天津滨海能源发展股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范天津滨海能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高资金使用效益，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行 注册管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《深交所自律 监管1 号指引》"）等法律法规及《天津滨海能源发展股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者 募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有 利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会对上市公司发行股份、可转换公 ...

天津滨海能源发展股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强天津滨海能源发展股份有限公司（以下称"公司"）的内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保障公司经营管理的安全，提高经营效益和效率，保护股 东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制 基本规范》及配套指引、《深圳证券交易所股票上市规则》和《天津滨海能源发展股份 有限公司章程》等规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经营管理层和全体员工共同实施 的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。主要包括以下具 体内容： （一）确保国家有关法律、法规、行业规则和公司（包括子公司）内部规章制度等 的贯彻执行，确保公司经营业务及管理合法合规； （二）确保生产经营的安全稳定，促进公司战略目标和经营目标的实现； （三）明确业务职责和操作程序，提高公司经营效益及效率，提升上市公司质量， 增加对公司股东的回报； （三）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责 ...

天津滨海能源发展股份有限公司 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范天津滨海能源发展股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等法律法规及《天津滨海能源发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资是公司因生产经营、投资发展、偿还债务等资金需 求筹集资金的行为，包括权益性融资和债务性融资。 （一）以满足公司资金需求为前提，遵从公司的统筹安排； （二）充分利用各种优惠政策，积极争取低成本融资； 权益性融资是指融资行为完成后增加权益资本的融资，如发行股票、配股、 增发、发行可转换公司债券等；债务性融资是指融资行为完成后增加负债的融资， 如向银行或非银行金融机构借款、发行债券、融资租赁、票据融资、保理融资等。 （三）兼顾长远利益与当前利益； 第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"子公 司"）。 （四）优化融资结构，权衡资本结构（权益和负债比重），保障资金链条安全 和信用安全； （五）遵循审慎原则 ...

天津滨海能源发展股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为引导和规范天津滨海能源发展股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司 规范运作》等法律法规和《天津滨海能源发展股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的相关规定，制定本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作，控股股东、实际控制人的其他关联人与公司相关的行为，参 照本规范相关规定执行。 第三条 本规范所称控股股东，是指具备下列条件之一的股东： （一）持有的股份占公司股本总额超过百分之五十的股东； （二）持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但其持有的股份所享有的 表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称实际控制人，指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人、法 ...

天津滨海能源发展股份有限公司 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称的证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的的交易活动；本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货与衍生品的基础 资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的 的组合。 第四条 公司从事套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风 险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。 公司从事套期保值业务的期货和衍生品品种应当仅限于与公司生产经营相关的 产品、原材料和外汇等，且原则上应当控制期货和衍生品在种类、规模及期限上 与需管理的风险敞口相匹配。用于套期保值的期货和衍生品与需管理的相关风险 敞口应当存在相互风险对冲的经济关系，使得相关期货和衍生品与相关风险敞口 的价值因面临相同的风险因素而发生方向相反的变动。 本节所述套期保值业务主要包括以下类型的交 ...

第三条 公司董事会对内部控制制度的建立、健全和有效实施负责，重要的 内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控 制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影 响的参股公司应当配合内部审计部门（以下称"内审部门"）依法履行职责，不 得妨碍内审部门的工作。 天津滨海能源发展股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强内部审计工作，建立健全内部审计制度，根据《中华人民 共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、行政法规、部门规 章及规范性文件以及《天津滨海能源发展股份有限公司章程》等有关规定和要求， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或审计人员，对内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第二章 内部审计部门和人员 第五条 董事会审计委员会（以下称"审计委员会"）下设内审部门，负责日 常审计工作的组织实施，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建 立和实施等情况进行检查和监督，对审计委员会 ...

天津滨海能源发展股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范天津滨海能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露 事务管理》等有关法律法规及《天津滨海能源发展股份有限公司章程》的规定，制定本 制度。 第二条 内幕信息的知情人包括： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际 控制人及其董事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人 员； （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事和高级 管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结 算机构、证券服 ...

天津滨海能源发展股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了提高天津滨海能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价、商业信誉及正常经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据 相关法律、法规和规范性文件的规定及《天津滨海能源发展股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括但不限于： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格变动 的负面舆情； 舆情管理制度 （二）评估各类舆情信息对公司可能造成的影响以及波及范围，拟定各类舆 情信息的处理方案； （三）协调和组织各类舆情处理过程中对外宣 ...

天津滨海能源发展股份有限公司 第一章 总 则 投资者关系管理制度 第一条 为进一步规范天津滨海能源发展股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，完善公司治理结构, 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者关系管理 工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》有 关法律法规及《天津滨海能源发展股份有限公司公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关要求，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作, 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资 者对公司的了解和认同,以提升公司治理水平和企业整体价值,实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行 ...

第三条 公司全资、控股子公司进行委托理财一律视同公司的委托理财行为， 按照本制度的相关规定进行审批，未经审批的公司全资、控股子公司不得进行任 何委托理财活动。 第四条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资产或者对外投资应 当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。 天津滨海能源发展股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范天津滨海能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）的委 托理财交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公 司的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等法 律法规及《天津滨海能源发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产 管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投 资和管理或者购买相关理财产品的行为。 公司可对理财产品资金投向实施控制或者重大影响的，应当充分披露资金最 终投向、涉及的交易对手 ...