内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 国海证券股份有限公司 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了国 海证券股份有限公司(以下简称"国海证券")2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国海证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 德师报(审)字(25)第 S00184 号 国海证券股份有限公司全体股东: 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,国海证券于2024年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重 ...

国海证券股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项审核报告 截至 2024 年 12 月 31 日止 Deloitte. 关于国海证券股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项审核报告 德师报(核)字(25)第 E00505 号 (第1页,共2页) 国海证券股份有限公司董事会: 我们审核了后附的国海证券股份有限公司(以下简称"国海证券"、"公司")截至 2024 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称" 募集资金存放与实际使用情 况报告")。 一、董事会对募集资金存放与实际使用情况报告的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 的规定编制募集资金存放与实际使用情况报告，并保证募集资金存放与实际使用情况报告的内 容真实、准确、完整,且不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是国海证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况报告发表意见。我 们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 31 ...

国海证券股份有限公司 控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用情况的专项说明 2024 年 12 月 31 日止年度 关于国海证券股份有限公司 控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项说明 德师报(函)字(25)第 Q00360 号 国海证券股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了国海证券股份有限公司(以下简称"贵公 司")2024 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注(以下合称"财务报表")，并 于 2025 年 3 月 27 日签发了德师报(审)字(25)第 P03360 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保 险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第 8 号――上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》的要求,贵公司编制了后附的 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责 ...

国海证券股份有限公司董事会审计委员会 2024年度对会计师事务所履行监督职责 情况的报告 国海证券股份有限公司（以下简称公司）聘任德勤华 永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永） 为公司 2024 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国资委及证监会联合印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定， 现将董事会审计委员会 2024 年度对会计师事务所履行监督 职责的情况报告如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书， 并已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服 务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券 服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期 货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验，具备为 公司提供审计工作的资质、专业胜任能力及投资者保护能 力，独立性和诚信情况符合相关监管要求。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2024 年 5 月 20 日，公司召开 2023 年年度股东大会， 审议通过了《关于聘任公司 2024 年度财务报告审计机构和 内部控 ...

国海证券股份有限公司对会计师事务所 2024年度履职情况的评估报告 国海证券股份有限公司（以下简称公司）聘任德勤华 永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永） 为公司 2024 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国资委及证监会联合印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定， 公司对德勤华永在 2024 年度审计中的履职情况进行了评 估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书， 并已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服 务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券 服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期 货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验，具备为 公司提供审计工作的资质、专业胜任能力及投资者保护能 力，独立性和诚信情况符合相关监管要求。 二、审计质量管理 在审计工作过程中，德勤华永通过项目现场负责人、 项目经理、项目合伙人的三级复核制，约定项目质量控制 复核人委任制，以及技术专家复核制，德勤建立了贯穿事 前、事中和事后的质量控制程序，将审计质量管理渗透至 年度审计项目日常中 ...

国海证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内 部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重 大缺陷。 国海证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体 系），结合国海证券股份有限公司（以下简称公司）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效 果、促进实现 ...

中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为国海 证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）的 2024 年度持续督导的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律 法规文件要求，对公司 2024 年度内部控制评价报告进行了核查，情况如下： 一、国海证券内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素， 按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：国海证券股份有限公司；国海创新资本投资 管理有限公司（以下简称国海创新资本）、国海证券投资有限公司（以下简称国 海投资）两家全资子公司及国海富兰克林基金管理有限公司（以下简称国海富兰 克林基金）、国海良时期货有限公司（以下简称国海良时期货）两家控股子公司。 纳 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-12 国海证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 国海证券股份有限公司（以下简称公司）本次会计政策 变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称财政部）发布 的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司 董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和 现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更情况概要 （一）会计政策变更原因及变更时间 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《关于印发<企业会计 准则解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称 《企业会计准则解释第 17 号》），规定了"关于流动负债与非 流动负债的划分"和"关于售后租回交易的会计处理"的内 容，自 2024 年 1 月 1 日起施行。 2024 年 12 月 6 日，财政部发布了《关于印发<企业会计 1 准则解释第 18 号>的通知》（财会〔2024〕24 号）（以下简称 《企业会计准则解释第 18 号》），规定了"关于浮动收 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-11 国海证券股份有限公司 关于高级管理人员变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2025 年 3 月 27 日，国海证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会收到副总裁程明先生的书面辞职申请。因个人原因， 程明先生申请辞职。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《国海证券股份有限 公司章程》的规定，程明先生的辞职申请自送达公司董事会时 生效。辞职后，程明先生将不在公司及子公司担任任何职务。 在公司任职期间，程明先生未持有公司股份。公司董事会对程 明先生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 根据经营管理需要，同日，公司召开第十届董事会第七次 会议，审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，同意聘任 殷传陆先生为公司副总裁，任期自本次董事会会议审议通过之 日起，至第十届董事会届满之日止。殷传陆先生简历详见附件。 特此公告。 国海证券股份有限公司董事会 二○二五年三月二十九日 1 附件 殷传陆先生简历 殷传陆，男，1984 年 10 月生， ...