Group 1 - The company announced it will provide a guarantee for a loan application by its wholly-owned subsidiary, Harbin Shengtai Biopharmaceutical Co., Ltd., to Yingkou Bank, with a guarantee amount not exceeding RMB 157,000 million for principal and related interest and fees [1] - The guarantee period is set for three years [1] - After this guarantee, the total external guarantee balance for the company and its subsidiaries will amount to RMB 327,500 million, which represents 145.21% of the company's audited net assets for the year 2024 [1]

通化金马药业集团股份有限公司 突发事件处理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）处置突 发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害，维护公司正常 的生产经营秩序，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律法规和规范性文件的要求以及《通化金马药业集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况， 特制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要 采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门、各全资、控股子公司遭遇突 发事件时的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； （二 ...

董事会审计委员会工作细则 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 通化金马药业集团股份有限公司 第一章 总则 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，由董事会选举产生。 第六条 审计委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致。审计委员会委 员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本制度规定的不得任职之情 形，不得被无故解除职务。 第一条 为强化通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营管理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称"法 律法规"），以及《通化金马药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本制度。 第二条 审计委员会根据《公司章程》和本制度规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人 ...

通化金马药业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工应 避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系的目的、原则和内容 第六条 投资者关系管理工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 第一条 为进一步完善通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资 者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能 力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会" ...

通化金马药业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件，及 《通化金马药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会 秘书应当在书面承诺上签字确认。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、光盘等涉及 ...

通化金马药业集团股份有限公司 舆情管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规规定和《公司章程》，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 公司应有效引导内部舆论和社会舆论，避免和消除因媒体报道可能 对公司造成的各种负面影响，切实维护公司的利益和形象。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速 ...

通化金马药业集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第五条 公司董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公 司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第六条 公司董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公 司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何 形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限 1 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人的管 理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕 交易等违法违规行为，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《通化金马药业 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《内幕信息知情人登记管理 制度》等有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围 ...

通化金马药业集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《通化金马药业集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构 ...

通化金马药业集团股份有限公司 总经理工作细则 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善通化金马药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经理的行为，保证公司总经理 及其他高级管理人员能够合法有效地履行其职责，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）和《通化金马药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），特制定本制度。 第二条 公司设总经理一人，由董事长提名，并由董事会聘任或者解聘。公 司总经理可由董事会成员兼任。 公司设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或者解聘。董事可以兼 任副总经理及其他高级管理人员职务，但兼任总经理、副总经理等高级管理人员 职务的董事以及公司职工董事总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第三条 总经理与每届董事会任期一致，连聘可以连任。 第四条 总经理、副总经理应当具备执行职务的职业道德水准和业务水平。 第五条 有下列情形之一者，不得担任公司总经理、副总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂 ...

通化金马药业集团股份有限公司 中小投资者单独计票机制实施细则 （经 2025 年 8 月 28 日公司召开的第十一届董事会 2025 年第七次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进通化金马药业集团股份有 限公司（以下简称"公司"）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的 意愿和诉求，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国 务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《深 圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》以及证券监管机构的相关要求， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称中小投资者，是指除持有公司股份的公司董事、高级管 理人员以及单独或合计持有公司 5%以上（含本数）股份的股东以外的其他股东。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。本制度所称影响中小投资者利益的重大事项包括以下事项： （一）提名、任免董事； （二）聘任、解聘高级管理人员； （三）董事、高级管理人员的薪酬事项； （四）聘用、解聘会计师事务所； （五）因会计准则变更 ...