晋能控股山西电力股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）董事离职程序，保障公司治理结构稳定性和 股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 章程指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含外部董事）因任期 届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规 定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离 职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经 营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法 权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、 被解除职务以及其他导致董事实际离职等情形。 第五条 辞职程序： 公司董事可以在任期届满以前辞职，董事辞职应当向公 司董事会提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因， 董事会收到辞职报告之日辞职生效。 第六条 如存在下列情形， ...

晋能控股山西电力股份有限公司 重大资产重组管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范晋能控股山西电力股份有限公司 （以下简称"公司"）重大资产重组行为，保护公司和投 资者的合法权益，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司重大资产重组管理办法》,以及《公司章程》等法律、 行政法规，制定本制度。 的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 第五条 公司的董事和高级管理人员在重大资产重组 活动中，应当诚实守信、勤勉尽责，维护公司资产的安 全，保护公司和全体股东的合法权益。 第六条 为重大资产重组提供服务的证券服务机构和 人员，应当遵守法律、行政法规、中国证监会、深圳证券 交易所及公司的有关规定，遵循本行业公认的业务标准和道 德规范，诚实守信，勤勉尽责，严格履行职责，对其所制 作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。 第七条 任何单位和个人对所知悉的公司重大资产重 组信息在依法披露前负有保密义务。 禁止任何单位和个人利用公司重大资产重组信息从 事内幕交易、操纵证券市场等违法活动。 第二条 本制度适用于公司及其控股或者控制的公司 在日 ...

晋能控股山西电力股份有限公司章程 二○二五年八月 | 第一章 | 总 | 则 2 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 党 | 委 7 | | | 第五章 | | 股东和股东会 | 10 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 10 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 12 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第六章 | | 董事和董事会 | 25 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 25 | | 第二节 | | 董事会 | 28 | | 第三节 | | 独立董事 | 31 | | 第四节 | | 董事会专 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东会规则》《晋能控股山西电力股份有限公司章程》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程 及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使 权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东 会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和 依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非职工代表董事，决定有关董事的 报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司 形式作出决议； （七）修改公司章程； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师 事务所作出决议； （九）审议批准第四条规定的担保事项； （十）审议公司在一年内购 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范违约风险，确保 公司资产安全，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办 法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的保 证、抵押或质押等，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本办法所称子公司，是指公司全资子公司、控 股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。 第四条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，应 执行本办法。 公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或股东会 做出决议后及时向公司董事会秘书汇报相关情况，履行有关 信息披露义务。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安 第六条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件 之一的单位提供担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与公 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为保证晋能控股山西电力股份有限公司（以下简 称"公司"）规范运作和公司独立董事依法行使职权，确保 独立董事议事程序，完善独立董事制度，提高独立董事工作 效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，维护公司 和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》，以及 《公司章程》等其他有关法律、行政法规和规范性文件，制 定本制度。 第二条 公司独立董事议事时，应严格遵守本制度规定的 程序，行使法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》赋 予的职权。 第二章 独立董事的一般规定 第三条 公司设独立董事，建立独立董事制度。根据《上 市公司独立董事管理办法》规定，公司独立董事占董事会 成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人 士。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 1 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。独立董事原则上最多在 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理规定 第一条 为规范对晋能控股山西电力股份有限公司 （以 下简称"公司"）董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动的管理，明确办理程序，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法 律法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司 的实际情况，制定本规定。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票 及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、 法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进 行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份， 是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股 份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票 及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事 会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等 进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书 应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理人员， ...

晋能控股山西电力股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第三条 董事会秘书负责处理董事会日常事务和信息披 露，并负责董事会印章的使用及其保管。资本运营部作为董 事会的办事机构，协助董事会秘书负责董事会会议的组织协 调工作。 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会的提案管理、议事方式和决策程序， 促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》，以及《公司章程》等有关规定，制订本规 则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决 策机构，依据《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》 的规定，经营和管理公司的法人财产，对股东会负责。董事 会在股东会闭会期间对内管理公司事务，对外代表公司。 第二章 董事会的组成与职责 第四条 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，副董 事长 1 人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数 选举产生。公司设独立董事 4 名，职工代表董事 1 名，职工 代表董事由公司通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 ...

第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作 的指导，充分发挥董事会秘书的作用，根据《上市公司章程 指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《晋 能控股山西电力股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于董事会秘书岗位，是董事会考核董 事会秘书工作的主要依据。 第二章 董事会秘书的高管资格及权利 晋能控股山西电力股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第三条 公司设董事会秘书一名，由公司董事长提名，经 董事会聘任或解聘。董事会秘书为公司高级管理人员，对董 事会负责。 第四条 董事会秘书具有以下权利： （一）公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件， 董事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当 支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书在履行职责过程 中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所 报告； 7 （二）董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经 营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露 的所有文 ...

晋能控股山西电力股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西电力股份有限公司（以下 简称"公司"）董事、高级管理人员的产生，优化董事会、 经理层组成结构，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规 定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序， 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 组织人资部作为提名委员会的工作承办机构。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应 在委员会成员中占多数。 第四条 提名委员会由独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作。提名委员会主任委员由董事长 提名，董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满， 连选可以连任，期间如有委员不再担任公司董事职务，自动 失去委员资格，根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会的主要 ...