深圳证券交易所文件 深证上〔2023〕1051 号 关于对沈阳化工股份有限公司及相关当事人 给予通报批评处分的决定 当事人： 沈阳化工股份有限公司，住所：辽宁省沈阳市经济技术开发 区沈西三东路 55 号； 孙泽胜，沈阳化工股份有限公司时任董事长兼总经理； 李 忠，沈阳化工股份有限公司时任总会计师。 经查明，沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）及相 关当事人存在以下违规行为： 公司分别于 2023 年 6 月 28 日、7 月 1 日披露的《关于前期 — 1 — 会计差错更正及追溯调整的公告》《关于前期会计差错更正及追溯 调整的补充公告》显示，公司子公司沈阳石蜡化工有限公司（以 下简称"沈阳蜡化"）自查发现，沈阳蜡化在 2018 年至 2020 年度 存在原材料未及时入库和成本核算不规范的情况。据此，公司对 2018年至2021年财务报表进行会计差错更正，其中分别调减2018 年、2019 年、2020 年利润总额 1.08 亿元、1.85 亿元、0.46 亿元， 调整金额占调整前的比例分别为 67.18%、26.55%、8.53%。 公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020 年修订）》 第 1.4 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、会议的通知时间及方式：沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届监事会第十五次会议通知于 2023 年 11 月 8 日以电话及电子邮件方式发出。 2、会议的时间、地点和方式：本次会议定于 2023 年 11 月 13 日在公司办公 楼会议室以现场及视频表决相结合的方式召开。 3、会议出席情况：本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。 4、会议的主持人及列席人员：本次会议由公司监事会主席许卫东主持，无其 他人员列席本次会议。 证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2023-060 沈阳化工股份有限公司 第九届监事会第十五次会议决议公告 1、关于修订《公司章程》的议案 内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上刊载的公告编号为2023-061《沈阳 化工股份有限公司关于修订<沈阳化工股份有限公司章程>的公告》的相关内容。 同意：5票；反对：0票；弃权：0票 表决结果：通过 三、备查文件 1、公司第九届监事会第十五次会议决议。 沈阳化工股份有限公司监事会 二○二 ...

。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2023-061 沈阳化工股份有限公司 关于修订《沈阳化工股份有限公司章程》的公告 | 修订前内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 予的其他职权。 | 予的其他职权。 | | 第一百四十一条 公司设党委，设党委书记一 | 第一百四十一条 公司设党委，设党委书记一 | | 名，其他党委成员若干名。董事长、党委书记原 | 名，其他党委成员若干名。党委书记原则上由董 | | 则上由一人担任，设立主抓企业党建工作的专职 | 事长或总经理担任，设立主抓企业党建工作的专 | | 副书记。符合条件的党委成员可以通过法定程序 | 职副书记。符合条件的党委成员可以通过法定程 | | 进入董事会、监事会和经理层；董事会、监事会 | 序进入董事会、监事会和经理层；董事会、监事 | | 和经理层成员中符合条件的党员可以依照有关 | 会和经理层成员中符合条件的党员可以依照有 | | 规定和程序进入公司党委会。同时，按规定设立 | 关规定和程序进入公司党委会。同时 ...

独立董事议事规则 沈阳化工股份有限公司 独立董事议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实 保护中小股东权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《上市公司独立董事管理办法》，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 公司独立董事人数不少于董事会人数的三分之一。独立 董事中至少包括一名会计专业人士。董事会设立的审计委员会成员应 当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 公司在董事会中设臵提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提 名委员会、薪酬与考核委员会中独立董 ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2023-059 沈阳化工股份有限公司 第九届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、会议的通知时间及方式：沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会第十九次会议通知于 2023 年 11 月 8 日以电话及电子邮件方式发出。 2、会议的时间、地点和方式：本次会议定于 2023 年 11 月 13 日在公司办公 楼会议室以现场及视频表决相结合的方式召开。 3、会议出席情况：本次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。 4、会议的主持人及列席人员：本次会议由公司董事姜立辉先生主持，公司监 事及高管人员列席会议。 独立董事对该事项发表了同意的审查意见。 同意：6票；反对：0票；弃权：0票 表决结果：通过 2、关于修订《沈阳化工股份有限公司独立董事议事规则》的议案 内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上刊载的《沈阳化工股份有限公司 独立董事议事规则》的相关内容。 同意：6票；反对：0票；弃权：0票 表决结果：通过 5、会议召开的合规 ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2023-062 沈阳化工股份有限公司关于 召开2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十九次会议审议通 过，决定召开公司2023年第三次临时股东大会，现将有关事项公告如下： 一、会议召开的基本情况 （一）股东大会的届次：公司2023年第三次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 公司于2023年11月13日召开的第九届董事会第十九次会议，审议通过了《关于召 开公司2023年第三次临时股东大会的议案》，会议决定于2023年11月29日（星期三） 召开公司2023年第三次临时股东大会。 （三）会议召开的合法性及合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1．现场会议召开时间：2023 年 11 月 29 日（星期三）下午 2：30 开始； 2．网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： ...

公司本次修订《公司章程》事项符合公司实际情况和未来发展需 要，有利于提高公司治理水平，有助于提升公司的风险控制能力和长 期发展潜力。公司决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公 司和股东利益的情形，我们一致同意公司修订《公司章程》，并同意 将前述事项提交公司股东大会审议。 独立董事：杨向宏 卜新平 吴粒 二○二三年十一月十三日 沈阳化工股份有限公司 第九届董事会独立董事专门会议 2023 年第一次会议的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规、规范性文件的规定，沈阳化工股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事于 2023 年 11 月 13 日召开了第九届董事会 独立董事专门会议 2023 年第一次会议，对公司第九届董事会第十九 次会议拟审议的《关于修订〈公司章程〉的议案》事项进行了认真审 查，发表的审查意见如下： ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥1,370,896,329.19, a decrease of 25.09% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was -¥64,533,172.35, representing a decline of 14.22% year-on-year[5]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.079, a decrease of 14.13% compared to the same period last year[5]. - Total operating revenue for the third quarter was ¥3,685,371,886.32, a decrease of 22.36% compared to ¥4,745,175,289.51 in the same period last year[20]. - The net loss for the period was ¥308,095,836.76, compared to a net loss of ¥242,495,678.23 in the previous year, representing an increase in loss of 27.08%[21]. - The company reported a total comprehensive loss of ¥308,095,836.76 for the period, compared to a loss of ¥242,495,678.23 in the previous year[22]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥6,397,399,135.12, down 6.16% from the end of the previous year[5]. - Total current assets as of September 30, 2023, amount to ¥3,041,097,104.84, a decrease from ¥3,318,565,139.85 at the beginning of the year[16]. - Total liabilities decreased to ¥4,692,467,449.60 from ¥4,808,715,362.31, reflecting a reduction of 2.42%[18]. - The total equity attributable to shareholders decreased by 15.23% to ¥1,694,263,847.60 compared to the previous year-end[5]. - The total equity attributable to shareholders of the parent company decreased to ¥1,694,263,847.60 from ¥1,998,679,933.34, a decline of 15.24%[18]. Cash Flow - The cash flow from operating activities showed a net outflow of -¥160,540,388.58, a significant decline of 124.56% year-to-date[5]. - The net cash flow from operating activities was negative at ¥160,540,388.58, a significant decline from a positive cash flow of ¥653,621,118.66 in the same period last year[23]. - The cash received from sales of goods and services was ¥3,924,471,668.28, a decrease of 25.14% from ¥5,239,659,390.88 in the same period last year[23]. - The net cash flow from investment activities was -83,916,865.45 CNY, with total cash inflow of 473,859,604.16 CNY and outflow of 458,194,115.23 CNY[25]. - The cash flow from financing activities generated a net inflow of 6,123,625.86 CNY, with total inflow of 2,618,824,290.95 CNY and outflow of 3,113,492,257.88 CNY[25]. - The cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 708,240,651.71 CNY, down from 1,227,384,896.79 CNY at the beginning of the period[25]. - The company experienced a decrease in cash and cash equivalents by 237,865,194.11 CNY during the quarter[25]. Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 58,277[12]. - The largest shareholder, Shenyang Chemical Group Co., Ltd., holds 26.68% of shares, totaling 218,663,539 shares[12]. Operational Metrics - The accounts receivable increased by 56.56% to ¥115,224,629.65 due to normal growth within the credit limit during the reporting period[10]. - The prepayments surged by 180.41% to ¥145,069,743.83, primarily due to advance payments for inventory before the holiday[10]. - The company reported a significant drop in other business income, which fell by 93% to ¥42,293,335.88, mainly due to a decrease in raw material oil sales[10]. - The asset impairment loss increased by 650% to ¥9,855,693.72, attributed to the impairment testing of finished goods[10]. - Inventory decreased to ¥316,369,995.70 from ¥398,130,647.79, a decline of 20.5%[16]. Leadership Changes - The company has announced the resignation of the chairman and general manager, indicating potential changes in leadership strategy[14]. Research and Development - Research and development expenses were ¥140,107,567.07, down 7.34% from ¥151,223,230.75 year-on-year[20]. Accounting Standards - The company has not undergone an audit for the third quarter report[26]. - The report indicates the first-time implementation of new accounting standards starting in 2023[26].

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2023-055 沈阳化工股份有限公司 第九届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 5、会议召开的合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、关于2023年第三季度报告的议案 内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上刊载的公司 2023 年第三季度报告 相关内容。 同意：6票；反对：0票；弃权：0票 表决结果：通过 一、董事会会议召开情况 1、会议的通知时间及方式：沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会第十八次会议通知于 2023 年 10 月 16 日以电话及电子邮件方式发出。 2、会议的时间、地点和方式：本次会议定于 2023 年 10 月 26 日在公司办公 楼会议室以现场及视频表决相结合的方式召开。 3、会议出席情况：本次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。 4、会议的主持人及列席人员：本次会议由公司独立董事吴粒主持，公司监事 及高管人员列席会议。 2、关于制定《合规 ...