《国元证券股份有限公司章程》 等制度修订说明 一、《国元证券股份有限公司章程》修订内容如下： | 现行条款 | 修订后条款 | 备注 | | --- | --- | --- | | 第二条 公司系依照 | 第二条 公司系依照公 | 本条款经公司第十 | | 公司法和其他有关规定成 | 司法和其他有关规定成立的 | 届董事会第十一次 | | 立的股份有限公司。公司前 | 股份有限公司。公司前身北 | 会议审议通过。 | | 身北京化二股份有限公司 | 京化二股份有限公司经北京 | | | 经北京市人民政府京政函 | 市人民政府京政函〔1997〕 | | | 〔1997〕26 号《关于同意设 | 26 号《关于同意设立北京化 | | | 立北京化二股份有限公司 | 二股份有限公司的批复》，以 | | | 的批复》，以募集方式设立； | 募集方式设立；在北京市工 | | | 在北京市工商行政管理局 | 商行政管理局注册登记，取 | | | 注册登记，取得营业执照。 | 得营业执照，统一社会信用 | | | | 代码：91340000731686376P。 | | | 第十二条 根据《中国 | 第十二条 根据《中国 ...

一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第十届董事会第 十一次会议通知于 2023 年 12 月 12 日以电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 12 月 15 日在合肥以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董 事 13 人，实际出席的董事 13 人，其中刘超先生、左江女士、徐志翰先生、郎元 鹏先生通过视频方式出席会议；许植先生、于强先生、孙先武先生、鲁炜先生、 阎焱先生通过通讯表决方式出席会议。本次董事会由董事长沈和付先生主持，本 公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－063 国元证券股份有限公司 第十届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券公司投资者权益保护工作规范》 等 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023-065 关于拟聘请2024年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天职国际"） 原聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"容诚所"） 变更会计师事务所的原因及情况说明：在执行完国元证券股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）2023 年度审计工作后，容诚所已连续 8 年为本公 司提供审计服务，达到财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》规定 的最长连续聘用会计师事务所年限。2024 年度，本公司须变更会计师事务所。本 公司已就变更会计师事务所有关事宜与容诚所、天职国际进行了充分沟通，前后 任会计师事务所均对变更事宜无异议。 公司审计委员会、董事会对本次拟聘请 2024 年度会计师事务所事项无异议， 独立董事发表了同意的独立意见。 公司于 2023 年 12 月 15 日召开了第十届董事会第十一次会议，审议通过《关 于聘请公司 2024 年度审计机构的 ...

国元证券股份有限公司 独立董事关于公司第十届董事会第十一次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作 （2023 年修订）》等有关规定，我们作为国元证券股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着勤勉尽责的工 作态度，基于独立客观的立场，对公司第十届董事会第十一 次会议相关事项进行了认真审核，并发表独立意见如下： 一、关于选举公司非独立董事的独立意见 1.天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "天职国际"）具备应有的执业资质、专业胜任能力、投资 者保护能力、独立性和良好的诚信状况，可以满足公司 2024 年度审计工作的要求。公司此次变更会计师事务所的理由充 分、恰当，符合《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》 等有关法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。 2.公司第十届董事会审计委员会 2023 年第七次会议及 公司第十届董事会第十一次会议已审议通过《关于聘请公司 2024 年度审计机构的议案》，相关会议的召集、召开、表决 等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》 的规定，所作出的决议合法有 ...

国元证券股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （经 2023 年 12 月 15 日第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的质量和效益，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范 性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 公司董事会设立战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员（以下简称"战略与可持续发展委 员会"）是公司董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由 3 至 5 名董事组成，其中应至少 包括一名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董 事长担任。 第六条 战略与可持续发展委 ...

国元证券股份有限公司 董事会风险管理委员会工作细则 （经 2023 年 12 月 15 日第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第八条 风险管理委员会的主要职责是： 第一条 为完善公司治理，提高公司风险控制的能力和水平，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会设立风险管理委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会风险管理委员会（以下简称"风险管理委员会"）是董事会 下设的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 风险管理委员会由 3 至 5 名董事组成。 第四条 风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 风险管理委员会设主任委员（召集人）1 名，负责主持委员会工作。 主任委员由董事会在委员内选举产生。 第六条 风险管理委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据上述第三条至 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023-066 国元证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第十一次会议已审 议通过关于召开本次会议的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 4.会议召开的日期、时间： (1) 现场会议召开日期和时间：2024 年 1 月 3 日（星期三）14：30 时。 (2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行 网络投票的时间为 2024 年 1 月 3 日（星期三）上午 9：15-9：25，9：30-11： 30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的 时间为 2 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－064 国元证券股份有限公司 本次会议以记名投票的方式通过《关于修订<国元证券股份有限公司监事会议 事规则>的议案》。 根据《上市公司治理准则》《证券公司投资者权益保护工作规范》等法律法规 及相关监管要求，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司监 事会议事规则》部分条款进行修改。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议 案。 本议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 1 第十届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第十届监事会第六 次会议通知于 2023 年 12 月 12 日以电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 12 月 15 日在合肥以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的监事 5 名，实 际出席的监事 5 名，其中张辉先生通过视频方式出席会议；徐明余先生通过通讯表 决方式出席会议。本次监事会由监事会主 ...

（经 2023 年 12 月 15 日第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 国元证券股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，更好发挥审计在公司监督体系中的重要作用，推进廉洁从业建设，确保公司 董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 至 5 名外部董事组成，审计委员会中的独立 董事的人数应占多数，且至少有 1 名独立董事为从事会计工作 5 年以上的会计专 业人士，并由会计专业的独立董事担任审计委员会的召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（ ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-006 投资者关系活动 特定对象调研 □分析师会议 类别 媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 活动参与人员 中金公司 龚思匀 富国基金 徐健荣 时间 2023年11月28日下午14:00-15:00 地点 公司 形式 现场调研 上市公司接待人 执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士 员姓名 证券事务代表杨璐女士 交流内容及具体 1.请教公司在金融科技方面的投入情况？ 问答记录 近5年，公司在IT投入上始终保持增长态势，其中2022 年IT投入为2.45亿，同比增加8.41%，分别占当年母公司营 ...