薛建兰董事 2023 年度述职报告 我作为晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，2023年度，严格按照《公司法》、《证 券法》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》 等规章制度的有关要求，勤勉、忠实地履行职责，积极出席 公司股东大会和董事会，认真审议各项议案，利用自己的专 业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出合理 化的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。 现将履职情况汇报如下： 一、个人履历及兼职情况 本人薛建兰，女，汉族，1962年5月出生，博士研究生学 历，中共党员，山西财经大学教授，博士研究生导师，兼任 中国法学会财税法学研究会常务理事，中国法学会经济法学 研究会理事，山西省财税法学研究会会长，山西省经济法研 究会副会长，山西省律师协会财税法专业委员会主任，太原 仲裁委员会仲裁员。现任晋能控股山西电力股份有限公司独 立董事、山煤国际能源集团股份有限公司独立董事。 作为公司独立董事，本人具备法律法规、规范性文件所 要求的独立性，未受到公司主要股东、实际控制人或其他与 14 公司存在利害关系的单位或个人的影响，并在履职过程中保 持客观独立的专业判断，不 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 2023 年年度报告商誉减值 商誉减值测试报告 一、是否进行减值测试 是 □否 二、是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 是 □否 | 资产组名称 | 评估机构 | 评估师 | 评估报告编号 | 评估 价值 | 评估结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 类型 | | | 购买乌鲁木齐华瑞光 | 中联资产评 | 张志 | 中联评报字 | 可收 | 含商誉的长期资产组公允价值合计为 | | 晟电力科技有限公司 | 估集团有限 | 红、汪 | [2024]第 755 号 | 回金 | 54,598.60 万元，可收回金额 56,661.69 万 | | 股权形成 | 公司 | 炫 | | 额 | 元。未发生减值。 | | 购买神木市东升科技 | 中联资产评 | 张志 | 中联评报字 | 可收 | 含商誉的长期资产组公允价值合计为 | | 发展有限公司股权形 | 估集团有限 | 红、汪 | 【2024】第 1099 | 回金 | 11,922.47 万元，可收回金额 12,013.22 万 | | 成 | 公司 ...

证券代码：000767 证券简称：晋控电力 公告编号：2024 临─013 晋能控股山西电力股份有限公司 本次变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则— 基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 晋能控股山西电力股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 24 日召开第十届董事会第十次会议，审议通过 了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无需提 交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更情况概述 （一）会计政策变更原因 中华人民共和国财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《企 业会计准则解释第 16 号》(财会〔2022〕31 号，以下简称"解 释第 16 号")，规定"关于单项交易产生的资产和负债相关 的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"自 2023 年 1 月 1 日起施行；"关于发行方分类为权益工具的金融工具相 关股利的所得税影响的会计处理"和"关于企业将以现金结 算的股份 ...

一、审计委员会基本情况 晋能控股山西电力股份有限公司 审计委员会 2023 年履职情况报告 晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会秉持着严谨、公正的原则，勤勉尽责，积 极开展工作。现将审计委员会 2023 年履职情况汇报如下： 公司第十届董事会审计委员会成员由樊燕萍女士、薛建 兰女士、郝美先生三名成员组成，2023 年 10 月 26 日根据《上 市公司独立董事管理办法》相关规定，对审计委员会进行调 整，调整后成员由樊燕萍女士、薛建兰女士、栾华先生三名 成员组成。 报告期内，董事会审计委员会中委员全部为独立董事， 主任委员由具备会计资格的独立董事樊燕萍女士担任，审计 委员会成员符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。 二、召开会议情况 报告期内，董事会审计委员会共召开 5 次会议，召开会 议的情况如下： 2.监督及评估内部审计工作 董事会审计委员会认真听取了公司内审部门的工作汇 报，审阅了公司内部审计工作计划，未发现公司内部审计工 作存在重大问题的情况。 3.审阅公司财务报表并发表意见 报告期内，审计委员会对公司 2022 年度报告进行了全 面审阅。重点关注了公司的财务报表、内 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥19.62 billion, a decrease of 2.99% compared to ¥20.22 billion in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥515 million, an improvement of 24.33% from a loss of ¥683 million in the previous year[20]. - The net cash flow from operating activities was negative at ¥1.57 billion, a decline of 236.96% compared to a positive cash flow of ¥1.15 billion in 2022[20]. - The total assets at the end of 2023 were ¥60.51 billion, down 3.95% from ¥62.99 billion in 2022[20]. - The net assets attributable to shareholders increased by 3.40% to ¥11.12 billion from ¥10.75 billion in 2022[20]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.2542, a slight improvement of 0.51% from -¥0.2561 in 2022[20]. - The weighted average return on net assets was -11.77%, compared to -10.74% in the previous year[20]. - The company has reported a significant increase in losses due to non-recurring items, with a net profit loss of ¥531 million after deducting non-recurring gains and losses[20]. - The company has faced uncertainties regarding its ability to continue as a going concern, as indicated in the recent audit report[21]. Revenue Segments - The electricity segment generated ¥15,469,180,006.97, accounting for 78.86% of total revenue, down 9.74% from the previous year[46]. - The coal segment saw a significant increase in revenue, reaching ¥9,305,668,204.94, which is a 58.21% increase compared to ¥5,881,818,028.89 in 2022[46]. - The total sales volume of electricity was 4,139,561.74 million kWh, down 1.90% from 4,219,709.57 million kWh in 2022[49]. - The company achieved a total revenue of 3,724,771,000 CNY from financial services through its subsidiary Tongmei Dayou Capital Investment, indicating diversification in revenue streams[83]. Operational Capacity and Production - As of the end of 2023, the company had a total operational capacity of 10,927.9 MW, including 8,800 MW from thermal power and 1,999.9 MW from renewable sources[33]. - The company completed a total electricity generation of 44.983 billion kWh in 2023, with an average utilization hour of 4,116.36 hours, outperforming the provincial average by 687.36 hours[33]. - The average utilization hours for conventional thermal power in 2023 were 4,662.99 hours, a decrease of 118.78 hours year-on-year, while hydro power utilization increased by 526.1 hours to 4,914.05 hours[33]. - The company completed a heat supply of 40.8421 million GJ, representing a growth of 6.99% year-on-year[37]. Cash Flow and Investments - The company reported a net cash flow from operating activities of -1,574,186,031.69 CNY, a decrease of 236.96% compared to the previous year[65]. - Investment activities generated a net cash flow of -1,623,060,105.28 CNY, an improvement of 18.34% from -1,987,617,225.25 CNY in 2022[65]. - The company’s financing activities produced a net cash flow of 2,617,316,537.02 CNY, down 41.79% from 4,496,348,559.38 CNY in the previous year[65]. Research and Development - The company applied for 28 utility model patents and achieved 16 patent authorizations in 2023, demonstrating a commitment to technological innovation[43]. - R&D expenses surged by 82.83% to ¥16,769,401.23, reflecting increased investment in research and development[59]. - Research and development (R&D) investment increased to 60,742,287.51 CNY, up 268.35% from 16,490,231.44 CNY in 2022, representing 0.31% of operating revenue[63]. - The number of R&D personnel rose to 231, an increase of 80.47% from 128 in 2022, with a significant rise in the proportion of personnel holding bachelor's degrees[63]. Environmental Compliance - The company has consistently adhered to the emission standards set forth in the 2019 regulations for coal-fired power plants in Shanxi Province[151]. - The total emissions of particulate matter from the Shanxi Power Plant amounted to 34.26 tons, with a concentration of 1.25 mg/m³, which is compliant with the emission standards[149]. - The company has established a pollution discharge ledger and submits regular reports to local environmental protection authorities[148]. - The company has maintained compliance with environmental regulations, with no reported environmental accidents or violations during the reporting period[165]. Governance and Management - The company maintains a robust governance structure with a board of directors consisting of 5 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with regulatory requirements[93]. - The company has established an independent financial department with its own accounting system and financial management policies[95]. - The internal control system has been improved to enhance risk management and control activities[94]. - The company reported a significant leadership change with the resignation of Chairman Liu Huicheng and Vice Chairman Xin Tao due to work-related transitions[100]. Social Responsibility and Community Engagement - The company is actively involved in rural revitalization efforts, managing three villages and three poverty alleviation projects to support local development[166]. - The company has coordinated the issuance of small loans amounting to 150,000 yuan to support local development projects[168]. - The company has implemented a "100-day attack" action plan to address poverty alleviation and rural revitalization, ensuring comprehensive support for local communities[169]. - The company is committed to fulfilling its social responsibilities and promoting rural revitalization in alignment with national policies and directives[172].

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审 计 报 告 AUDIT REPORT 晋能控股山西电力股份有限公司 内部控制审计报告 中国·北京 BEIJING CHINA 晋能控股山西电力股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 （2024 年 4 月 24 日） 各位董事： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 关于大同煤矿集团财务有限责任公司的 风险评估报告 一、 大同煤矿集团财务有限责任公司基本情况 (一)公司简介 大同煤矿集团财务有限责任公司(以下简称"财务公司")经银监 复〔2013〕68 号文批准于 2013 年 2 月设立。 6.对成员单位办理票据承兑与贴现; 7.办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设 计; 8.吸收成员单位的存款; 9.对成员单位办理贷款及融资租赁; 财务公司统一社会信用码 91140200060745397N，法定代表人:王 伟，金融许可证机构编码 L0171H214020001，注册资本 426,460.00 万元。注册地址:大同市云冈区恒安新区平德路鹏程广场 6-8 号。 (二)经营范围 1.对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代 理业务; 2.协助成员单位实现交易款项的收付; 3.经批准的保险代理业务; 4.对成员单位提供担保; 5.办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（股票投资除外）; 1 10.从事同业拆借; 11.有价债券投资业务; 12.承销成员单位的企业债券; 13.对金融机构股权投资（凭有效许可证经营）。 ...

（一）审计机构及人员情况 晋能控股山西电力股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，及公司《证券服务中介机构选聘办法》"同 一会计师事务所承办企业年度财务决算审计业务不应连续超过 5 年"， 公司 2022 年度审计事务所——中兴财光华会计师事务所服务年限已 达到更换条件，经履行邀请招标程序后，晋能控股山西电力股份有限 公司（以下简称"公司"）聘请中审亚太会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"中审亚太"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审 计机构,并对中审亚太 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经 评估，公司认为，中审亚太在资质等方面合规有效，履职中能够保持 独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、事务所基本情况 中审亚太成立于 1993 年，于 2013 年度由有限责任公司改制为特 殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区复兴路 47 号天行建 商务大厦 20 层 2206，首席合伙人为王增明。中审亚太拥有齐全的执 业资质，上年末合伙人 64 人，注册会计师人数 419 人 ...

一、2023 年审会计事务所基本情况 董事会审计委员会对会计事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等规定，现将晋能控股山西电力股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况汇报如下： （一）会计事务所基本情况 （1）名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） （2）性质：特殊普通合伙 （3）地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 （4）执行事务合伙人：王增明（首席合伙人） 中审亚太会计师事务所（以下简称"中审亚太"）成立于 1993 年， 于 2013 年度由有限责任公司改制为特殊普通合伙制事务所。中审亚 太拥有齐全的执业资质，上年末合伙人 64 人，注册会计师人数 419 人。 项目合伙人、签字注册会计师近三年不存在因执业行为受到刑事 处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于晋能控股山西电力 股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项 的专项审核报告 中国·北京 BEIJING CHINA 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于晋能控股山西电力股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项的专项审核报告 中审亚太审字【2024】003498 号 晋能控股山西电力股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称"晋控 电力"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注 的基础上，对后附的晋控电力管理层编制的 2023 年度营业收入扣除情况表（以 下简称"营业收入扣除情况表"）进行了专项审核。 一、 管理层的责任 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年8月修 ...