本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立性情况说明 本人硕士研究生学历，博士学位，注册会计师非执业会员。 曾任复旦大学管理学院助教、讲师、副教授、系副主任，香港中 文大学会计学院访问学者，比利时中欧管理中心访问学者，无锡 祥生医疗股份有限公司独立董事。现任公司独立董事，国脉文化 股份有限公司独立董事，永臻科技（苏州）有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，严格遵守法律法规和《公司章程》等有关 规定，未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的 任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观 判断的关系。 - 1 - 二、独立董事 ...

证券代码：148651 证券简称：24 国元 01 特此公告。 国元证券股份有限公司（以下简称"发行人"）向专业投资者公开发行不超过 100 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1993 号文注 册。 国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） （以下简称"本期债券"）发行规模不超过 15 亿元（含 15 亿元）。 2024 年 3 月 15 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面 利率询价，利率询价区间为 2.00%-3.30%。根据网下向专业机构投资者询价结果， 经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券票面利率为 2.58%。 （本页以下无正文） 司债券（第一期）票面利率公告》之盖章页） 国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第一期）票面利率公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并 对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 发行人将按上述票面利率于 2024 年 3 月 18 日至 2024 年 3 月 19 日面向专业 机构投资者网下发行。具体认购方法请参考 ...

债券简称：24 国元 01 债券代码：148651 关于延长国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公 开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告 国元证券股份有限公司（以下简称"发行人"）向专业投资者公开发行不超 过 100 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1993 号 文注册。 根据《国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第 一期）发行公告》，发行人和簿记管理人定于 2024 年 3 月 15 日（T-1 日）14:00-18:00 以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确定本期债 券的最终票面利率。 年 月 日 （本页无正文，为《关于延长国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公 开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告》之签章页） 主承销商：西部证券股份有限公司 年 月 日 开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告》之签章页） （本页以下无正文） 开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告》之签章页） （本页无正文，为《关于延长国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公 发行人：国元证券股份有限公 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－007 国元证券股份有限公司 关于股东非公开发行可交换公司债券 进入换股期的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 因债券持有人选择换股而减少。建安集团不是公司的控股股东，本次可交债的换股 不会导致公司实际控制人或控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生 重大影响。 换股期内，债券持有人是否选择换股以及实际换股数量均存在不确定性，敬请 广大投资者注意投资风险。公司将密切关注建安集团本期债券换股情况，并根据相 关规定及时履行信息披露义务。 二、对公司的影响 截至 2024 年 2 月 26 日，建安集团持有国元证券股份 263,678,725 股，占国元 证券总股本 6.0424%（其中通过建安集团可交换私募债质押专户持有国元证券股票 40,000,000股，占国元证券总股本0.9166%），通过转融通出借国元证券股票176,000 股，占国元证券总股本 0.0040%。进入换股期后，建安集团所持有的公司股份可能 1 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-002 投资者关系活动 特定对象调研 □分析师会议 类别 媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 活动参与人员 中信证券 张君陶、倪雪雨 AllianceBernstein TrevorKwong 时间 2024年2月22日上午11:00-12:00 地点 公司 形式 线上会议 上市公司接待人 执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士 员姓名 证券事务代表杨璐女士 交流内容及具体 1.请问能否请公司介绍一下公司的战略和主要经营特 问答记录 色？ （1）公司战略 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－006 国元证券股份有限公司 第十届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第十届董事会第 十二次会议通知于 2024 年 2 月 6 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 2 月 7 日以通讯方式召开，全体董事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认 可本次董事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事 14 人， 实际表决的董事 14 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《关于聘任公司执行委员会委员、副总裁的议案》。 经公司董事会薪酬与提名委员会资格审查通过，同意聘任梁化彬先生为公司 执行委员会委员、副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届 满。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案 ...

根据无异议函，公司申请确认发行面值不超过40亿元人民币的国元证券股份有 限公司2024年面向专业投资者非公开发行次级公司债券符合深交所挂牌条件，深交 所无异议。公司应在无异议函出具之日起十二个月内正式向深交所提交挂牌转让申 请文件，逾期未提交的，无异议函自动失效。 公司将按照有关规定、无异议函要求及公司股东大会的授权，办理本次面向专 业投资者非公开发行次级公司债券相关事宜。 特此公告。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－005 国元证券股份有限公司 关于收到非公开发行次级公司债券 符合深交所挂牌条件无异议函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）出具的《关于国元证券股份有限公司非公开发行次级公司债券符 合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2024〕107号，以下简称"无异议函"）。 国元证券股份有限公司董事会 2024年2月3日 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系活动 特定对象调研 □分析师会议 类别 媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 活动参与人员 南方基金 朱伟豪 华泰证券 汪煜 时间 2024年1月19日下午14:00-15:00 地点 公司 形式 现场调研 上市公司接待人 执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士 员姓名 证券事务代表杨璐女士 交流内容及具体 1.当前市场和监管形势下，ROE 中枢预计可以做到多少？ 问答记录 公司“十四五”规划目标是 ROE 达到 6%，目前仍有一定 差距。与ROE较高同行相比，公司轻资产业务，尤其是资管业 ...

目 录 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 公司党组织 第六章 董事会 第七章 执行委员会委员、总裁及其他高级管理人员 国元证券股份有限公司 章 程 2024 年 1 月 17 日 第八章 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第十章 通知与公告 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第一节 监 事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护国元证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－004 国元证券股份有限公司 关于完成经营范围工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第 十届董事会第十次会议、2024 年 1 月 3 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审 议通过《关于拟变更公司经营范围、相应修改<公司章程>的议案》，具体公告见 2023 年 10 月 27 日及 2024 年 1 月 4 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券 报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 日前，公司完成经营范围工商变更登记手续，并取得安徽省市场监督管理局 换发的《营业执照》。《营业执照》变更内容如下： 原经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的 财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基 金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理业务；证 券投资基金托管业务。（依法须经批准的项目，经相 ...