国海证券股份有限公司 控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用情况的专项说明 2024 年 12 月 31 日止年度 关于国海证券股份有限公司 控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项说明 德师报(函)字(25)第 Q00360 号 国海证券股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了国海证券股份有限公司(以下简称"贵公 司")2024 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注(以下合称"财务报表")，并 于 2025 年 3 月 27 日签发了德师报(审)字(25)第 P03360 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保 险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第 8 号――上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》的要求,贵公司编制了后附的 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关法律法规的要求，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"） 作为国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）向特定对象发 行 A 股股票的保荐人，对国海证券 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行 了专项核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2022]2875 号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股 （A 股）941,648,963 股，每股发行价格为人民币 3.39 元，募集资金总额为 3,192,189,984.57 元，扣除承销保荐费以及其他发行费用后，实际募集资金净额 为人民币 3,177,636,316.61 元。上述募集资金于 2023 年 10 月 27 日全部到账，并 经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验 ...

国海证券股份有限公司监事会 对公司 2024 年度内部控制评价报告的意见 根据《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控制指 引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指南第1号----- 业务办理》等有关规定,监 事会审核了公司 2024 年度内部控制评价报告,认为：公司 已按照企业内部控制规范体系和相关规定建立了内部控制 机制并有效实施,公司 2024 年度 内部控制评价报告全面、 客观、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。我们 同意《国海证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》。 监事签名: 戈 辉: 文章 兰海航: 王洪平: 中次 国海证券 章 会 七目 二( ...

国海证券股份有限公司 2024年度风险控制指标报告 2024年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）严格 落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风 险管理规范》等法规及自律规则要求，动态监控净资本等风 险控制指标，认真开展敏感性分析和压力测试工作，确保净 资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。 一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况 根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风 险控制指标动态监控系统指引》的要求，报告期内，公司利 用风险控制指标动态监控系统实现风险控制指标实时计量、 动态监控和及时预警，按照规定开展敏感性分析和压力测试 工作,并根据监控情况及压力测试结果及时采取有效防范措 施，确保净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。 三、净资本补足机制建立情况 （一）公司风险控制指标具体情况 | 单位：元 | | --- | | 项目 | 2024 年 12 月 31 日 （经审计） | 2023 年 12 月 31 日 （经审计） | 预警 标准 | 监管 标准 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 核心净资本 | 16,224,693,57 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-11 国海证券股份有限公司 关于高级管理人员变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2025 年 3 月 27 日，国海证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会收到副总裁程明先生的书面辞职申请。因个人原因， 程明先生申请辞职。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《国海证券股份有限 公司章程》的规定，程明先生的辞职申请自送达公司董事会时 生效。辞职后，程明先生将不在公司及子公司担任任何职务。 在公司任职期间，程明先生未持有公司股份。公司董事会对程 明先生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 根据经营管理需要，同日，公司召开第十届董事会第七次 会议，审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，同意聘任 殷传陆先生为公司副总裁，任期自本次董事会会议审议通过之 日起，至第十届董事会届满之日止。殷传陆先生简历详见附件。 特此公告。 国海证券股份有限公司董事会 二○二五年三月二十九日 1 附件 殷传陆先生简历 殷传陆，男，1984 年 10 月生， ...

国海证券股份有限公司对会计师事务所 2024年度履职情况的评估报告 国海证券股份有限公司（以下简称公司）聘任德勤华 永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永） 为公司 2024 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国资委及证监会联合印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定， 公司对德勤华永在 2024 年度审计中的履职情况进行了评 估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书， 并已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服 务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券 服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期 货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验，具备为 公司提供审计工作的资质、专业胜任能力及投资者保护能 力，独立性和诚信情况符合相关监管要求。 二、审计质量管理 在审计工作过程中，德勤华永通过项目现场负责人、 项目经理、项目合伙人的三级复核制，约定项目质量控制 复核人委任制，以及技术专家复核制，德勤建立了贯穿事 前、事中和事后的质量控制程序，将审计质量管理渗透至 年度审计项目日常中 ...

中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为国海 证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）的 2024 年度持续督导的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律 法规文件要求，对公司 2024 年度内部控制评价报告进行了核查，情况如下： 一、国海证券内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素， 按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：国海证券股份有限公司；国海创新资本投资 管理有限公司（以下简称国海创新资本）、国海证券投资有限公司（以下简称国 海投资）两家全资子公司及国海富兰克林基金管理有限公司（以下简称国海富兰 克林基金）、国海良时期货有限公司（以下简称国海良时期货）两家控股子公司。 纳 ...

1 何春梅 谭志华 黄学嘉 国海证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币万元 法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 | | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司 | 年期 2024 | 2024 年度 占用累计 | 2024 年度 占用资金 | 2024 | 年度 | 年期 2024 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 名称 | 公司的 | 核算的会 | 初占用资 | 发生金额 | 的利息 | 偿还累计 | | 末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 关联关系 | 计科目 | 金余额 | (不含利息) | (如有) | 发生金额 | | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | - | - | | - | - | - | | 非经营性占用 | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | - | - | | - | ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-12 国海证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 国海证券股份有限公司（以下简称公司）本次会计政策 变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称财政部）发布 的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司 董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和 现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更情况概要 （一）会计政策变更原因及变更时间 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《关于印发<企业会计 准则解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称 《企业会计准则解释第 17 号》），规定了"关于流动负债与非 流动负债的划分"和"关于售后租回交易的会计处理"的内 容，自 2024 年 1 月 1 日起施行。 2024 年 12 月 6 日，财政部发布了《关于印发<企业会计 1 准则解释第 18 号>的通知》（财会〔2024〕24 号）（以下简称 《企业会计准则解释第 18 号》），规定了"关于浮动收 ...

国海证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）监事 会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入 学习贯彻中央金融工作会议精神，在股东的大力支持下，在 董事会和经营层的积极配合下，严格按照《公司法》《证券 公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规，以及《公 司章程》《公司监事会议事规则》等公司规章制度的规定， 围绕公司战略重点和工作任务，强化对公司财务、合规与风 险管理等重点领域的监督，促进公司规范运作和健康发展， 切实维护了公司及股东的合法权益。现将 2024 年度主要工 作报告如下： 一、2024 年工作情况 （一）监事会召开及监事履职情况 1.监事会召开情况 报告期内，公司监事会召开了 7 次会议，审议通过 28 项议案，会议的召集、召开及表决程序符合相关法律法规的 规定，并依法履行了信息披露义务。具体情况如下： （1）公司第九届监事会第十七次会议于 2024 年 1 月 16 日以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议审议通过 了《关于提名公司第十届监事会非职工代表监事候选人的议 案》《关于公司第十届监事会监事年度津贴的议案》《关于 ...