北京市天元律师事务所 关于国元证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 001 号 致：国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）采取现场表决与网络投票相结合的方式，现场会议于 2024 年 1 月 3 日（星期三）14:30 时在安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室召 开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参加 本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）以及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、 会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《国元证券股份有限公司第十届董事会第 七次会议决议公告》《国元证券股份有限公司第十届董事会第十次会议决议公告》 《国元证券股份有限公司第十届董事会第十一次会议决 ...

国元证券股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司设独立董事五人,独立董事的人数不少于公司董事会人数的三 分之一，且至少包括一名从事会计工作五年以上的会计专业人士。 公司董事会审计委员会成员由外部董事组成，其中独立董事应当过半数，并 由独立董事中会计专业人士担任召集人。 独立董事制度 （经 2024 年 1 月 3 日 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范独 立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，更好地保障全体股东特别 是中小股东权益不受损害，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董 事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、行政法规、规范性 文件及《国元证券股份有限公 ...

国元证券股份有限公司 监事会议事规则 （经 2024 年 1 月 3 日 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范监事会的议事规则和表决程序，保障监事会依法独立行使 监督权，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《国元证券股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 第二条 公司设监事会，监事会根据《公司章程》及股东大会授予的职责 和权力，对公司财务以及公司董事、总裁和其他高级管理人员履行职责的情况和 合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》等对监事做出的忠实义 务和勤勉义务规定，忠实履行监事会和监事的职责。 第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干 涉。监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。 第二章 监事会及其职责 第五条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会和全体股东负责。 第六条 监事会由五名监事组 ...

第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事、 高级管理人员（以下简称"高管"）的任职管理和执业行为、健全公司考核与薪 酬管理体系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司治理准则》《上市公司治 理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》（以下简称《董监高管理办法》）等法律、法规、规范性文件及《国元证券 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定和公司战略愿景、责 任使命、企业精神、经营理念等文化建设理念体系，并结合公司企业文化建设实 践与公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司下列人员： （一）董事； （经2024年1月3日2024年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 （三）具备 3 年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会 计、信息技术等工作经历； （四）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力； 第三条 公司董事会、监事会可就本办法的调整、优化提出方案，报股 东大会批准后实施。 第二章 任职管理 第四条 拟任公司董事、监事和高管的人员，应当符 ...

国元证券股份有限公司 章 程 （经 2024 年 1 月 3 日 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 目 录 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 公司党组织 第六章 董事会 第七章 执行委员会委员、总裁及其他高级管理人员 第八章 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第十章 通知与公告 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第一节 监 事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 公司的英文名称：GUOYUAN SECURITIES CO.,LTD. 第五条 公司住所：中国 ...

国元证券股份有限公司 关于高级管理人员辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－001 范圣兵先生在公司担任执行委员会委员、副总裁期间，恪尽职守，勤勉尽责， 在公司网点优化、分支机构转型及依法治企等工作中发挥了重要作用，为公司的持 续健康发展和规范运作做出了重要贡献。公司董事会对范圣兵先生在任职期间所做 的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2024年1月3日 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事会于2024年1 月2日收到公司执行委员会委员、副总裁范圣兵先生的书面辞职报告。范圣兵先生 因工作变动，申请辞去公司执行委员会委员、副总裁职务。截至本公告披露日，范 圣兵先生不持有公司股份。 根据《公司法》《公司章程》等规定，范圣兵先生的辞职报告自送达董事会之 日起生效，辞职后不再担任公司 (包括控股子公司) 任何职务，公司控股股东安徽 国元金融控股集团有限责任公司另有任用。 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－067 国元证券股份有限公司 关于分支机构调整的公告 国元证券股份有限公司董事会 2023年12月27日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步优化营业网点布局，国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）决 定将西安雁展路证券营业部与陕西分公司合并，合并后西安雁展路营业部的业务、 人员、职能并入陕西分公司。 公司将按照《证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证 券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）的相关要求， 有序推进两家分支机构人员、业务整合，办理相关手续，并向分支机构所在地及公 司住所地中国证监会派出机构备案。 特此公告。 ...

债券代码：149422.SZ 债券简称：21 国元 01 债券代码：149599.SZ 债券简称：21 国元 02 中信证券股份有限公司 关于国元证券股份有限公司聘请会计师事务所变更事项的 受托管理事务临时报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为国元证券股份有限公司（以下简 称"国元证券"、"发行人"或"公司"）国元证券股份有限公司 2021 年面向合格投资者公开发 行公司债券（第一期）及国元证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券 (第二期)的债券受托管理人（以下简称"受托管理人"），严格按照上述债券《债券受托管理 协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的 事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等 相关规定及前述债券《受托管理协议》的约定，现就本次重大事项报告如下： 发行人已披露《国元证券股份有限公司关于拟聘请 2024 年度会计师事务所的公告》， 说明公司根据财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》规定的最长连续聘用会 计师事务所年限，拟更换 2024 年会计师事务所，具体情况如下： 一、拟 ...

债券代码：149422.SZ 债券简称：21 国元 01 债券代码：149599.SZ 债券简称：21 国元 02 中信证券股份有限公司 关于国元证券股份有限公司总裁发生变动事项的 受托管理事务临时报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为国元证券股份有限公司（以下简 称"国元证券"、"发行人"或"公司"）国元证券股份有限公司 2021 年面向合格投资者公开发 行公司债券（第一期）及国元证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券 (第二期)的债券受托管理人（以下简称"受托管理人"），严格按照上述债券《债券受托管理 协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的 事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等 相关规定及前述债券《受托管理协议》的约定，现就本次重大事项报告如下： 一、人员变动的基本情况 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 15 日收到沈和付 先生的书面辞职报告。沈和付先生因工作调整申请辞去执行委员会主任、总裁职务后，仍 担任公司党委书记、董事长、董事会战略与可持续发 ...

国元证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会工作细则 （经 2023 年 12 月 15 日第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 进一步建立健全公司董事及高级管理人员的提名、考核和薪酬管理制度， 完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会设立薪酬与提名委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会薪酬与提名委员会（以下简称"薪酬与提名委员会"）是董事会 下设的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与提名委员会由 3 至 5 名董事组成，独立董事应占多数并担任召 集人。 第四条 薪酬与提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作。主任委员由董事会在委员内选举产生。 第六条 薪酬与提名委员会委员任期与董事任期一致。可以连选连任。期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格 ...