证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－008 国元证券股份有限公司 第十届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十三次会 议通知于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 3 月 23 日在 池州以现场方式召开，本次会议应出席的董事 14 人，实际出席的董事 14 人。本 次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召 开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《公司 2023 年度经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2024 年 3 月 22 日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会 2024 年第 一次会议全票审议通过本议案。 （二）审议通过《公司 2023 年度财务决算报告》。 表 ...

国元证券股份有限公司 融资融券业务管理办法 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司融资融券业务，防范与融资融券业务有关的各类风险，保 护证券投资者的合法权益，依据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》《证 券期货投资者适当性管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》等有关规定， 按照"诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效"经营理念，制定本办法。 第二条 公司开展融资融券业务，应当遵守法律法规、部门规章和规范性文件 的规定，加强内部控制，规范开展融资融券业务，贯彻投资者适当性管理要求，切 实维护客户资产的安全。 第三条 本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出 借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 第四条 本办法为公司开展融资融券业务的基本管理制度。公司相关机构和部 门依据本办法履行职责，根据法律法规、部门规章、规范性文件和本办法，建立、 完善制度和流程体系，提高管理和运作效率，促进融资融券业务健康发展。 第五条 公司经营融资融券业务不得有以下行为： （一）诱导不适当的客户开展融资融券业务； （二）未向客户充分揭 ...

内部控制审计报告 国元证券股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0404 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z0404 号 国元证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国元 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大 ...

一、《国元证券股份有限公司执行委员会工作细则》主要修订内容如 下： 《国元证券股份有限公司执行委员会 工作细则》等制度修订说明 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第三条 | 执委由公司董事长或总裁 | 第三条 执委由公司董事会薪酬与 | | 推荐、提名，由公司董事会聘任和解聘。 | | 提名委员会或总裁推荐、提名，由公司董 | | 执委会设主任一名，由公司董事长或总裁 | | 事会聘任和解聘。执委会设主任一名，由 | | 担任；设副主任一名，由公司总裁或副总 | | 公司董事长或总裁担任；可以设副主任一 | | 裁担任。 | | 名，由公司总裁或副总裁担任。 | 二、《国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则》主要修订内容如 下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为规范国元证券股份有限 | 第一条 为规范国元证券股份有限 | | 公司（以下简称"公司"）的董事会秘书 | 公司（以下简称公司）的董事会秘书的工 | | 的工作和行为，促进公司董事会秘书依 | 作和行为，促进公司董事会秘书依法、充 | | 法、充分履行职责，根据《中华人民共 ...

国元证券股份有限公司 2024—2026 年股东回报规划 国元证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）为进一步 提高股东回报水平，积极回报投资者，完善和履行现金分红政策， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知》《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》 等法律法规及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，公司董事会制定《国元证券股份有限公司 2024—2026 年股东回报规划》（以下简称本规划）。 一、本规划制定的原则 本规划制定的原则为：根据公司战略目标及未来可持续发展 的需要，综合考虑公司经营发展实际情况、股东尤其是中小股东 的合理诉求、社会资金成本、公司现金流量状况等因素，结合相 关监管规定及《公司章程》要求，充分考虑证券行业特点，审慎 确定利润分配方案，并保证利润分配政策的持续性和稳定性；当 公司具备现金分红条件时，公司优先采用现金分红的利润分配方 式。 二、本规划制定的考虑因素 基于公司的长远和可持续发展，在综合分析公司的发展战略、 盈利能力、经营环境、股东意愿和要求、社会资金成本 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-013 国元证券股份有限公司 关于"质量回报双提升"行动方案的公告 一、聚焦主责主业，助力金融强国建设 公司始终把为经济社会发展提供高质量服务作为自身的重要责任和根本宗 旨。多年来，公司聚焦主责主业，支持国家重大战略、重点领域和薄弱环节发展， 聚焦高端装备、新材料、新能源、新一代信息技术、生物医药等战略性新兴行业， 支持高水平科技自立自强。公司还锚定"产业研究+产业投资+产业投行+综合财 富管理"的黄金赛道，不断丰富与完善股权债权融资、直接投资服务供给，通过 多层次资本市场，围绕创新链服务产业链和供应链，引导更多金融资源用于促进 科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业等领域，努力实现"科技-产业- 金融"高水平循环。 公司将加强科技企业服务力度，积极服务经济社会绿色发展，主动发挥好财 富管理者功能，不断探索养老金融服务，推动创新科技与传统业务深度融合，做 好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融"五篇大文章"，以加 快建设金融强国为目标，以推进金融高质量发展为主题，全力投身金融强国建设。 - 1 - 二、锻造发展新引擎，促进高质量发展 ...

国元证券股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一条 为进一步完善国元证券股份有限公司（以下简称公司）公司治理机 制，提高信息披露质量，明确独立董事职责，充分发挥独立董事在年报编制和披 露工作中的作用，根据《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政 法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《国元证券股份有限公司独立董事制度》（以下简称《公司独立董事制度》）、 《国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，特制订本工作制 度。 第二条 独立董事应当按照国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司 章程》的要求，在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务， 勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及其他主管部门 关于年度报告的编制和披露要求，积极参加其组织的各类培训。 第四条 每一会计年度结束后，公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的 经营情况、财务状况和重大事项等年报需要披露的重大信息的进展情况。 第五条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度风险控制指标报告 2023年，国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司） 切实贯彻监管要求，动态监控净资本、流动性等风险控制指标， 全面开展净资本、流动性敏感性分析和压力测试，确保风险控制 指标持续达到监管部门规定的标准。 一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况 （一）报告期内，本公司风险控制指标具体情况 单位：元 | 项 目 | 2023年12月31日 | 2022 年 12 月 31 日 | 预警标准 | | --- | --- | --- | --- | | 核心净资本 | 21,409,604,293.77 | 20,262,987,380.54 | | | 附属净资本 | 0.00 | 0.00 | | | 净资本 | 21,409,604,293.77 | 20,262,987,380.54 | | | 净资产 | 32,030,749,898.17 | 30,419,405,440.54 | | | 各项风险资本准备之和 | 8,538,548,936.93 | 8,813,663,105.13 | | | 表内外资产总额 | 99,867,925,4 ...

国元证券股份有限公司 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发 展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 - 1 - 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果 推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制 重大缺陷 2023 年度内部控制评价报告 国元证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合国元证 券股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组 ...

国元证券股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张本照） 本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立性情况说明 本人中共党员，博士研究生学历。曾任合肥工业大学讲师、 副教授、教授、合肥工业大学人文经济学院副院长、合肥工业大 学经济学院副院长、合肥工业大学质量管理与评估办公室主任， 合肥美亚光电技术股份有限公司独立董事，嘉美食品包装(滁州) 股份有限公司独立董事，安徽安凯汽车股份有限公司独立董事。 现任公司独立董事，合肥工业大学经济学院教授，科大讯飞股份 有限公司独立董事。作为公司的独立董事，严格遵守法律法规和 《公司章程》等有关规定，未在公司担任除独立董事、董事会专 门委员会委员以外的任何职 ...