国海证券股份有限公司全面风险管理办法 第二条 本办法所称全面风险管理是指公司董事会、审计委员会、 经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中面临的流动性风险、市 场风险、信用风险、操作风险、声誉风险、信息技术风险、洗钱和恐 怖融资风险（简称洗钱风险）等各类风险进行准确识别、审慎评估、 动态监控、及时报告、妥善应对及全程管理。 第三条 公司全面风险管理的目标是建立健全全面风险管理体 系，确保承受的风险与公司总体发展战略目标相适应。全面风险管理 体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、 量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 1 第四条 全面风险管理的范围涵盖公司经营发展中面临的各类 风险，主要包括： （一）流动性风险：指公司无法以合理成本及时获得充足资金， 以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求 的风险。 （二）市场风险：指因市场价格（利率、汇率、股票价格、商品 价格等）变动而给公司带来损失的风险。 （三）信用风险：指因融资方、交易对手或发行人等违约导致公 司损失的风险。 （四）操作风险：指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息 技术系统，以及外部事件 ...

国海证券股份有限公司 对外担保管理制度 （经 2025 年 10 月 30 日公司 2025 年第二次临时股东会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）的对外担保行为， 严格控制对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《证券公司监督管理条例》《证 券公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、部门规章、规 范性文件及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严 格控制担保风险。 第四条 公司不得直接或者间接为股东、实际控制人及其关联方提供担保。 法律、法规、部门规章、规范性文件明确禁止公司及控股子公司对外担保的，公 司及控股子公司不得对外担保。 公司不得以证 ...

国海证券股份有限公司合规管理办法 （经2025年10月30日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强公司内部合规管理，建立健全合规管理体系，增强自我约束 能力，实现规范、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司 监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司 合规管理实施指引》等法律法规和自律规则，制定本办法。 第二条 公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本办法实施 合规管理。 合规是指公司及公司工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章 及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并 普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。 合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规 文化，防范合规风险的行为。 合规风险是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规 和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产 损失或商业信誉损失的风险。 第三条 公司合规管理目标是：通过建立科学高效、切实可行的合规管理体 系，使合规管理覆盖公司前、中、后台，渗透 ...

国海证券股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （经2025年10月30日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一条 为充分发挥公司董事会审计委员会（以下简称审计委员会）的监 督作用，提高公司信息披露质量，明确审计委员会在年度报告（以下简称年报） 编制、审议与披露工作中的职责，维护审计的独立性，提高审计质量，公司根 据中国证监会、深圳证券交易所的有关要求及《国海证券股份有限公司章程》 《国海证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本规程。 第七条 审计委员会应当向董事会提交下年度续聘或者改聘会计师事务所 的书面意见。 第八条 公司根据审计委员会的意见，向董事会建议解聘或者不再续聘会 计师事务所时，应当提前通知会计师事务所，并按规定提交公司股东会审议。 会计师事务所有权向公司股东会陈述意见。 第九条 审计委员会对选聘会计师事务所及会计事务所履职情况进行监 督，每年将履行监督职责的情况向董事会报告。 第十条 审计委员会委员及相关涉密人员在年报编制和审议期间，负有保密 1 义务。在年报正式披露前，不得以任何形式、任何途径向外界或者特定人员泄漏 年度报告的内容。不得直接或 ...

国海证券股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经2025年10月30日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为健全和完善国海证券股份有限公司（以下简称公司） 的公司治理结构，更好发挥审计在公司监督体系中的重要作用，对董 事、高级管理人员进行有效监督，根据《中华人民共和国公司法》《证 券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《国海证券股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 按照《公司章程》的规定，公司董事会设置审计委员会， 行使《公司法》规定的监事会的职权，以及其他法律、行政法规、中 国证监会规定及《公司章程》规定的其他职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名以上不在公司担任高级管理人员的 董事组成，其中独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召 集人应当为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审 计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 1 （二） ...

国海证券股份有限公司子公司管理制度 （经 2025 年 10 月 30 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第四条 子公司应完善自身法人治理，健全内部控制，确保股 东会、董事会、监事会、经营层规范运作、科学决策。子公司未设股 东会、董事会和监事会的，其股东、董事和监事对应参照执行。子公 1 司未设监事会或监事、设审计委员会的，其审计委员会对应参照执行。 第五条 各子公司应按照法律法规、本制度和其公司章程的规 定，结合自身经营特点和环境条件，制订各项管理控制制度，以确保 符合法律法规要求及贯彻落实本制度。子公司同时控股其他公司的， 应当逐层建立对其下属子公司的管理控制制度，并接受国海证券的监 督。 第六条 本制度适用于国海证券及国海证券的子公司。国海证 券各部门，国海证券委派至各子公司的董事、监事和高级管理人员以 及各子公司对本制度的有效执行负责。 第七条 国海证券战略管理部是具体负责子公司股权管理事 务的部门。 第一章 总 则 第一条 为加强对国海证券股份有限公司（以下简称国海证券 或公司）子公司的管理，提高国海证券及子公司的规范运作水平，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和 ...

国海证券股份有限公司独立董事专门会议工作细则 （经 2025 年 10 月 30 日公司第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总 则 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等 专业岗位有五年以上全职工作经验。 独立董事任职应当符合法律法规及中国证监会、深圳证券交易所规定 的任职条件、任职资格及独立性等要求。 第一条 为进一步健全国海证券股份有限公司（以下简称公司）独立 董事专门会议议事规则和决策程序，规范独立董事行为，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司监督管理条例》《证券 公司治理准则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《国海证券股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《国海证券股份有限公司独立董事制度》 （以下简称《公司独立董事制度》）的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除 ...

第一章 总则 第一条 为进一步健全国海证券股份有限公司（以下简称公司）战略与投 资决策程序，提高重大投资决策的科学性，完善公司治理结构，提升公司环境、 社会及治理（ESG）的管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《证券公司治理准则》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《国海 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司特设立董事会 战略与ESG委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责对公司中长期发展战略和重大投融资方案、重大经营项目等进 行研究并提出建议。 国海证券股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作细则 （经2025年10月30日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第二章 人员组成 第三条 战略与ESG委员会由3名以上董事组成。 第四条 战略与ESG委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与ESG委员会设主任委员（召集人）1名，主任委员在委员内 选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略与ESG委员会任期与董事会任期一致，委员任期 ...

国海证券股份有限公司 关联交易管理制度 （经2025年10月30日公司2025年第二次临时股东会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）关联交易行为， 维护公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 法律、法规、部门规章、规范性文件及《国海证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公 允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益，审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司的控股子公司发生的本制度第二章所述关联交易，视同本公 司发生的关联交易，适用本制度的规定。 第四条 公司应当参照《上市规则》及其他有关规定，确定公司关联方的 名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。公司及其下属控股 子公司在发生交易活动时，相关责任人应当审慎判断是否构成关联交易。如果构 成关联交易，应当在各自权限内履行审批、报告义务。 第五条 公司与关联人之间的关联交易应当签订书面合同或者 ...

国海证券股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （经 2025 年 10 月 30 日公司 2025 年第二次临时股东会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）的对外提供财务资 助行为，有效防范对外提供财务资助的风险，确保公司资金和资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《国 海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助是指公司及控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营 ...