1 国海证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 2024 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事 会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，全面贯彻 落实党的二十大和二十届二中、三中全会精神，以及中央金 融工作会议精神，面对复杂多变的市场环境，保持战略定力， 紧紧围绕高质量发展这一核心目标，团结带领公司上下有效 应对各种挑战，把握市场机遇，全力打造以投研为引领的核 心竞争力，积极探索差异化、特色化的发展路径。报告期内， 经营业绩稳中向好，全年实现合并营业收入 42.18 亿元、利 润总额 6.49 亿元、归母净利润 4.28 亿元，同比分别增长 0.69%、 25.88%和 31.02%。现将公司董事会 2024 年度工作情况报告 如下： 一、2024 年度工作情况 （一）深化机制体系建设，持续提升公司治理效能 一是健全完善公司制度体系和治理机制。修订公司章程、 党委会议事规则等 8 项基本治理制度，进一步健全公司制度 体系。推动党委议事机制与公司治理决策机制的有效衔接， 深化党的领导与公司治理有机融合。开展新一轮国企改革深 化提升行动，中国特色现代企业制度更加成熟。开展国有企 业公司治理示范 ...

1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 规、规范性文件的规定， 国海证券股份有限公司（以下简称 公司）董事会就公司独立董事倪受彬先生、刘劲容先生、阮数 奇先生 2024 年度的独立性情况进行了评估，出具如下专项意 见： 经核查独立董事倪受彬先生、刘劲容先生、阮数奇先生的 任职经历、兼职情况、主要社会关系等有关信息，以及其签署 的相关自查文件，上述 3 位独立董事未在公司担任除董事会外 的任何职务，也未在公司主要股东、控股股东、实际控制人担 任任何职务，与公司及公司主要股东、控股股东、实际控制人 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系。公司 3 位独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规、规范性文件关于独立 董事独立性的要求。 国海证券股份有限公司董事会 二〇二五年三月二十七日 国海证券股份有限公司董事会关于独立董事 2024 年度独立性情况的专项意见 ...

经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司 非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕2875 号)核准，公司向 特定对象发行人民币普通股（A 股）941,648,963 股，每股发行价格 为人民币 3.39 元，募集资金总额为 3,192,189,984.57 元，扣除承 销保荐费以及其他发行费用后，实际募集资金净额为人民币 3,177,636,316.61 元，该募集资金已于 2023 年 10 月 27 日到账。 上述资金到账情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验 证并出具德师报（验）字（23）第 00257 号《验资报告》。公司对 募集资金采取了专户存储管理。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司本次向特定对象发行股票募集资 金已全部使用完毕，其中 2023 年使用 3,052,914,754.78 元，2024 年使用 124,721,561.83 元，募集资金专户均已销户。 二、募集资金存放和管理情况 证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-08 国海证券股份有限公司 2024 年度 募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信 ...

国海证券股份有限公司董事会审计委员会 2024年度对会计师事务所履行监督职责 情况的报告 国海证券股份有限公司（以下简称公司）聘任德勤华 永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永） 为公司 2024 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国资委及证监会联合印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定， 现将董事会审计委员会 2024 年度对会计师事务所履行监督 职责的情况报告如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书， 并已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服 务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券 服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期 货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验，具备为 公司提供审计工作的资质、专业胜任能力及投资者保护能 力，独立性和诚信情况符合相关监管要求。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2024 年 5 月 20 日，公司召开 2023 年年度股东大会， 审议通过了《关于聘任公司 2024 年度财务报告审计机构和 内部控 ...

国海证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内 部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重 大缺陷。 国海证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体 系），结合国海证券股份有限公司（以下简称公司）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效 果、促进实现 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-07 国海证券股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）根据《深圳证 券交易所股票上市规则》《国海证券股份有限公司关联交易 管理制度》等规定，结合公司日常经营和业务开展需要，对 公司 2025 年度及至审议通过下一年度预计方案期间的日常 关联交易进行了预计，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司预计 2025 年度日常关联交易事项主要为公司及下 属子公司与关联方广西投资集团有限公司（以下简称广投集 团）及其相关方之间发生私募股权投资、资产管理、企业金 融服务、现货类贸易、保险+期货等日常业务。2025 年度日 常关联交易预计金额及 2024 年度同类交易实际发生总金额 详见后述表格内容。 2025 年 3 月 27 日，公司召开第十届董事会第七次会议 审议通过了《关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案》， 1 何春梅董事、张骏董事、张传飞董事、罗璇董事、王宗平董 事为 ...

SEALAND SECURITIES 可持续发展报告 ·2024 SUSTAINABILITY REPORT 0 B D 0 ■ Fi 0 D 0 0 酒 国海证券 SEALAND SECURITES 专 业 专 注 全 心 全 力 ■ 录 03 / 报告编制说明 05 / 董事长致辞 07 / 关于国海证券 11 / ESG治理与管理 17 / 议题重要性评估 专题篇 贯彻国家战略, 做好金融"五篇大文章" | 23 科技金融 服务科技创新,助力自立自强 | | --- | | 24 绿色金融 发展绿色金融,助力绿色转型 | | 25 普惠金融 发展普惠金融,提升服务可及性 | | 27 养老金融 发展养老金融,服务银发经济 10 - 10 - 1 - | | 27 数字金融 加快数智创新,推动数智化转型 | 环境篇 绿色低碳运营,建设美丽中国 应对气候变化 负责任投资 低碳运营 社会篇 履行社会责任，提升社会贡献 经济责任 | 积极创造价值,依法缴纳税费 公共责任丨投身公益事业,助力乡村振兴 社区责任|用心服务广西,助力区域发展 员工责任 | 坚持以人为本,促进员工发展 客户责任|优化产品服务,实现客户价 ...

国海证券股份有限公司 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报 告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经公司第十届董事会第七次会议、第十届监事会第七次会 议审议通过。9名董事、3名监事出席会议并行使表决权。没有董事、 监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保 证或存在异议。 公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及 会计机构负责人黄学嘉女士声明：保证本报告中财务报告的真实、准 确、完整。 公司 2024 年年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普 通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 经公司第十届董事会第七次会议审议通过的 2024 年度利润分配 预案为：以公司现有总股本 6,386,174,477 股为基数，向公司全体股 东每 10 股派发现金股利 0.30 元（含税），不派送股票股利，共分配 利润 191,585,234.31 元，剩余未分配利润 465,524,248.41 元转入下 一年度；2024 年度公司不进行资本公积转增股本。 证券代码：000750 2024 年年 ...

国海证券：去库表现良好 铝价短期震荡不改旺季逻 辑 智通财经APP获悉，国海证券发布研报称，铝价自高位调整后，一定程度上刺激终端企业补库需求；旺 季继续深入，需求仍在提升，下游开工延续扩张态势。截至3月20日，国内铝棒社会库存为28.80万吨， 环比上周四减少0.95万吨上周铝价重心稍有回落，相对低位铝价刺激下游释放接货需求，带动铝棒库存 稳定去库。随着"金三银四"传统旺季进程的深入推进，终端补库动能边际增强的逻辑仍然存在，预计三 月下半月维持去库趋势。 国海证券主要观点如下： 供应：截至3月20日，全国电解铝运行产能约4384万吨，随着复产推进，运行产能略有提高 截至3月20日，国内电解铝即时完全平均成本约17061元/吨，周环比下跌274元/吨，成本继续下行。库 存方面，3月20日国内主流消费地电解铝锭库存83.4万吨，周环比减少2.8万吨，铝棒库存周环比下降近1 万吨，LME铝库存亦减少0.82%。上周前半段铝价高位回落后，国内铝现货出库表现明显好转，叠加在 途货量略减，周中国内库存锐减，有效提振市场情绪。 需求：本周铝价自高位调整后，一定程度上刺激终端企业补库需求；旺季继续深入，需求仍在提升，下 游开 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 股票代码：000750 股票简称：国海证券 公告编号：2025-04 债券代码：133466 债券简称：23 国海 01 国海证券股份有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行公司债券 （第一期）2025年付息公告 特别提示： 国海证券股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 3 月 24 日发行国海证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者 非公开发行公司债券（第一期）(以下简称"23 国海 01"或 "本期债券"，债券代码 133466)。本期债券将于 2025 年 3 月 24 日支付 2024 年 3 月 24 日至 2025 年 3 月 23 日期间的 利息。本年付息的债权登记日为 2025 年 3 月 21 日，凡在 2025 年 3 月 21 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分 公司"）登记在册的全体本期债券持有人享有本次派发的利 息。 根据《国海证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者 1 非公开发行公司债券（第一期）募 ...