年 4 月 24 日，国城矿业披露《关于前期会计差错变更的公告》，决定 对部分贸易业务由总额法调整为净额法核算。其中，调减 2022 年 1－6 月营业收入 175904156.32 元，调减 2022 年 1－6 月营业成本 175904156.32 元。按照《企业会计准则—基本准则》（2014 年修 订）第十六条规定，该部分贸易业务应按照《企业会计准则第 22 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-072 国城矿业股份有限公司 关于参股子公司恢复生产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）参股子公司马尔康金鑫矿业有 限公司（以下简称"金鑫矿业"）因前期发生一起安全生产事故，被阿坝藏族羌 族自治州应急管理局（以下简称"阿坝州应急管理局"）作出暂扣安全生产许可 证6个月的行政处罚。事故发生后，金鑫矿业已停工进行整顿，并积极开展各项善 后工作。公司于近日收到金鑫矿业通知，阿坝州应急管理局已对金鑫矿业复工复 产前的相关整改工作进行了复查，并出具了《整改复查意见书》【（阿州）应急 复查[2023]0920-01号】，金鑫矿业问题隐患整改全部完成，按照相关规定，将金 鑫矿业安全生产许可证正本和副本予以归还。随后，金鑫矿业向马尔康市应急管 理局提交了《马尔康金鑫矿业有限公司复工复产的申请》，并于2023年9月23日收 到马尔康市应急管理局发来的《关于复工复产批复的通知》（马尔应急[2023]64 号），经现场核实金鑫矿业已符合复工复产条 ...

国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）因前期会计差错事项于近日收 到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》 （编号：证监立案字0152023007），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决 定对公司立案。 立案调查期间，公司将积极配合监管部门的各项调查工作，并严格按照相关 法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。目前，公司各项生产经营活 动正常有序开展。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证 券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），有关信息均以在上 述指定媒体披露的公告为准，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。 特此公告。 国城矿业股份有限公司董事会 2023年9月24日 国城矿业股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-071 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-070 1 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）及相关责任人于近日收到中国 证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称"重庆证监局"）出具的《关于对国 城矿业股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（[2023]44号）、《关 于对吴城、李金千、郭巍采取出具警示函行政监管措施的决定》（[2023]45号） （以下合称"行政监管措施决定书"）。现将有关情况公告如下： 一、行政监管措施决定书的主要内容 （一）《关于对国城矿业股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》 （[2023]44号） 国城矿业股份有限公司： 经查，你公司（统一社会信用代码91500102208551477X）存在以下问题： 2023年4月24日，你公司披露《关于前期会计差错变更的公告》,决定对部分 贸易业务由总额法调整为净额法核算，并据此对《2022年半年度报告全文及摘要》 中相关财务信息进行更正，同步披露《2022年半年度报告（更正后）》《2022年 半年度报告摘要（更正后）》。其中，调减2022年1-6月营业收入175,904,156.32 元，调减2022年1-6月 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-069 根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司董事会秘书空缺期间 超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责。因此，自本公告披露之日起， 由公司董事长吴城先生代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。公 司将按照相关规定，尽快完成董事会秘书的选聘工作。 公司董事长吴城先生代为履行董事会秘书职责期间的联系方式如下： 办公电话：010-50955668 传 真：010-57090070 电子信箱：investor@gcky0688.com 国城矿业股份有限公司 关于董事长代行董事会秘书职责的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月17日在指定信息披 露媒体上刊登了《关于董事会秘书辞职的公告》（公告编号：2023-044），在公 司董事会秘书空缺期间，由公司副董事长熊为民先生代行董事会秘书职责。截至 本公告披露日，熊为民先生代行董事会秘书职责已满三个月。 联系地址：北京市丰台区南四环西路188号16区19号楼16层 特 ...

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、自2023年8月29日起至2023年9月11日，公司股票已有10个交易日的收盘 价格低于当期转股价格的85%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格 的85%，预计将有可能触发转股价格向下修正条件。 （二）可转换公司债券上市情况 1 1、证券代码：000688 证券简称：国城矿业 2、债券代码：127019 债券简称：国城转债 3、转股价格：人民币21.20元/股 4、转股期限：2021年1月21日至2026年7月14日 经深圳证券交易所"深证上[2020]674号"文同意，公司85,000.00万元可转换 公司债券于2020年8月10日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"国城转债"， 债券代码"127019"。 （三）可转换公司债 ...

Business Overview - The company's main business includes non-ferrous metal mining and selection, industrial sulfuric acid production, and related product trading, with key products being zinc concentrate, lead concentrate, silver concentrate, copper concentrate, sulfur concentrate, and industrial sulfuric acid [5]. - The company holds a 48% stake in Jin Xin Mining, contributing to its investment income, which is significant for overall performance [5]. - The performance of the non-ferrous metal sector is closely tied to domestic and international economic conditions, with fluctuations in product prices impacting the company's results [5]. Industry Trends - In the first half of 2023, the non-ferrous metal industry showed signs of recovery despite challenges from macro policies and geopolitical factors, driven by demand from new economies like photovoltaics and electric vehicles [15]. - The demand for lithium resources is expected to remain high due to the rapid growth of the new energy industry, particularly in electric vehicles and energy storage [16]. - The company aims to transition towards a greener, low-carbon development model in line with national carbon peak and neutrality goals, enhancing the efficiency of the non-ferrous metal industry [16]. Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB for the first half of 2023, representing a 15% year-over-year growth [30]. - The company has provided a positive outlook for the second half of 2023, projecting a revenue growth of 10% to 12% [30]. - New product launches are expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue by Q4 2023 [30]. - The company's operating revenue for the reporting period was ¥550,307,843.71, a decrease of 36.01% compared to the same period last year [52]. - The net profit attributable to shareholders was ¥3,533,751.27, down 97.21% year-on-year [52]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -¥2,380,215.76, a decline of 101.88% compared to the previous year [52]. - The net cash flow from operating activities was ¥124,788,484.96, representing a decrease of 58.25% from the same period last year [52]. - Basic earnings per share were ¥0.0032, down 97.23% year-on-year [52]. - Diluted earnings per share were ¥0.0031, a decrease of 97.29% compared to the previous year [52]. Investment and Expansion Plans - The company plans to invest 150 million RMB in R&D for new technologies in the mining sector over the next two years [30]. - The company plans to invest ¥3.357 billion in a lithium salt project with a capacity of 200,000 tons per year [90]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share by the end of 2024 [30]. - A strategic acquisition of a local competitor is anticipated to enhance operational efficiency and increase market penetration [30]. Shareholder and Equity Information - No cash dividends will be distributed to shareholders for the current fiscal year, as the company focuses on reinvestment [41]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥8,068,486,390.86, an increase of 4.02% from the end of the previous year [52]. - The net assets attributable to shareholders at the end of the reporting period were ¥2,934,495,529.43, up 2.82% from the previous year [52]. - The total number of shares is 1,117,647,825, with a minor impact on financial metrics from the conversion of 94 convertible bonds [94]. - The company's total equity as of the end of the first half of 2023 was approximately ¥3.23 billion, compared to ¥2.99 billion at the end of the previous year, indicating an increase of about 8% [161]. Cash Flow and Assets - Cash and cash equivalents decreased from RMB 145.78 million at the beginning of the year to RMB 87.20 million by June 30, 2023 [115]. - Accounts receivable decreased significantly from RMB 23.50 million to RMB 1.43 million during the same period [115]. - The company's long-term equity investments increased from RMB 753.18 million to RMB 792.82 million [116]. - The company's inventory increased from RMB 49.09 million to RMB 56.76 million [115]. - The company's cash and cash equivalents decreased significantly from CNY 72,634,895.10 on January 1, 2023, to CNY 11,197,297.88 by June 30, 2023 [186]. Liabilities and Financial Ratios - The company's total liabilities amounted to ¥4,774,535,613.05, an increase from ¥4,535,393,041.39 at the end of the previous year, representing a growth of 5.27% [117]. - The company's non-current liabilities totaled ¥2,273,680,355.48, up from ¥1,973,227,608.00, indicating an increase of 15.23% [117]. - The asset-liability ratio increased to 59.18% from 58.40%, indicating a slight rise of 0.78% [130]. - The cash interest coverage ratio decreased to 6.69 from 20.17, a drop of 66.83% [130]. - The company maintained a loan repayment rate of 100.00%, indicating strong financial discipline [130]. Accounting and Reporting Standards - The company adheres to the accounting standards for the fiscal year from January 1 to December 31 [143]. - The company uses RMB as its functional currency for accounting purposes [144]. - The company applies expected credit loss model for impairment of financial assets measured at amortized cost [152]. - The company follows a comprehensive approach to financial instruments, categorizing them based on their measurement and recognition criteria [145]. Risk Management and Credit Losses - The expected credit loss rates for accounts receivable are as follows: 0.60% for within 1 year, 15.00% for 1-2 years, 30.00% for 2-3 years, 50.00% for 3-4 years, 80.00% for 4-5 years, and 100.00% for over 5 years [155]. - The company’s expected credit loss for related party receivables is assessed at 0%, reflecting a low risk profile for this category [155]. - The company has implemented a simplified approach to measure expected credit losses for receivables and contract assets, enhancing its risk management framework [155].