关于山西美锦能源股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况的 专项说明 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》的规定，贵公司编制了后附的《山西美锦能源股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。 我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的 财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注册会计 师执业准则对贵公司实施 2023 年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程序 外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解贵公司 2023 年度控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况，后 附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。 关于山西美锦能源股份有限公司控股股东及其他关联方 资金占用情况的专项说明 [2024]京会兴专字第 00030066 号 山西美锦能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业 ...

Business Transformation and Focus - The company reported a significant transformation in its business focus towards hydrogen energy since 2017, following the acquisition by Meijin Group[11] - The company has not reported any significant changes in its main business operations since the transformation in 2017[11] - The company is transitioning towards hydrogen energy, with hydrogen content in by-product coke oven gas reaching approximately 55%[23] - The hydrogen energy industry is recognized as a national strategy in China, contributing to the optimization of energy structure and industrial upgrading[25] - The company aims to enhance its hydrogen energy commercialization and industrialization process by leveraging its coal, coke, and chemical industry advantages to build a "coal-coke-gas-hydrogen" green low-carbon industry chain[26] Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥20,811,040,684.95, a decrease of 15.40% compared to ¥24,600,015,833.00 in 2022[14] - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥289,022,794.20, reflecting a significant decline of 86.92% from ¥2,209,249,241.04 in 2022[14] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥250,093,139.33, down 88.86% from ¥2,245,931,783.28 in the previous year[14] - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥911,213,956.18, a decrease of 71.48% compared to ¥3,195,447,181.89 in 2022[14] - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.07, down 86.54% from ¥0.52 in 2022[14] Production and Capacity - The company produced 5.8359 million tons of coke in 2023, an increase of 8.82% year-on-year[23] - The company has a current coke production capacity of 7.15 million tons per year, making it one of the largest independent coke producers in China[23] - The company has approved coal production capacity of 6.3 million tons per year, with a total clean coal output of 3.2687 million tons in the reporting period[23] Research and Development - The company’s research and development investment increased by 8.77% to approximately ¥121.89 million, reflecting a commitment to innovation[37] - Research and development investment for Feichi Technology reached 63.36 million yuan, accounting for 5.92% of main business revenue, marking a continuous increase over three years[43] - The number of R&D personnel increased to 225 in 2023, up by 10.84% from 203 in 2022[57] Environmental Initiatives - The company has established a comprehensive environmental protection system, but stricter regulations may increase costs and capital expenditures[94] - The company is committed to complying with multiple environmental protection laws and standards, including the Air Pollution Prevention and Control Law of the People's Republic of China[137] - The company has invested in various pollution control technologies, including desulfurization and denitrification facilities, and online monitoring systems[143] - In 2023, Shanxi Meijin Energy invested a total of ¥89,710,916.78 in environmental governance and protection, with an environmental tax of ¥7,162,951.38[145] Corporate Governance and Management - The company has implemented a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring independent operations from its controlling shareholder[99] - The company has established a financial management system with an independent accounting framework, ensuring complete operational autonomy[99] - The company has a diverse board with members holding advanced degrees in finance, engineering, and management, contributing to its strategic direction[106][107] Shareholder Engagement and Remuneration - The company plans not to distribute cash dividends for the year due to significant investment plans and arrangements, and will not issue bonus shares or convert capital reserves into share capital[127] - The total pre-tax remuneration for directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to 4.83 million CNY[113] - The remuneration structure is aligned with the company's operational performance and strategic objectives[115] Legal Matters - The company is involved in several ongoing lawsuits, with a total amount in dispute of approximately 2.35 million RMB related to a case against Tianjin Jiatai Investment Guarantee Co., Ltd.[162] - The company has initiated legal action against Zhu Xiaojun and Zhu Xiaodong for the return of a deposit totaling 18 million RMB, with ongoing court proceedings[163] - The company has not reported any significant litigation or arbitration matters that would impact its financial position[162] Market Expansion and Strategic Acquisitions - The company is actively expanding its market presence in both domestic and international markets, focusing on regions such as Guangdong, Shandong, and overseas markets[28] - The company completed the acquisition of 100% equity in Ulanqab Huayi Natural Gas Co., Ltd. and 80% equity in Ejin Horo Banner Puxin New Energy Co., Ltd.[132] - The company has made strategic acquisitions, including the acquisition of Ejin Horo Banner New Energy Co., which positively impacted overall performance by approximately 7.49 million CNY[88] Risk Management - The company has established a risk control department to monitor and report various risks associated with derivative trading[74] - The company faces resource supply risks due to price fluctuations in coking coal, which could negatively impact gross margins and profitability[94] - The company is focusing on cost reduction and efficiency improvement through automation and management optimization in response to industry transformation opportunities[94]

中信建投证券股份有限公司 关于对山西美锦能源股份有限公司 2023 年度持续督导的培训报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的相关 规定，保荐机构项目组成员于2024年4月11日对山西美锦能源股份有限公司（以 下称"美锦能源"）董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股 股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对相关人员派发了相关培训资 料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： 一、培训时间 2024年4月11日。 二、培训地点 现场方式。 三、培训内容 保荐机构项目组成员按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号— 保荐业务》等法规的要求，对美锦能源相关人员进行了专项培训。本次培训重点 如下： 1、资本市场监管新规； 2、董事、监事、高级管理人员的义务及职权； 3、股票交易合规要求； 4、上市公司信息披露责任； 本次培训工作得到了上市公司的积极配合，加深了上市公司相关人员对上市 公司的规范运作，增强了上市公司及相关人员的规范运作意识，达到了预期培训 目标。 （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于对山西美锦能源股份有限公 司 2023 年度 ...

中信建投证券股份有限公司 | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | --- | --- | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信 | √ | | 息披露义务 | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清 | √ | | 偿被担保债务等情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新 | √ | | 履行了相应的审批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段： | | | （1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流； | | | （2）实地走访募投项目实施地点并查看募投项目实施进展； | | | （3）查阅公司募集资金专户银行对账单； | | | （4）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等； | | | （5）查阅董事会对募集资金使用的专项报告； | | | （6）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。 | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管 | √ | | 协议 | | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委 ...

| | | 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2024-041 山西美锦能源股份有限公司 关于拟为子公司唐钢美锦提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次被担保对象唐钢美锦（唐山）煤化工有限公司（以下简称"唐钢美锦"） 资产负债率超过 70%，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司唐钢美锦正向 河北滦州农村商业银行股份有限公司（以下简称"滦州农商行"）申请借款 5,800 万元，期限为 1 年，公司拟为上述借款提供连带责任担保，与滦州农商行签订保 证合同。 统一社会信用代码：9113022305267770XU； 公司名称：唐钢美锦（唐山）煤化工有限公司； 法定代表人：姚辉； 企业类型：其他有限责任公司； 住所：滦县司家营循环经济园区； 公司十届十五次董事会会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关 于拟为子公司唐钢美锦提供担保的议案》。由于被担保对象最近一期资产负债率 超过 70%，上述事项尚须提交公司股东大会审议批准。 二、被 ...

| 债券简称：美锦转债 | | --- | | 债券代码：127061 | 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2024-040 山西美锦能源股份有限公司 关于不向下修正"美锦转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2024 年 4 月 17 日，山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"） 股票已触发"美锦转债"转股价格向下修正条款。 2、经公司十届十五次董事会会议审议通过，公司董事会决定本次不行使"美 锦转债"的转股价格向下修正的权利。从 2024 年 4 月 18 日开始计算，若再次触 发"美锦转债"的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定 是否行使"美锦转债"的转股价格向下修正权利。 公司于 2024 年 4 月 17 日召开了十届十五次董事会会议，审议通过了《关于 不向下修正"美锦转债"转股价格的议案》，具体如下： 一、"美锦转债"发行上市基本概况 1、可转债发行情况 经深交所"深证上[2022]499 号"文同意，公司 359,000.00 万元可转换公 司债券于 ...

证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2024-042 债券代码：127061 债券简称：美锦转债 山西美锦能源股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （1）现场会议召开时间：2024年5月7日（星期二）15:00； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为：2024年5月7日9:15— 9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。 通过互联网投票系统投票的时间为：2024年5月7日9:15—15:00。 5、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 6、股权登记日：2024年4月25日 1、会议届次：2024年第一次临时股东大会 2、召集人：美锦能源董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司十届十五次董事会会议审议通过，董 事会决定召开2024年第一次临时股东大会。本次股东大会的召开符合《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》 的规定。 4、会议召开日期和时间： 7、会议出席对 ...

债券代码：127061 债券简称：美锦转债 山西美锦能源股份有限公司 1、审议并通过《关于不向下修正"美锦转债"转股价格的议案》 十届十五次董事会会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）十届十五次董事会会议通 知于 2024 年 4 月 7 日以通讯形式发出，会议于 2024 年 4 月 17 日以通讯形式召 开。本次会议应参加表决董事 9 人，包括 3 名独立董事，实际参加表决董事 9 人。会议由董事长姚锦龙先生主持，公司监事及高管人员列席了本次会议。会议 的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及 《山西美锦能源股份有限公司章程》的有关规定。经与会董事审议，一致通过如 下议案。 二、会议审议事项 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2024-039 公司控股子公司唐钢美锦（唐山）煤化工有限公司正向河北滦州农村商业银 行股份有限公司（以下简称"滦州农商行"）申请借款 5,800 万元，期限为 1 年，公司拟为上述借款提供连带责 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟变更"美锦转债" 的转股来源为"优先使用回购库存股，不足部分使用新增股份"。 2、当前转股价格：人民币12.93元/股。 3、回购股份作为转股来源生效日期：2024年4月17日。 | 证券代码：000723 | 证券简称：美锦能源 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127061 | 债券简称：美锦转债 | | 山西美锦能源股份有限公司 关于变更"美锦转债"转股来源的公告 2022年9月27日，公司披露了《关于调整美锦转债转股价格的公告》（公告 编号：2022-111），公司2022年限制性股票激励计划共计授予5,615.95万股，授 予价格为6.76元/股，新增股份于2022年9月29日在深圳证券交易所上市。根据可 转换公司债券相关规定，"美锦转债"转股价格于2022年9月29日起由原13.01 元/股调整为12.93元/股。调整后的转股价格自2022年9月29日起生效。 二、"美锦转债"转股 ...

| | | 证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2024-037 山西美锦能源股份有限公司 可转换公司债券2024年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"美锦转债"将于 2024 年 4 月 22 日按面值支付第二年利息，每 10 张"美 锦转债"（面值 1,000 元）利息为 4.00 元（含税）。 2、债权登记日：2024 年 4 月 19 日。 3、除息日：2024 年 4 月 22 日。 4、付息日：2024 年 4 月 22 日。 4、可转换公司债券上市量：359,000.00万元（35,900,000张） 5、可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所 5、"美锦转债"票面利率：第一年 0.30%、第二年 0.40%、第三年 0.80%、 第四年 1.60%、第五年 2.50%、第六年 3.00%。 6、"美锦转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 4 月 19 日，凡在 2024 年 4 月 19 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息。2024 年 4 月 19 日卖出本期 ...