通化金马药业集团股份有限公司 总经理工作细则 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经理的行为，保证公司总经理 及其他高级管理人员能够合法有效地履行其职责，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）和《通化金马药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），特制定本制度。 第二条 公司设总经理一人，由董事长提名，并由董事会聘任或者解聘。公 司总经理可由董事会成员兼任。 公司设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或者解聘。董事可以兼 任副总经理及其他高级管理人员职务，但兼任总经理、副总经理等高级管理人员 职务的董事以及公司职工董事总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第三条 总经理与每届董事会任期一致，连聘可以连任。 第四条 总经理、副总经理应当具备执行职务的职业道德水准和业务水平。 第五条 有下列情形之一者，不得担任公司总经理、副总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂 ...

通化金马药业集团股份有限公司 中小投资者单独计票机制实施细则 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进通化金马药业集团股份有 限公司（以下简称"公司"）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的 意愿和诉求，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国 务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《深 圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》以及证券监管机构的相关要求， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称中小投资者，是指除持有公司股份的公司董事、高级管 理人员以及单独或合计持有公司 5%以上（含本数）股份的股东以外的其他股东。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。本制度所称影响中小投资者利益的重大事项包括以下事项： （一）提名、任免董事； （二）聘任、解聘高级管理人员； （三）董事、高级管理人员的薪酬事项； （四）聘用、解聘会计师事务所； （五）因会计准则变更 ...

通化金马药业集团股份有限公司 关联交易管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方的交易行为，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权 益，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件及《通化金马药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及公司 控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （四）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双 方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及公司控股子公司以外的法人（或其 他组 ...

通化金马药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范通化金马药业集团股份有限公司（简称"公司"）及子公司 信息披露工作的管理，规范公司及其子公司的信息披露行为，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》（简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— 信息披露事务管理》等法律、行政法规、规范性文件和《通化金马药业集团股份 有限公司章程》（简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息，指所有可能对公司证券及其衍生品种价格产生重 大影响的信息以及证券监管部门要求或公司认为应当披露的信息，在规定的时间 内，在规定的媒体上，通过规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达证券监 管部门。 第三条 信息披露义务人包括：公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等 ...

第一条 为了提高通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露工作有 关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 通化金马药业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国 家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理 ...

第一章 总则 第一条 为规范通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）会计师 事务所选聘工作，切实维护股东利益，提高公司审计工作和财务信息质量，依据 《公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《通化金马药业 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 通化金马药业集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第二章 会计师事务所执业要求 第三条 公司聘任的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会规定的开展证券期货相关 ...

通化金马药业集团股份有限公司 控股子公司管理制度 第三条 母公司股东会、董事会通过的各项决策及管理制度适用于控股子公 司，控股子公司应当执行母公司对控股子公司的各项制度规定。 第四条 加强对控股子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，母公司对控 股子公司的组织、资源、资产、投资等进行风险控制，提高上市公司整体运作效 率和抗风险能力。 第五条 母公司依据上市公司规范运作要求，对控股子公司的重大事项进行 管理。同时，对控股子公司的经营活动负有指导、监督的义务。 第六条 控股子公司在上市公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理， 合法有效的运作企业法人财产。 第七条 母公司董事长或授权代表可代表母公司对控股子公司行使股东权利。 包括： （一）控股子公司董事候选人、股东代表监事候选人、董事长候选人、监事 会主席候选人的提名权； （二）控股子公司股东会其他审议事项的决定权。 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对控股 子公司的管理，维护公司和全体投资者利益，根据《公司法》《深圳证券 ...

董事会秘书工作细则 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 通化金马药业集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了促进通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司" ）规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根 据《公司法》《证券法》等有关法律法规、规范性文件及《通化金马药业集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，参照《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》特制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会秘书对公司和董事会负 责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相 应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责有 权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关 部门和人员及时提供相关资料和信息。 第二章 任职资格 ...

第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 通化金马药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券 发行管理办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，制定本制 度。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制 度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或 ...

第四条 公司董事和高级管理人员凡开设个人股票账户的，应严格管理其股 票账户，不得将股票账户转交他人炒作买卖本公司的股票。 第五条 公司董事和高级管理人员应当严格遵守规定，董事和高级管理人员 及其配偶在买卖本公司股票前，应将本人及其配偶的买卖计划以书面方式通知董 事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖 行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知董事和高级管理人员，并 提示相关风险。 通化金马药业集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一条 为加强对通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"、本 公司）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程 序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、 法规、规范性文件以及《通化金马药业集团股份有限公司章程》（以下 ...