通化金马药业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吕桂霞） 本人作为通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"通化金马"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《信息披露管理制度》等 公司制度的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，充 分发挥专业特长，忠实、勤勉地履行职责，努力维护公司整体利益和股东的合法 权益。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人吕桂霞，中国国籍，1968 年出生，大学本科学历、高级会计师、注册 会计师、资产评估师，无境外永久居留权。曾任黑龙江省粮食厅财务处会计、中 国工商银行长春市分行信贷员、吉林省资产评估事务所评估师、中商资产评估有 限公司评估师、中和正信会计事务所有限公司高级经理、中磊会计师事务所有限 公司高级经理、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理。2022 年 1 月 至今任中威正信（北京）资产评估有限公司资产评估师。其间：20 ...

通化金马药业集团股份有限公司 2023 年度 内控审计报告 中准会计师事务所（特殊普通合伙） Zhongzhun Certified Public Accountants | (电话)TEL: | (010)88356126 | | | | --- | --- | --- | --- | | (传真)FAX: | (010)88354837 | | | | (邮编)POSTCODE: | 100044 | | | | (地址)ADDRESS: | 北京市海淀区首体南路 | 22 号楼 | 4 层 | 中准会计师事务所（特殊普通合伙） Zhongzhun Certified Public Accountants 审 计 报 告 中准审字[2024]2082 号 通化金马药业集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了通化金马药业集团股份有限公司（以下简称通化金马）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有 ...

通化金马药业集团股份有限公司 证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2024-6 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 18 日，通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第十一届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。 董事会同意续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中准会计师事 务所"）为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构，本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。根据相关规定，公司就本次拟续聘的中准会计 师事务所相关信息公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 中准会计师事务所 1996 年 3 月 20 日注册成立于北京。前身为邮电部直属的 中鸿信建元会计师事务所，1998 年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有 限公司。2013 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，现注册地址 为北京市海淀区首体南路 22 号楼四层，在长春、沈阳、大连、哈尔滨、上海、 广州、苏州、西 ...

证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2024-4 通化金马药业集团股份有限公司 第十一届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.通化金马药业集团股份有限公司第十一届董事会第四次会议通知于 2024 年 4 月 9 日以微信形式送达全体董事。 2.2024 年 4 月 18 日上午 10 时以现场和通讯方式召开。 3.会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。 4.会议由董事长张玉富先生主持。监事会成员及部分高管人员列席了本次会 议。 5.本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议公司 2023 年度董事会工作报告 《2023 年度董事会工作报告》具体内容详见同日公司在巨潮资讯网披露的 公司《2023 年年度报告》第三节"管理层讨论与分析"、第四节"公司治理"及 第六节"重要事项"等章节。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 公司独立董事向董事会提交了《2023 年度独立董事述职报告》，报告全文刊 ...

通化金马药业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之 间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 通化金马药业集团股份有限公司全体股东： 为了提高公司的治理水平和规范运作水平，保护投资者合法权 益，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大 ...

中准会所是首批取得财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事务所。二十 多年来，先后从事证券业务近80家，一直是国内长期从事证券期货服务业务的全国 性会计师事务所之一。同时具有特大型国有企业审计业务资格、从事金融相关审计 资格、司法鉴定资格；为中国银行间市场交易商协会会员、中国证券业协会会员。 全国首批第三方节能量审核机构，北京第一批碳排放交易核查机构（唯一入选的会 计师事务所）。2020年11月2日，财政部、证监会公布《从事证券服务业务会计师事 务所备案名单及基本信息》，中准会所第一批完成财政部、证监会证券服务业务会 计师事务所备案。 通化金马药业集团股份有限公司 董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》和通化金马药业集团股份有限公司（以下简称 "公司"）《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会勤勉尽责，恪尽职守， 对中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中准会所"）2023年度履职情 况进行了评估，切实履行监督职责，现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年 ...

证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2024-2 通化金马药业集团股份有限公司 第十一届董事会2024年第二次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、通化金马药业集团股份有限公司第十一届董事会2024年第二次临时会议 通知于2024年3月11日以微信、电子邮件形式送达全体董事。 2、2024年3月12日上午9时30分在公司七楼会议室以现场和通讯方式召开。 3、会议应到董事9人，实到董事9人。 5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 4、会议由董事长张玉富先生主持。监事会成员及部分高管人员列席了本次 会议。 1、审议并通过《关于公司以自有资产质押向广发银行股份有限公司长春分 行申请贷款的议案》 为满足公司生产经营和发展的需要，公司拟向广发银行股份有限公司长春 分行申请最高额不超过 5500 万元的融资贷款，在该额度期限内可循环滚动使用。 本次申请融资额度，公司拟将提供所持有长春农村商业银行股份有限公司 的 6000 万 ...

证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2024-1 通化金马药业集团股份有限公司 第十一届董事会2024年第一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、通化金马药业集团股份有限公司第十一届董事会2024年第一次临时会议 通知于2024年1月26日以微信、电子邮件形式送达全体董事。 2、2024年1月29日上午9时在公司七楼会议室以现场和通讯方式召开。 3、会议应到董事9人，实到董事9人。 5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定。 4、会议由董事长张玉富先生主持。监事会成员及部分高管人员列席了本次 会议。 二、董事会会议审议情况 审议并通过《关于公司以自有资产抵押向银行申请贷款的议案》 为满足公司生产经营和发展的需要，公司拟向中国建设银行股份有限公司 通化分行申请最高额不超过 12,000 万元的融资贷款，在该额度期限内可循环滚 动使用。 本次申请融资额度拟以公司部分自有土地、房产作为抵押，具体如下： | 抵押人 | 抵押物名称 | 权证号 | ...

一、公司本次股东大会的召集和召开程序 公司董事会已于 2023 年 12 月 12 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海 证券报》和巨潮资讯网站分别刊登了《通化金马药业集团股份有限公司关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》（以下简称"通知"），在通知中载明了召开 2023 年第三次临时股东大会的时间、地点、内容、出席会议人员的资格和出席 会议的登记办法，并说明了有权出席会议股东的股权登记日及其委托代理人出席 会议并参加表决的权利。 吉林秉责律师事务所 关于通化金马药业集团股份有限公司 二 0 二三年第三次临时股东大会的法律意见书 致：通化金马药业集团股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《上市规则》） 和《通化金马药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 吉林秉责律师事务所（以下简称"本所"）接受了通化金马药业集团股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"）特聘专项法律顾问并出具法律意见书。 本法 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2023-64 通化金马药业集团股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 1.本次股东大会无否决提案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： 现场会议召开时间为：2023年12月27日下午14:30 网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023年12月27日9:15—9:25，9：30—11:30和13：00—15：00；通过互联网投票 系统进行网络投票的具体时间为2023年12月27日上午9:15至下午15:00期间的任 意时间。 2、召开地点：吉林省通化市二道江区金马路999号，公司七楼会议室。 3、召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开 4、召集人：公司董事会 5、现场会议主持人：董事长张玉富先生 6、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开与表决程序符合《公 司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 ...